每个人都曾试图在平淡的学习、工作和生活中写一篇文章。写作是培养人的观察、联想、想象、思维和记忆的重要手段。写范文的时候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面我给大家整理了一些优秀范文，希望能够帮助到大家，我们一起来看一看吧。
证券从业资格金融市场基础知识题型篇一
《金融市场基础知识》是证券从业资格考试的其中一个方面，那么下面是小编为您整理的关于证券从业资格考试《金融市场基础知识》，欢迎阅读参考!
1、在美国发行的外国债券被称为( )。
a: 扬基债券b: 武士债券c: 熊猫债券d: 无国籍
2、关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
a: 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券b: 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券c: 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券d: 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”答案：d解析: 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
3、债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
a: 市场利率下调时，收益上升b: 市场利率下调时，收益下降c: 市场利率上调时，收益上升d: 市场利率上调时.收益不变答案:a解析: 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。
4、下列不属于证券中介机构的是( )。a: 中国证监会b: 资信评级公司c: 会计师事务所d: 证券登记结算机构答案:a解析: 在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。
5、公司股东享有的权利不包括( )
7、解析: 普通股票的持有者是股份公司的基本股东，按照《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
6、下列说法错误的是( )。
a: 证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则
按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
7、下列关于证券市场的说法巾，不正确的是( )。
a: 证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所
b: 证券市场上交换的是有价证券
c: 证券市场是财产直接交换的场所
答案:c解析: 证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。证券市场上交换的`是有价证券，这些证券本身无价值，但其代表着一定的财产权利.如对财产的所有权、债权、收益权，因而称证券市场是财产权利的直接交换场所.而非财产直接交换的场所。
8、下列各项中.违背控股股东行为规范的是( )。
a: 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
d: 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开答案:b解析: 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开.各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
9、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于( )年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
a: 1 b: 3 c: 5 d: 7
答案:c
解析: 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
10、下列选项中，( )不是基金份额持有人必须承担的义务。
契约答案:a解析: 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约;缴纳基金认购款项及规定的费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务。
证券从业资格金融市场基础知识题型篇二
导语：在证券市场中，普通股票股东的权利和义务分别是什么呢?优先股票的定义和特征如何区别于普通股票?下面大家跟着小编一起来看看相关的考试知识点吧。
要点：普通股票股东公司的义务
(1)重大决策参与权。 (2)公司资产收益权和剩余资产分配权。
(3)其他权利
内容：《中华人民共和国公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失普通股票股东的义务的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。如违反有关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
优先股票与普通股票相对应，是指股东享有某些优先权利(如优先分配公司盈利和剩余资产权)的股票。相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种。优先股票的内涵可以从两个不同的角度来认识：一方面，优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权;另一方面，优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样。
优先股票的特征如下：
(1)股息率固定。
(2)股息分派优先。
(3)剩余资产分配优先。
(4)一般无表决权。
内容：在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
(1)国家股。国家股是指有权代表国家投资的.部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。
(2)法人股。法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
(3)社会公众股。社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
内容：按流通受限与否分类，可以分为已完成股权分置改革的公司和未完成股权分置改革的公司。
(1)已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。
证券从业资格金融市场基础知识题型篇三
参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。接下来小编为大家精心整理了2017证券从业资格《金融市场基础知识》重点笔记，想了解更多精彩内容请关注应届毕业生考试网!
