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审计的工作规划审计工作总结及工作计划篇一
2006—2010年，是我国衔接“十五”实施“十一五”经济和社会发展规划的重要时期，也是我国全面落实科学发展观，发展模式创新和制度创新的重要时期。为了加强内部审计工作，提高内部审计水平，更好地为我省实现“两个率先”服务，根据《审计法》，《审计署关于内部审计工作的规定》，审计署及中内协，省政府及审计厅有关内部审计工作的部署，结合我省内部审计工作的实际情况，制定《江苏省2006—2010年内部审计工作发展规划》。
1.00、指导思想
紧密围绕实现“两个率先”和部门、企事业单位工作重点，充分发挥内部审计监督评价和咨询服务的职能作用，以富民强省为主线，增加价值为中心，改善运作为重点，防范风险为导向，净化环境为前提，拓展内部审计领域，深化内部审计内容，改进内部审计技术方法，加大内部审计力度，整合内部审计资源，提高内部审计效率、质量和效应，提交有份量的内部审计报告、意见和建议。内部审计报告、意见和建议的准确率达到100%。被审计单位接受内部审计报告、意见和建议的程度达到95%以上。
3.00、具体任务
要按照“全面审计、突出重点、眼睛向内、挖掘增效、堵洞防弊”的要求，突出抓好财务收支、购销价格、投资项目、经济责任、经济效益、经营决策、内控制度、公司治理、风险管理，以及重点部门、重点单位、重点项目、重点资金、重点问题，领导重视、群众关心、社会关注的热点、难点等事项的审计，在辅助本部门、本单位增加价值含量，提高内在素质，帮助科学管理，辅助领导决策，维护经济秩序，促进廉洁经营上下功夫。在增加价值含量、提高内在素质、帮助科学管理、辅助领导决策、维护经济秩序、促进廉洁经营上下功夫，确保本部门、本单位组织目标和经济目标的实现。
3.01、财务收支审计。财务收支审计的目标是对各类会计报表、各类资产负债权益、各类收入成本利润，以及对企业改制、资产重组等活动进行全面审计。重点审计是否正确执行财务预算、计划；是否按国家法律、法规、政策、标准执行；是否符合财务、资金运行规律；是否按规定对专项资金单独核算，专款专用；是否执行预算外资金管理办法，有无将预算内划转到预算外；有无弄虚作假做假账、假报表等。
3.02、购销价格审计。要进一步贯彻江苏省人民政府办公厅转发《省审计厅关于在内部审计中推行价格审计的意见》的通知（苏政办发[2001]10号），对本部门、本单位在购销过程中发生的价格行为进行咨询、审核、监督，确认其真实性、合法性和效益性，为公开、公平、公正决策价格行为服务；要进一步规范在内部审计中推行价格审计的行为，提高在内部审计中推行价格审计的质量，扩大在内部审计中推行价格审计的效果；要加强宣传力度和推广力度，使购销价格成为内部审计的必审项目。
3.03、投资项目审计。内部审计机构应将投资项目审计列入工作重点，加大对投资项目的监控力度，积极参与可行性论证，做好开工前审计，实施过程审计，严格决算审计，促进完善投资体制，确保投资安全，提高投资效果。
3.04、经济责任审计。开展经济责任审计，重点应放在本单位所属单位的领导人员上，做到“逢离必审”、“先审后离”，审计面达到100%。加强任期内经济责任审计，加大届中审计力度。要充分运用经济责任审计的成果，使经济责任审计成果成为科学评价领导人员经济责任的依据，切实纠正经济责任审计中发现的问题，从体制、机制和制度的层面上研究解决和预防的措施，完善制度。
3.05、经济效益审计。促进组织的效益全面提高，是内部审计的重要职责。效益审计以揭露管理不善、决策失误造成严重损失浪费和资产流失为重点，促进提高资金管理水平和使用效益，维护国有资产安全。经济效益审计达到50%以上。
3.06、内控制度审计。各级内审机构应当将内控制度审计列入重要位置，建立必要的制度，组织合适的人员，采取相应的措施，切实做好内控制度审计工作，使内控制度审计有一个较大的突破。要求在“十一五”期间内控制度建制面达到100%，审计面达到100%。
3.07、风险管理审计。风险管理审计是国际内部审计最前沿的审计门类。根据《江苏省风险管理审计准则》规定，内审机构要积极试行风险管理审计，特别是金融机构、上市公司、“三资”企业、境外企业要普遍推行。风险管理审计以审计评价为主，包括评价市场竞争风险、经营管理控制风险、政策风险等。
