企业风险自查报告

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企业风险自查报告篇一

一年之际在于春。为保障复工复产安全顺利推进，试验院精准施策、多措并举，全面推进安全复工复产。

2月28日上午，试验院召开安全生产工作专题会议，专题通报某安全事故情况，学习兵器工业集团和 省国防科工办对近期安全生产工作的相关要求，对近期安全生产和复工复产工作进行 安排部署。会议要求全院各单位深刻汲取事故教训，及时传达学习贯彻会议精神，全力做好复工复产和安全生产相关工作。

院长张晓宏对近期安全生产工作提出六点要求: 一要深刻吸取事故教训，准确把握当前安全生产形势。 二要全面开展隐患排查，保障复工复产安全。 三要及时组织复工培训，提升员工安全意识。 四要加强涉危作业管理，强化作业现场安全管控。 五要开展安全生产座谈，解决安全生产瓶颈。 六要持续推进“科技兴安”工程，提高本质安全度。

随后，试验院组织召开2021年第一季度安委会扩大会议，传达学习上级机关相关安全文件和会议精神，全面总结分析2020年安全生产工作，对下阶段安全生产重点任务进行安排部署。安委会成员、中层领导干部和生产性班组长共67人参加会议。

院长张晓宏就做好安全生产工作提出六点要求：一要提高政治站位，层层压实安全生产责任，把各项安全生产工作落到实处。二要强化现场隐患排查，保障复工作业安全，通过有针对性的复工安全培训，全面提高员工安全意识和技能。三要突出重点工作，紧抓危险作业环节安全管控。四要研判当前安全形势，加强枪弹和军品运输安全管理，把规定要求落到实处。五要持续强化疫情防控，坚决打赢疫情防控阻击战。六要严格落实安全生产责任追究制度，失职必追、高限处罚，把“零容忍”理念落实到具体行动中。

会议结束后，全院各单位立即组织对所属辖区、部门作业重点部位和关键环节全面开展了复工前安全自查，对发现的隐患立即整改，确保措施不落实不生产、隐患不排除不生产、不安全不生产。28日下午，院领导班子全体成员按照分管业务分别带队开展复工安全检查。重点对重大危险源、三级危险点、科研试验现场、机械加工现场、人员密集场所等部位进行了安全检查，对各部门安全检查工作开展情况、隐患整改及安全防范措施落实情况等进行了抽查，针对发现的问题逐一落实了责任人和整改期限，切实做到合格一个，复工一个。

试验院集中组织全院干部职工开展“复工安全第一课”。培训重点学习复工复产安全注意事项、安全标准规范、安全操作规程以及安全生产

应知应会

近期，院领导班子成员将按照业务分工组织开展安全座谈，深入了解基层一线在业务工作中存在的实际问题，与职工一起分析问题产生的原因、探讨问题的解决方案。通过座谈让员工进一步掌握部门工作中重点部位及关键环节，帮助员工提高安全意识，掌握安全技能。

企业风险自查报告篇二

为进一步强化我市国有企业债务风险防范，规范企业举债行为，提高资金使用效益，有效防范和化解债务风险，按照常态化、规范化管理要求，根据《企业国有资产法》等相关规定，参照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）相关要求，制定本方案。

根据企业债务的性质及偿还责任，企业债务主要包括以下三类：

（一）直接负债。企业向市内外金融机构或其他经济组织的借款，负有偿还义务的债务。

（二）间接负债。主要指企业发行的各种债券、向市财政及行政企事业单位的借款。

（三）或有负债。企业为市属国有企业以外的单位包括行政事业单位、非国有企业等单位提供担保，当债务人无法偿还债务时，企业负有连带偿债责任的债务。

（一）编制年度融资计划。各企业要根据市委市政府重点项目建设以及自身发展需要，认真编制举债融资计划，计算融资成本，做好风险评估，明确资金用途与方向；要全面反映企业上年年末债务余额、可用债务资金余额、当年举债额度、债务支出用途、需偿还的债务本息及偿债资金来源等重要信息。

（二）规范融资举借程序。有融资需求的企业都应制定融资方案，向市国资公司提交融资贷款书面申请，由市国资公司按程序做好审批工作。

（三）制止违规担保事项。市属国有企业对外担保必须向市国资公司提出书面申请，明确拟担保主体、担保额度、担保方式和担保风险防控以及被担保单位偿债能力等信息，坚决制止违规担保事项。