直接融资的基本特点是：
(1) 直接性。
(2) 分散性。
(3) 差异性较大。
(4) 部分不可逆转。
(5)相对较强的自主性。
间接融资亦称间接金融，是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金现先行给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程。
间接融资的特点如下;
(1) 间接性。
(2) 相对的集中性。
(3) 信誉的差异性较小。
(4) 全部具有可逆性。
(5)融资的主动权掌握在金融中介手中。
企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借人资本，发行股票和长期公司(企业)债券是公司(企业)筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动的资金的重要手段。
政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短缺周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。中央银行是代表一国政府发行的法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券。第一类是中央银行股票。第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。
政府机构直接融资的方式包括;
(1) 由财政资本金投入而获得的股权收益。
(2) 由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入。
(3) 获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券
(4) 向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款。
(5) 获得中央转贷的，由中央政府向外国政府的贷款。
(6) 外国政府增援赠款。
证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人。证券投资人具有分散性和流动性的特点，可分为机构投资者和个人投资者两大类。
机构投资者和个人投资者
机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等
(1) 政府机构。政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。
(2) 金融机构。参与与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、合格境外机构投资者、主权财富基金以及其他金融机构。
(3) 企业和事业法人。企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获得收益。
(4) 各类基金。基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。
qfii即合格的境外机构投资者。qfii制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度的引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求国外投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专业账户投资当地证券市场。
在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并采取国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。
合格的境外机构投资者可以参与新股的发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
企业年基金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。
企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定;
(1) 投资银行活期存款，中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%。
(2) 投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%。其中，投资国债的比例不低于基金净资产的20%。
(3) 投资股票等权益类产品及投资型保险产品、股票基金的`比例，不高于基金净资产的30%。其中，投资股票的比例不高于基金净资产的20%。同时，规定根据金融市场变化和投资运作情况，劳动和谁会保险部会同中国银监会、中国证监会和中国保监会，适时对企业年金资金投资管理机构、投资产品和比例进行调整。
(4) 单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，也不额超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。投资管理人不得从事是企业年金基金财产承担无限责任的投资。
(1) 构建多元化的投资基金群体，加快指数型基金和风险投资基金。
(2) 积极促进保险资金入市。
(3) 发展私募基金。
(4) 吸引海外资金入市(qfii)。
证券公司又称“证券商”，是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的主要业务包括;证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。
我国证券公司的监管职务及具体要求
目前，我国证券公司监管职务包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控和预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
1.以诚信与资质为标准的市场准入制度
建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准入制度，通过行政许可把好准入关;防范不良机构和人员进入证券市场。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件;在准入环节对控股股东和大股东的资格进行审慎调查，鼓励资本实力强、具有良好诚信记录的机构参股证券公司。将业务许可与证券公司资本实力挂钩，要求证券公司必须达到从事不同业务的最低资本要求;加强证券公司高管人员的监管，将事后资格审查改为事前审核、专业测评、动态考核等相结合，切实保护诚信专业、遵规守法的高管人员，淘汰不合规、不称职的高管人员，处罚违法违规的高管人员，逐步培育证券业合格的职业经理群体。
2.以净资本为核心的经营风险控制制度
2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为a(aaa、aa、a)、b(bbb、bb、b)、c(ccc、cc、c)、d、e共5大类11个级别。
中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
3.合规管理制度
2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度，设立合规总监和合规部门，强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查，有效预防、及时发现并快速处理内部机构和人员的违规行为，迅速改进、完善内部管理制度。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。
4.客户交易结算资金第三方存管制度