3.08、公司治理审计。要有计划有步骤地推行公司治理审计。突出抓好公司治理环境的审计，准确评价公司治理总体结构、基本政策、治理环境、道德规范。突出抓好公司治理流程审计，准确评价公司治理的战略计划、经营决策、财务管理、舞弊控制、报酬政策等流程。突出抓好公司治理程序的审计，准确评价内部和外部治理报告程序、治理事项的上报和追踪程序、治理变化和学习程序、治理支持软件和技术等。
3.09、经营决策审计。要积极开展经营决策审计，重点审计被审计对象能否确立快速发展的经营目标；能否根据本部门、本单位经济情况，拓展新的业务增长点，增强企业竞争力；能否适时调整业务结构，提升企业的经济效益；经营决策有无重大失误，有无造成严重后果等。同时，审计重大经济合同、投资方案、资产重组、结构调整、经营承包方案等内容的审计事项。
以上审计由各部门、各单位根据实际情况安排，在做好财务收支、购销价格、投资项目、经济责任审计的基础上向经济效益、内控制度、风险管理、公司治理审、经营决策审计方向拓展。
建立乡镇审计是适应市场经济的客观要求，也是内部审计发展的内在需要，在新形势下乡镇审计应当进一步发展，发挥更大的作用。
我省民营经济在全省经济总量中的比重越来越大，民营企业内部审计应运而生，成为内部审计领域具有特色的一块，应当认真抓好。
4.00、法制建设
依法治国，建设社会主义法治国家，是我们党和政府管理国家和社会事务的重要方针。内部审计是依法治国的重要方面，也是建设社会主义法治国家的重要手段，必须坚持依法治审的原则，加强法制建设，做好立法、普法、执法工作，确保内部审计持续、稳定、健康发展。
4.01、修订规定。几年来，经济和社会的发展，内部审计工作发生了深刻的变化，引进国外先进理念，深化经济体制改革，加强内部管理监督，加快经济社会发展，迫切需要调整内部审计关系，对内部审计工作中出现的新的问题作出新的规定。因此，必须修订《江苏省内部审计规定》，将《江苏省内部审计规定》修改为《江苏省内部审计条例》，并建议尽快列入省人大“十一五”立法计划。
4.02、制订标准。2003年以来，中国内部审计协会印发了《内部审计基本准则》、《内部审计人员职业道德规范》和《审计计划》等二十个具体准则，《江苏省内部风险管理审计准则》也于2004年出台。这是重要的内部审计工作标准，也是提高内部审计水平的有力武器，我们要全面贯彻执行。与此同时，必须进一步做好地方内部审计标准的起草发布工作，形成较为完善的江苏省地方内部审计准则体系。
4.03、编写指南。中国内部审计协会先后发布了《企业领导人员任期经济责任审计操作指南》、《物资采购内部审计操作指南》和《建设项目内部审计操作指南》。《江苏省乡镇审计操作指南》、《江苏省采购比价审计指南》也将发布施行。内部审计指南是指导内部审计行动的准则，应当编写更多的操作指南，以适应内部审计工作发展的需要。指南的编写贯彻“急用先编、经济实用”的原则，统一规划，分步实施。采用多种方式编写本省各部门、各行业、各单位的内部审计操作指南，在实践中补充、修订、完善。“十一五”期间完成内控制度、风险管理、公司治理、经营决策审计等四个操作指南。
4.04、法制教育。内部审计普法教育应当突出内部审计法制的内容，也要结合宣传其他法制的内容。要结合本地区、本部门、本行业的具体情况，有针对性地开展内部审计法制宣传教育，既要兼顾全面，又要突出重点，采取切实措施，防止形式主义，保证法制宣传教育真正有实效。要坚持学法用法相结合，法制教育与法制实践相结合，普治兼顾，整体推进。要坚持条块结合，联合互动，充分发挥地方和行业、部门的积极性，形成工作合力。要注意调查研究，不断总结经验，充分发挥各类典型的示范作用。要根据不同地区、部门、行业和对象的特点，有针对性确定目标，使内部审计法制宣传教育适应形势的变化和发展。
要积极组织多种形式的法制宣传教育活动，如法律咨询、法律知识竞赛，举办法制图片展览等。要充分发挥大众传媒的作用，办好内部审计法制栏目、节目和讲座。
4.05、法制执行。依法治理内部审计除了需要加快立法进程外，当前突出的任务是要严格执法，树立内部审计法制的权威。各级审计机关、内审协会、内审机构都要模范地执行内部审计法规、准则和指南，坚持秉公执法。广大内审人员要严格依法办事，公正清廉，铁面无私，坚决纠正有法不依、执法不严、违法不究的现象；要把执行党的路线、方针、政策，服从领导与严格执法统一起来。要建立和完善内部的监督制约机制。要充分发挥外部监督的作用，不断改善执法环境。要坚决维护内部审计法制的统一，坚决克服执法领域存在的执法犯法、贪赃枉法等现象。
5.00、优化环境