（四）制定融资偿债计划。各企业在编制举债融资计划的同时，要结合实际，制定详细的偿债计划。偿债计划应包括贷款单位、贷款总额、贷款年限、贷款利率、偿债时限、每次偿还的本金和利息、偿债资金来源、责任人等。各企业应建立融资台账，加强贷款合同管理，合理筹集资金，及时偿付到期的债务。

为防范和控制企业债务风险，应建立健全债务风险管控机制，实行动态化管理，确保企业债务风险可控。

（一）加强债务资金使用管理。各企业要严格按照融资贷款的用途合理使用债务资金，不得挪作他用。要加强债务资金管理，及时、准确地掌握债务资金使用情况，严防债务项目资金被挤占挪用，严禁债务资金闲置，不断降低成本，提高资金使用效益。

（二）建立债务统计报告制度。各企业要根据有关规定和要求按月报送本企业债务构成、偿还、使用情况报表。各有关主管部门要按月汇总、分析企业债务情况，随时掌握企业债务规模、债务结构、资金使用和风险状况，为市委、市政府决策提供依据。

（一）严格控制企业融资成本。各企业和有关部门要加强融资成本的管控，实行融资机构利率比选制度，进一步降低融资成本，原则上企业融资综合成本最高不得超过市政府研究决定的贷款利率最新上浮标准。

（二）鼓励企业多种方式融资。引导和鼓励企业充分利用资本市场和金融市场，打好“融资组合拳”，可采取发行债券、动产担保融资、团体贷款、融资租赁、ppp等多种融资模式，切实改变目前主要依靠银行贷款的融资方式，分散融资风险，降低融资成本，实现融资多元化。

（三）置换较高成本存量债务。要按项目类别、融资渠道、融资成本、还款计划和方式等，逐项梳理分析已形成的成本较高债务。通过多种方式逐步置换，减轻企业利息负担，优化企业债务结构。

（一）建立债务风险预警机制。按照客观、全面、科学的原则建立一套符合介休实际的债务风险预警系统，设立并测算债务率、新增债务率、偿债率、逾期债务率等风险预警指标，全面反映企业整体偿债能力、债务增长速度、当期偿债压力等，为市委、市政府决策及时提供依据。

（二）建立风险应急处置机制。当企业出现偿债困难时，债务人要履行偿债责任，及时报告债务风险，启动债务风险应急处置预案。通过控制项目规模、处置存量资产、动用偿债准备金、债务重组等方式，多渠道筹集资金偿还债务。

（三）建立债务考核问责机制。要把企业债务纳入企业负责人薪酬考核以及经济责任审计的重要内容，强化对企业债务的考核、审计和责任追究。要强化举债责任意识，严格执行举债审批程序和资金使用规定，对脱离实际过度举债、违法违规举债或担保、违规使用债务资金、风险防控不力、不按要求报告债务情况、提供虚假信息等行为，要依法依规严肃追究责任。

企业风险自查报告篇三

安全风险辨识分级管控工作方案

为提高公司辨识管控安全风险和防范事故能力，根据河北省道路运输管理局关于《河北省“两客一危”道路运输企业安全风险辨识分级管控指南》的通知和《河北省道路运输行业安全生产攻坚行动实施方案》要求，结合我公司行业实际，制定本方案。

一、总体要求

全面落实安全生产攻坚行动部署，以《安全生产法》等法律法规和行业安全标准规范为依据，在公司开展安全风险辨识分级管控机制和隐患排查体系建设，通过安全风险管控、隐患排查治理、安全生产标准化建设、安全专项整治，强化公司安全管理基础工作，提升公司防范风险和事故的能力，有效预防和遏制各类事故特别是重特大事故的发生。

二、工作目标

通过攻坚行动，力争年底前对所有岗位建立安全风险辨识管控体系；隐患排查治理达标率100%。

三、实施步骤

（一）动员部署（2016年12月23日前）。

1.成立组织领导机构。

公司攻坚行动领导小组，组长：张峰

经理

组员：耿建平王拥军 陈英 范晓丽 谷志信

办公室设在公司安全科，主任由耿建平担任。

2.制定专项工作方案。根据市区统一部署，研究制定本企业安全风险辨识分级管控工作方案，确定工作内容、工作步骤和保障措施，认真落实市区局工作安排。

3.召开动员部署会议。召开由相关工段主要负责人参加的动员会议，对安全风险辨识分级管控工作进行全面部署。动员会议召开后，各工段要结合实际，组织有关人员研究制定本工段专项活动工作方案，方案要做到切实可行，同时召开全体员工参加的动员大会进行专项部署。