根据2006年新修订的《中华人民共和国证券法》，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
客户交易结算资金第三方存管是证券公司在接受客户委托，承担申报、清算、交收责任的基础上，在多家商业银行开立专户存放客户的交易结算资金，商业银行根据客户资金存取和证券公司提供的交易清算结果，记录每个客户的资金变动情况，建立客户资金明细账簿，并实施总分核对和客户资金的全封闭银证转账。
5.信息报送与披露制度
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：
(1)信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
(2)信息公开披露制度。这一制度主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。
(3)年报审计监管。这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
证券从业资格金融市场基础知识题型篇四
导语：金融危机是金融资产或金融机构或金融市场的危机。具体表现为金融资产价格大幅下跌或金融机构倒闭或濒临倒闭或某个金融市场如股市或债市暴跌等。
金融危机指的是金融资产、金融机构或金融市场的危机，具体表现为金融资产价格大幅下跌或金融机构倒闭、濒临倒闭或某个金融市场暴跌等。由于金融资产的流动性非常强，因此，金融危机的国际性非常强。金融危机的导火索可以是任何国家的金融产品、金融市场或金融机构等。
金融危机可以分为货币危机、债务危机、银行危机、次贷危机等类型。金融危机越来越呈现出多种形式混合的趋势。金融危机的特征包括：(1)人们预期经济未来将更加悲观。(2)整个区域内货币币值出现较大幅度贬值。(3)经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长受到打击。(4)企业大量倒闭，失业率提高，社会经济萧条。(5)有时候甚至伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。
针对金融危机，新一代的经济思维须在以下四个基本维度上创新：
(1)必须建立最基本的社会福利框架，废除泛福利化体制。(2)必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制。(3)必须大力推进生产领域的市场化，鼓励实业投资。(4)周期性调整经济体系结构。
在全球金融风暴中，处于风口浪尖的进出口行业受到的冲击最直接也最严重。[3]首先，危机从金融层面转向经济层面，直接影响出口。美国消费支出占gdp的70%以上，2007年美国国内消费规模约10万亿美元，而同期中国消费者支出约为1万亿美元。短期内，中国国内需求的增加无法弥补美国经济对华进口需求的减少。据测算，美国经济增长率每降1%，中国对美出口就会降5%～6%。其次，次贷危机进一步强化了美元的弱势地位，加速了美元的贬值速度，从而降低了出口产品的优势。美国联邦储备局不断降低利率、为银行注入流动性资金与我国紧缩性的货币政策形成矛盾，导致大量热钱流入中国，加速了美元贬值和人民币升值的进程，从而使中国出口产品价格优势降低，对美出口形成挑战。在上述因素的作用下，中国出口呈现减速迹象。上半年中国继续延续出口增长减速的趋势。从出口金额看，上半年同比增长21.87%，比2007年同期27.55%的增长速度降低近6个百分点;从出口数量看，上半年同比增长8.44%，也明显低于2007年同期10.11%的增长速度。除了出口数量减少外，受金融危机的影响，海外企业的违约率也开始上升，出口企业的外部信用环境进一步恶化。据中国出口信用保险公司浙江分公司统计，前5个月收到的报损案件金额高达3034万美元，同比增长80%;已支付赔款895万美元，同比增长525.6%。其中，2008年理赔量比2007年同期增长525.6%，本地企业的海外坏账率增长约为268%。
具体到行业，保险业近年来总体处于上升状态，除了受到国际金融危机的严重影响，保费增速降低，但仍超过10%。纺织行业等传统劳动密集型企业受到的影响比较严重。据海关总署数据显示，2008年9月份，纺织品服装出口较8月份减少近6亿美元，较上年同月仅小幅增加约3亿美元，9月份出口延续了8月份微幅增长的趋势。随着美国金融危机愈演愈烈，以美元计价的纺织出口接近零增长，以人民币汇率计价的出口额持续负增长，20%的纺织企业出现亏损;汽车行业受美国金融危机的影响，总体表现低迷。据中国汽车工业协会最新数据统计，1～8月，乘用车产销463.24万辆和455.03万辆，同比增长13.67%和13.15%，与上年同期相比，增幅回落8.32个百分点和10.94个百分点。从8月份的汽车销量来看，欧洲同比锐减16%，北美降幅达15.5%，日本汽车销量下降14.9%。而中国国内汽车销量同比下降了5.4%，环比下降了6.0%;船舶行业也深受其害。由于金融危机，世界船舶融资的形势也日益严峻，欧洲许多银行都暂停了船舶融资业务，预订船舶但未获融资的比例明显上升。一些船东被迫取消船舶订单，如香港金辉船务取消了在大连船舶重工订购2艘vlcc的订单，雅典oceanautinc取消9艘7亿美元散货船订单，韩国、印度中小船东也相继出现了取消订单的情况。就地区而言，东部地区由于以外向型经济为主导，所受损失相对较严重。广东有2万至3万家大大小小的工厂倒闭，其中影响最大的是合俊集团旗下的两家玩具加工厂倒闭，6500名员工面临失业，这是受金融危机冲击中国实体企业倒闭规模最大的案例。就出口国家来看，中国对美国出口金额增速下降较为明显，对欧盟和大洋洲的出口并未受到明显影响，而对拉美和非洲等发展中地区的出口金额则出现了强劲增长态势，上半年中国对拉美、非洲出口金额增长都在40%以上，远远高于对欧洲和北美的出口金额增长速度。随着金融危机的进一步发展与扩散，中国对欧洲国家，甚至部分发展中国家的出口也会受到影响，从而对中国整体出口增长构成严峻挑战。
金融危机对世界经济的影响是深远的。中国社科院金融研究所提供的数据显示，目前次级债券衍生合约的市场规模被放大至近400万亿美元，相当于全球gdp的7倍之高。日本媒体报道这次危机将导致全球金融资产缩水27万亿美元。前美联储主席格林斯潘撰文指出：“有一天，人们回首，可能会把美国当前的金融危机评为二战结束以来最严重的危机。”危机对实体经济的'影响现已显现，世界经济下滑几成定局。中国是这次危机中受损最小的发展中国家，直接损失较小，但是间接影响也不可小视。出口将减少，作为拉动经济增长的三驾马车之一，其作用开始消弱;投资者的信心有所动摇，投资积极性不高;银行“惜贷”，国内流动性不足。目前，扩大内需，尤其是刺激消费已成为政府和学界统一的经济调整口径，但仅依靠个体经济行为(个人与家庭消费和企业投资)促进经济发展显然有些“牵强附会”。实践表明，当经济处于衰退、或预期衰退时，(我国仍处于良性轨道上，但经济下滑)政府的扩张性财政政策比货币政策更有效。应该说，从不久前的“反通胀”到“保增长”政策突变，正在考验着政府宏观经济驾驭和调控的能力。
经济领域的剧变带来了人心理上的改变，他们越来越失去安全感。从这个意义上来说，此次排山倒海般到来的金融危机不啻于美国经济领域的“9·11”。美国人开始质疑美国政府的决策能力，美国数家新闻媒体23日公布的民意调查结果显示，78%的接受调查的人认为，当前美国国家路线不对。民心的这种微妙变化，无疑将在即将白热化的美国大选中发挥“威力”，因此美国两党总统候选人美国黑人和麦凯恩都在不遗余力地批评现政府的决策之余，还热情洋溢地发布解决经济困境的“妙招”，为的就是争取这部分选民。
金融危机也直接冲击到个人的生活。通货膨胀、企业倒闭、经济困境降低了人们的支付能力，这不仅使得还不起房贷的人增多，也大大降低了许多人的生活质量。就不断有普通美国人抱怨，连日常开支都要一再思量、一再缩减。
证券从业资格金融市场基础知识题型篇五
金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。接下来小编为大家编辑整理了2017年证券从业资格《金融市场基础知识》强化试题，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!