优化内部审计环境是完成内部审计目标任务的必要条件。要加大内部审计的投入，改善内部审计的设施，完善内部审计的理论，组织内部审计的交流，公布内部审计的信息，营造一个“温暖、求知、开放”的内部审计环境，为内部审计的发展创造良好的氛围。
优化内部审计环境是一项系统工程，涉及政治、经济、社会、文化等方方面面，需要统筹兼顾，协调推进。优化内部审计环境，必须树立求真务实的作风，办实事、求实效、高效率、树正气、讲团结，要从具体细节入手，抓具体事、具体人、具体部门，解决具体问题，尤其是内审人员反映强烈的热点难点问题，要逐条解决。各级审计机关、内审协会、有关部门、内审机构要将内部审计环境建设列入重要位置，实施“一把手”工程，主要领导亲自抓、直接抓、负总责；其他领导都要“一岗双责”，既抓好分管工作，又抓好分管的“小环境”。
5.01、加大投入。调查显示，我省企业内部审计成本占管理费用总额的百分比平均为0.36%。管理费用占总支出的比例低于1/36，而国际先进水平的内部审计成本占总支出比例为0.01%，我省企业对内部审计的投入成本大大低于国际先进水平。内部审计是一项耗费稀缺专业资源的活动，必须加大投入，提高投入水平，以确保内部审计活动所需经费的需要。要求在“十一五”期间全省内部审计人员人均成本达到10万元以上。要采取多渠道的办法筹集内部审计活动经费，提高内部审计成本占总支出比例，并从内部审计核减的收入中划出一定比例用于内部审计活动开支。
5.02、改善设施。要切实加强内部审计基础设施建设，特别要加强内部审计信息化建设。要按照江苏省人民政府办公厅转发的《江苏省2005—2010年审计信息化发展规划》修订《江苏省内部审计信息化建设五年规划》。要有计划、有步骤地加快内部审计信息化建设进程，切实加强办公自动化建设力度，加强计算机辅助审计软件的应用和开发力度，加强审计信息化管理和培训力度，努力实现信息传输网络化、审计管理微机化、审计过程电子化。
5.03、理论研讨。内部审计理论的成熟是内部审计成熟的主要标志。内部审计理论研究应当开辟新的领域，研究解决内部审计深层次的矛盾和问题，加快向现代内部审计理论迈进。要搞好内部审计基础理论框架的研究；要搞好内部审计时态理论的研究；同时要搞好内部审计专题理论的研究。
5.04、内外交流。加强内外交流，学习国内外内部审计先进经验和技术，对于促进和推动我省内部审计的水平的提高具有重要的作用。我们应当继续做好出省出国的学习考察工作，认真做好国外、省外内部审计代表团组的接待工作，积极组织省内地区、行业、单位之间的交流，相互学习，取长补短，共同提高。
5.05、信息沟通。要进一步深化对信息沟通工作的认识，采取有效措施，把审计沟通信息工作搞得好上加好，开创审计信息沟通工作的新局面。要强化审计信息全员意识，通过信息反映审计情况；要强化审计信息规范意识，通过贯彻实施有关法规、规章，使内审信息沟通工作趋于规范化、制度化；要强化审计信息宏观意识，把微观审计情况放在宏观背景下考察；要强化审计信息质量意识，从信息采集抓起，实行全过程质量监控。要加强综合分析，寻找和挖掘综合分析的新视角。要增强信息的广度和深度，综合时要有能代表一定面的数据，增加有情况、有分析、有建议的审计调研信息。要认真办好《江苏内部审计》刊物和《江苏内部审计》网页，增加信息量，增强可读性，使之成为广大内部审计人员增知提能的好帮手。
6.00、组织管理
组织管理包括责任、目标和权力。组织的存在是为了实现目标，组织管理的存在是为了提升效率。内部审计组织由内部审计机构和内部审计人员组成，这是内部审计的主体和核心，也是搞好内部审计的前提和关键。
6.01、内审机构。《审计署关于内部审计工作的规定》第三条规定：“国家机关、金融机构、企业事业组织、社会团体以及其他单位，应当按照国家有关规定建立健全内部审计制度。”“法律、行政法规规定设立内部审计机构的单位，必须设立独立的内部审计机构。”“法律、行政法规没有明确规定设立内部审计机构的单位，可以根据需要设立内部审计机构，配备内部审计人员。”“有内部审计工作需要且不具有设立独立的内部审计机构条件和人员编制的国家机关，可以授权本单位内设机构履行内部审计职责。”“设立内部审计机构的单位，可以根据需要设立审计委员会，配备总审计师。”第四条规定：“内部审计机构在本单位主要负责人或者权力机构的领导下开展工作。”各级国家机关、金融机构、企业事业组织、社会团体以及其他单位应当认真贯彻上述规定，进一步加强内部审计机构建设，巩固提高，优化结构，尚未设立内部审计机构和配备内部审计人员的单位应当迅速设立和配备起来。金融机构、上市公司、大型集团、重点企业应当设立审计委员会，同时，积极探索建立总审计师制度，以强化对审计工作的领导。