4.开展岗位摸底排查。要对工段岗位逐一进行一次摸底排查，摸清危险因素情况等，按照安全生产监管分级登记建档。

（二）集中攻坚（2016年12月22日至年底）。

公司对作业工段专项整治工作进行一次“回头看”；要督促工段认真做好防范道路运输安全专项整治工作。

1.全面开展安全风险辨识。公司要按照安全风险辨识分级管控指南，参照试点企业做法，结合本公司实际，逐一对工段、班组和岗位员工、设备设施、仪器仪表、工具器械、原料物品、作业场所等进行风险辨识，摸清本工段安全风险底数，逐一登记建档，逐一进行标识。

2.制定安全作业管理制度。公司要依据安全风险辨识结果，对于容易引发事故、有较大危险的生产设备及作业岗位，按照设备使用要求、工艺技术要求、安全规程要求，制定科学、合理、安全的作业管理制度和防护措施，明确风险管控责任，规范岗位人员作业行为，有效管控风险和事故。

3.彻底排查治理安全隐患。公司要按照隐患排查治理制度、《道路运输企业行业安全生产隐患排查标准》，对教育培训、设备设施、员工作业、应急管理等各方面存在的安全隐患进行系统排查，按照一般和重大隐患进行分级建档，逐项制定排查整改方案，明确整改措施、整改责任人和整改完成时限，建立并运行隐患排查治理体系，做到立查立改，彻查彻改。年底前，所有岗位，要全部纳入隐患排查治理信息系统，与管理部门实现互联互通。

4.继续深入推进专项整治工作。公司要按照2016年专项治理实施方案等文件要求，对专项整治工作开展一次“回头看”，认真开展工作，查漏补缺，彻底排查整治安全隐患。

5.建立长效机制。公司要将安全风险辨识分级管控与隐患排查治理工作抓好。

企业风险自查报告篇四

为全面推动国企深化改革、增强国企抗风险能力，铁岭市国资委不断完善国有企业债务风险管控工作体系，跟踪监测重点债务风险指标，积极打好防范化解债务风险主动仗。

统筹调度排查。铁岭市国资委按照国务院国资委印发的《关于加强地方国有企业债务风险管控工作的指导意见》相关要求，按照管理权限、贷款类别，组织我市各级国资监管机构对国有企业金融债务情况进行调查摸底，对存在的债务风险进行排查，做到早识别、早预警、早应对。

动态监测管理。铁岭市国资委对市属国有企业开展带息负债情况月调度、季排查工作，实行重点企业债务风险动态管理。该项工作通过对债务水平、负债结构、盈利能力、现金保障、资产质量和隐性债务等指标综合分析，对企业债务风险进行精准识别，对重点企业名单进行跟踪调整。目前，确认3家市属国有企业集团为重点调度企业。

积极应对风险。铁岭市国资委强化债权债务清理，对债务风险突出的企业实施负债规模和资产负债率双约束；督促企业“一企一策”制定债务风险处置工作方案，落实企业主体责任；运用企业预算硬约束，防范和化解重大债务风险。

近年来，中央企业整体负债率稳步下降，圆满完成了国务院布置的“2020年较2016年下降2个百分点以上”目标任务。在这个目标完成的前提下，今年以来央企负债率始终稳定在65%以下，债务结构始终保持在合理水平。2017年以来，没有发生一起重大债务违约，债务风险总体可控在控。

关于地方国资委，这几年我们一方面按照党中央、国务院的要求，加大债务风险防范力度，一方面专门下发通知，组织专项工作，更好防范化解潜在风险。我前段时间到有关地方去调研督察，总的感觉是各地国资委对这项工作非常重视，在债务风险防控方面都做了大量工作，总体上控制在合理水平。

为贯彻党中央关于防范化解重大金融风险的决策部署，坚决守住中央企业不发生重大风险的底线，带头维护经济金融稳定，下一步，国资委将重点从完善机制、管住重点、优化手段三个方面开展工作。

第一，完善机制。国资委专门组建了中央企业风险管控工作小组，将建立完善中央企业风险早发现、早预警、早处置的长效管控机制，加强与人民银行、证监会等部门的联防联控，及时识别和发现风险企业，实施挂牌督导、穿透监管和联动管控，牢牢守住风险底线。

