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证券业从业资格考试真题 证券业从业人员资格考试真题篇一
单项选择题
第1题：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。
a.50%;50%
b.30%;50%
c.50%;30%
d.30%;30%
第2题：下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。
a.企业法人营业执照
b.年检申请报告
c.年度业务报告
d.经注册会计师审计的财务会计报表
第3题：证券公司办理定向资产资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()元。
a.100万
b.300万
c.500万
d.1亿
第4题：下列不属于基金托管人义务的是()。
a.保管基金资产
b.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
c.保存基金的会计账册、记录15年以上
d.执行基金管理人的投资指令
第5题：以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的最低限额为人民币()万元。
a.10
b.20
c.30
d.50
第6题：犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
a.1
b.3
c.5
d.10
第7题：同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是()。
a.客户资料的保密性
b.交易行为的自主性
c.交易方式的自由性
d.收益的不稳定性
第8题：中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
a.全国人大
b.国务院
c.全国人大常务委员会
d.中国人民银行
第9题：下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。
a.不直接从事经营管理
b.任职时间短、不了解情况
c.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
d.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
第10题：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。
a.10
b.15
c.20
d.30
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