1.附权益权证债券允许权证持有人( )。
a、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
b、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
c、按约定条件向债券发行人购买黄金
d、以约定的价格购买发行人的普通股票
答案：d
证券从业资格金融市场基础知识题型篇六
金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。接下来小编为大家编辑整理了2017证券从业资格考试金融市场基础知识训练，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!
(1)境内上市外资股的投资者不包括( )。
a: 外国的自然人
b: 定居在国外的中国公民
c: 在外留学的中国公民
d: 我国香港、澳门、台湾地区的自然人
答案:c
解析:
股市场后，境内投资者逐渐成为b股市场的重要投资主体。
(2) 信息系统发布网络的组成部分不包括( )。
a: 撮合主机
b: 交易通信网
c: 信息服务网
d: 因特网
答案:a
解析:
信息系统发布网络可由以下几部分组成：交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。
(3) 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。
a: 集合投资
b: 专业理财
c: 分散风险
d: 收益共享
答案:c
解析:
。通过多元化的投资组合，
另一方面，利用不同投资对象之间收益率变化的相关性。达到分散投资风险的目的。
(4) 股票及其他有价证券的理论价格是以一定的( )计算出来的未来收入的现值。
a: 定期存款利息率
b: 必要收益率
c: 无风险利率
d: 存款准备金率
答案:b
解析:
股票的现值就是股票未来收益的当前价值，
也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。可见，
股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。
(5) ( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
a: 40%
b: 60%
c: 80%
d: 90%
答案:c
解析:
在我国.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%
以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
(6) ( )是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
a: 保护基金公司
b: 证券投资公司
c: 证券业协会
d: 基金理财公司
答案:a
解析:
中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立。
保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用.不以营利为目的`的国有独资公司。
(7) ( )年，创业板正式启动。
a: 2006
b: 2007
c: 2008
d: 2009
答案:d
解析: 2009
年10月23日，创业板正式启动。成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。
a: 集中交易制度
b: 限仓制度
c: 大户报告制度
d: 保证金制度
答案:b
解析:
限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，
而对交易者持仓数量加以限制的制度。
(9)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是( )。
a: 出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
b: 公司解散清算之时
c: 公司连续5年亏损
d: 股东大会作出减少公司注册资本的决议
答案:b
解析: 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散请算时。
(10) 国外学者认为股价变动要比经济景气循环早( )。
a: 3—5个月
b: 4—6个月
c: 1—2个月
d: 23个月
答案:b
解析:
国外学者认为股价变动要比经济景气循环早4—6个月。
股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为“先导性指标”。
(11) ( )是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。
a: 单只股票期权
b: 股票利率期权
c: 股票组合期权
d: 股票指数期权
答案:c
解析: 略。
(12) 下列选项中，由依法设立的公司或合伙企业担任的是( )。
a: 基金管理人
b: 基金份额持有人
c: 基金托管人
d: 主要发起人
答案:a
解析:
根据《证券投资基金法》第12条的规定，
由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。
(13) 投资者最为关心的价格是股票的( )。
a: 市场价格
b: 交易价格
c: 发行价格
d: 理论价格
答案:a
解析: 股票市场价格的变动直接影响着投资者的收人，因此是投资者最为关心的价格。
(14) 1988年，我国首次通过( )方式发行国债。
a: 行政分配
b: 公开招标
c: 承购包销
d: 商业银行和邮政储蓄柜台销售的
答案:d
解析: 1988年.财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债。
(15) 公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的( )。
a: 30%
b: 40%
c: 50%
d: 60%
答案:b
解析:
公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的40%。
(16) ( )对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
a: 中国证监会
b: 中国银监会
c: 中国人民银行
d: 中央政府
答案:b
解析: 中国银监会对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
(17)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )万元。
a: 5000
b: 6000
c: 7000
d: 8000
答案:a
解析: 略。
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