第二，管住重点。在巩固降杠杆工作成果的基础上，紧盯重点企业、重点业务、重点行业，进一步细化风险管控措施。对中央企业每一个行业、每一个企业有针对性地采取不同的措施，行业不同，企业不同，企业发展阶段不同，都确定了合理的管控线，把这些重点企业要管好。

第三，优化手段。推动中央企业加快信息化、数字化、智能化转型，依托司库管理体系建设。我们正在建立司库管理体系，进一步加强资金管理和债务风险防控，强化债务风险穿透式监测预警，全面提升企业抗风险能力。

同时，正像你刚才说的，关于地方国有企业的债务问题，国务院国资委还将进一步加强对地方国有企业债务风险防控工作的指导，在定期开展债务风险监测，指导地方做好重点企业风险化解的基础上，通过风险提示等方式，进一步压实地方属地监管职责和地方国有企业主体责任，切实防范化解重大债务风险。

企业风险自查报告篇五

财务公司应提升风险管理意识，依据集团母公司生产情况，外围经济变化情况预测风险并对其进行评估。下面是小编为大家分享企业集团财务公司风险管控有哪些，欢迎大家阅读浏览。

1.1资本风险

依据《企业集团财务公司管理办法》要求母公司在申请前注册资金不应低于8亿元;单位营业收入总额每年不低于50亿元人民币，且净资产率不低于30%。这项条款无形中降低了集团企业财务公司资本风险，一般如电力企业、化工企业等才有资格提出申请。但这些公司由于主营业务资金来源高，并不在意财务公司运转能力。一些企业在注册财务公司后，将其看作为专属银行，立即将注册资金中大部分转出用以生产，使财务公司资金匮乏，造成小规模资金风险。

这些财务公司只是对母公司起到财务管理业务，并没有发挥融资顾问功效，在日常运作中并没有较强盈利性质，没有大规模资产;一旦集团母公司发生困难或是要发展建设时，财务公司要为其提供资金支持，只能贷款办理，造成资本风险。

1.2流动性风险

流动性越强，遭受风险越低。而集团企业财务公司与普通财务公司不同一点体现在普通财务公司有多方面财务来源可以进行放贷与负债业务，且有银监会制定各项法案帮助确保其利益安全，保证正常运作。而企业集团财务公司只有集团母公司作为主要财务来源，在整个企业遇到资金困难时企业并不会优先考虑财务公司运作情况，提高其流动性;相反还会要求财务公司向外界拆借帮助公司。从而造成财务公司进多出少，流动性较差，在整个经济环境不景气情况下，先于集团母公司面临倒闭危机。

1.3 信用风险

信用风险直接提现在集团母公司信用方面对于财务公司带来影响，如前所述一些企业周转不灵，将自身资本风险转为财务公司流动风险。这种情况具体表现为两方面：1、企业有能力偿还，但只为企业生产考虑，没有将多余资金交给财务公司管理;2、企业周转不济无力偿还财务公司贷款业务，从而导致信用风险。这都是由于集团母公司出现信用不足问题为财务集团带来信用风险。

有些公司还会对财务公司决策进行强干预，由于财务公司主要经济来源为集团母公司提供，集团母公司一些项目投资上，强行要求财务公司进行放款，并规定放款数额，这都会对财务公司风险管理起到干扰，使财务公司不能对投资项目进行明确审查，做出风险评估，导致投资项目出现问题时，财务公司不能立即采取有效防范手段。

1.4 市场风险

政府对市场进行宏观调控时也会造成财务风险，具体表现为利率或汇率变化，财务公司内部不能暂时全额收回投资资金，造成成本上升和收益下降。财务公司在投资后也应时时关注市场动态，并留出一部分原计划空余资金，在出现问题时及时调整不影响正常运作。

2.1 我国企业集团财务公司管理现状

着时代变迁我国企业集团财务公司发展到现在有将近160余家，但是财务公司业务范围仍然具有较强局限性。依据一份2008年对我国电力企业、钢铁制造业等5大企业财务公司业务统计表明，46家公司中最主要业务形式为存款贷款与结算，30%会从事担保信托业务，10%从市信贷资产转让业务;而在这些业务中带来经济效益最高为结算业务高达14053亿元，接下来是存贷款但也只是6300多亿元。

