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证券从业资格考试 法律法规答题技巧篇一
选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。
a.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
b.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
c.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
d.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
参考答案：d
[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的()，中国证监会另有规定的除外。
a.10%
b.20%
c.30%
d.40%
参考答案：d
[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。
a.5
b.10
c.15
d.20
参考答案：b
[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。
a.10%
b.20%
c.30%
d.40%
参考答案：a
[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于()个完整的会计年度。
a.1
b.2
c.3
d.4
参考答案：a
[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()罚金。
a.1%以上3%以下
b.1%以上5%以下
c.5%以上7%以下
d.3%以上7%以下
参考答案：b
a.1
b.2
c.3
d.4
参考答案：c
[第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后()日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
a.10
b.15
c.20
d.25
参考答案：b
[第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起()个工作日内向协会提交更新资料。
a.1
b.3
c.5
d.7
参考答案：b
[第10题]期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。
a.1倍以上2倍以下
b.1倍以上3倍以下
c.1倍以上4倍以下
d.1倍以上5倍以下
参考答案：d
[第11题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。()
a.5;5
b.5;15
c.15;5
d.15;15
参考答案：b
[第12题]向特定对象发行证券累计超过()人的为公开发行证券。
a.100
b.200
c.300
d.400
参考答案：b
[第13题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
a.1
b.2
c.3
d.4
参考答案：c
[第14题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
a.10%
b.20%
c.30%
d.40%
参考答案：c
[第15题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()。
a.证券登记结算机构
b.证券公司
c.证券资产托管机构
d.证券推广机构
参考答案：a
[第16题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。
a.1
b.2
c.3
d.4
参考答案：c
[第17题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。
a.股东会
b.董事会
c.监事会
d.总经理
参考答案：b
[第18题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。
a.1
b.2
c.3
d.4
参考答案：b
[第19题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。
a.3
b.5
c.10
d.15
参考答案：b
[第20题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的()。
a.有限责任公司和私营企业
b.有限责任公司和股份有限公司
c.有限责任公司和国有企业
d.企业单位和事业单位
参考答案：b
【第21题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。
a.直接义务
b.违背受托义务
c.违背信托义务
d.间接义务
参考答案：b
参考解析： 违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。
【第22题】有限责任公司的权力机构是()。
a.股东会
b.董事会
c.监事会
d.经理层
参考答案：a
参考解析：《公司法》【第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。
【第23题】收购人在收购报告书公告后()日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由。
a.10
b.20
c.30
d.40
参考答案：c
参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第五十五条规定，收购人在收购报告书公告后三十日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由;在未完成相关股份过户期间，应当每隔三十日公告相关股份过户办理进展情况。
【第24题】信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处()罚款。
a.1万元以上3万元以下
b.3万元以上5万元以下
c.3万元以上10万元以下
d.10万元以上20万元以下
参考答案：c
参考解析： 《基金法》【第一百四十三条规定，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。
【第25题】下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。
a.公司分配股利的计划
b.公司增资的计划
c.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
d.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
参考答案：d
参考解析： 《中华人民共和国证券法》【第七十五条规定，下列信息皆属内幕信息：①本法【第六十七条【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
【第26题】被证券业协会采取纪律处分未满()年的投资主办人，不予通过年检。
a.1
b.2
c.3
d.4
参考答案：b
参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④其他情形。
【第27题】投资主办人通过()向证券业协会进行执业注册。
a.证券交易所
b.中国人民银行
c.所在证券公司
d.证券监管部门
参考答案：c
参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。
【第28题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向协会进行离职备案。
a.5
b.10
c.15
d.20
参考答案：b
参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在十日内向协会进行离职备案。
【第29题】期货公司从事经纪业务，交易结果由()承担。
a.期货公司
b.客户
c.期货公司和客户共同
d.期货公司交易人员
参考答案：b
参考解析： 《期货交易管理条例》【第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
【第30题】自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后()个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。
a.6
b.12
c.18
d.24
参考答案：b
参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第七十一条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。
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