接下来对其中15家企业作进一步调查，其中有6家没有制定相应风险考评制度;有7家公司有集团母公司制定制度，在这其中有3家风险考评对薪资无影响，剩余4家有责任追究，剩下2家公司采取风险自评与集团考核相结合方式并且追究责任，并体现在薪资制度上。在集团母公司对于财务公司日常运作管理中，仅有3家公司有独立决策权，依据集团母公司情况帮其规划财务，集团母公司不采取日常干预;其余9家财务公司不拥有单独决策权，在一些重大资金投入中需统一听取董事会调配，剩余3家公司由集团母公司进行管理。

从以上数据所表现出来为财务公司作为法人身份其地位并无得到认同，对于集团内部财务决策权力较小，且业务来源单一，风险预测机制不够。

2.2 我国企业集团财务公司风险管理不足

2.2.1集团母公司观念落后

集团母公司对于财务公司权力限制，制约其发展，这种落后观念直接提高财务公司运行风险，使财务公司不能很好发挥其职能，成为集团母公司附属品。由于集团母公司在投资时主要考虑产品生产，并不具备专业投资眼光，在投资时也不能专业分析参考指标也测潜在风险，很容易投资一些不良资产，不但不会带来利润还会拖累财务公司资金平衡。

2.2.2 风险意识薄弱

很多集团都将风险评估重心放在了集团生产上，对于财务公司风险应对系统疏于管理。由于很多财务公司业务主要为结算、存贷款;企业并没有为其设立单独风险评估部门导致财务风险漏洞出现。

另外，由于企业内部分散部门较多，都缺乏统一风险管理机制，这些部门一般按照部门规定进行简单评估预测，缺乏专业人士做指导，对于风险评估并不准确，而财务公司在做风险测评时就会因此遇到两方面难题：(1)各部门风险信息比较分散，不容易收集齐全，影响整体评估;(2)各部门预测信息不准，预测标准比较陈旧与实际生产严重脱节，导致财务风险评估不够精准，为投资带来安全漏洞。

2.2.3 财务公司法人地位不明确

这点与第一点相似，由于集团母公司在管理方面采取集权式管理，使集团董事会掌握过多决策权，在决策规划上，不能面面俱到，而且出现财务风险时很难追究其责任，只能由财务公司承担后果。并且银监会规定财务公司有权对成员公司进行融资顾问，并不只是具备结算功效。财务公司应拓宽业务范围，提高资金流动性降低风险。并且对于董事会下达不合理指示进行协商，在不伤害集团母公司效益情况下保障公司自身权益。

3.1 完善我国企业集团财务公司管理制度

可以依据银监会颁布《商业银行操作风险管理指引》进行企业集团财务公司管理指引。如对于集团母公司董事会集权制度管理，可以规定由董事会与公司高级管理人员与风险小组评估成员一起商讨相关决策。其中董事会享有监督权，制定与本集团情况相符的总规划纲领;财务公司高级管理人员则制定相关权限、制度报告，并与风险测评人员探讨后将各业务面临风险降到最低范围，并且细化投资责任。

同时对于集团母公司随意取用财务公司资金方面也要予以限制，并且扩大财务公司收入来源，其中集团母公司占65%的股份。保障财务公司资金运转灵活性，并且加大业务范围，不因过于依赖集团母公司，而失去公司内部主动管理权。

3.2 加强风险管理意识

财务公司应提升风险管理意识，依据集团母公司生产情况，外围经济变化情况预测风险并对其进行评估。

(1)建立企业风险信息库。财务公司应和集团母公司相互合作，建立一个全新统一的企业信息管理库，要求各部门都能将自身部门在财务方面风险进行分类与上报，和一些相关产品以往投资状况，与所带来产业效益或是成本亏损。

(2)建立公司内部风险信息库。这是对企业风险信息库的`完善，在全局把握后，再进行公司内部风险预判，细化不同业务带来风险影响。

3.3 完善公司管理制度

公司可以通过完善自身管理制度来提高风险预判与抗击能力。首先，企业应提升财务公司管理地位，设立监管会严格审查董事会投资决策是否合理可行，如果与风险评估结果不乐观，则予以驳回，不接受决策。其次，将风险事故与各部门奖金效益挂钩，细化工作责任，严格监督各部门工作权限与一些业务审查过程。通过责任细化与严格监督，提升财务工作人员责任感，从而降低人为因素带来的风险，保障业务安全。

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