6.02、协会组织。《审计署关于内部审计工作的规定》第十五条规定：“内部审计协会是内部审计行业的自律性组织，是社会团体法人。全国设立中国内部审计协会，地方根据需要和法定程序设立具有独立法人资格的地方内部审计协会。”第十六条规定：“内部审计协会依照法律和章程履行职责，并接受审计机关的指导、监督和管理。”我省先于全国成立内部审计协会，部分县、县级市和城区也成立了内部审计协会。尚未成立内部审计协会的省辖市要抓紧建立起来，有条件的县、县级市和城区也要成立了内部审计协会。各级内部审计协会要卓有成效地开展工作，取得了明显的成绩和荣誉，应当谦虚谨慎，戒骄戒躁，秉承宗旨，履行职责，继续奋进。进一步完善制度、规范行为、优质服务，使之真正成为“内审之家”。
6.03、上岗资格。我省从2003年开始为6种符合上岗资格的近2万名内部审计人员，办理了《内部审计人员岗位资格证书》。按照中国内部审计协会规定，从2005年开始凡需取得《内部审计人员岗位资格证书》的人员，一律参加中国内部审计协会统一组织的资格考试。资格证书实行年检注册制度，每两年为一个年检注册周期。
6.04、职业注册。借鉴国际内部审计和国内相关职业的通行做法，在我省试行注册内部审计师执业制度。符合条件的中国公民，经省内部审计协会组织考试、考核合格者发给注册内部审计师证书。注册内部审计师按规定执业，出具的审计报告具有法律效力。注册内部审计师必须接受后续教育，每两年年检一次，由省内部审计协会负责组织。
6.05、cia考试。要认真执行国际内部审计师协会和中国内部审计协会有关cia资格考试的各项规定，调整充实考试组织；修订完善考试办法，强化考试动员机制，适时召开全省的工作会议对cia资格考试工作进行部署，各市内审协会和省内审协会专业委员会，以及各级内审机构，要采取措施鼓励符合报考条件的人员参加cia资格考试，利用新闻媒体对其进行全过程跟踪报道。
6.06、培训教育。要加强内部审计人员后续教育和注册登记管理工作，通过后续教育全面提高内部审计人员的综合素质。后续教育应与基础教育相结合，采取“统一部署、统一教材、分级培训、岗位练兵、集中注册”的办法。教材由省内审协会统一组织编写，师资由省内审协会统一组织培训。
6.07、评比考核。制订《江苏省内部审计评比考核办法》，对内审机构及人员，内审协会及人员进行全面考核，每三年组织一次全省的表彰，对内部审计有突出贡献的人员给予嘉奖。对事迹突出的内部审计先进集体先进工作者进行重点宣传，在《江苏省内部审计》及其他新闻媒体上传播。
7.00、基础管理
要改进内部审计计划管理，明确内部审计工作总体目标和各项目审计目标，突出审计重点，增强计划的科学性。
要建立内部审计质量控制体系，实行审计项目全过程质量控制，明确主要环节的工作目标和质量要求，实行内部审计责任追究制度，防范审计风险。
要大力推广和完善审计抽样、内控测评、风险评估等审计方法，积极研究探索适合内部审计工作的先进方法，不断提高审计工作管理水平、效率和质量。
审计的工作规划审计工作总结及工作计划篇二
;2020审计部门十三五工作总结及十四五工作规划 一、“十三五”期间主要审计工作 2 （一）依法履职尽责，积极有效发挥审计作用 2 （二）坚持机关管理，努力提升审计工作效率 8 （三）从严管理队伍，坚定不移打造审计铁军 10 二、当前审计工作存在的突出问题 12 三、“十四五”工作思路目标和重点 12 （一）围绕中心工作，全面提升审计监督效能。
13 （二）坚持全程管控，全面提升审计工作质量。
14 （三）强化跟踪督促，全面提升审计整改成效。
15 （四）推动改革创新，全面提升信息运用能力。
15 （五）落实主体责任，全面提升党建工作水平。
15 2020审计部门十三五工作总结及十四五工作规划 “十三五”期间，我局认真贯彻十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，在县委、县政府、县委审计委员会的坚强领导和上级审计机关的精心指导下，我局深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和县委审计委员会第一次会议精神，紧紧围绕“xx”和县委、县政府中心工作,深入推进全面从严治党，依法履行“经济体检”功能，主动作为，担当尽责，狠抓落实，各项工作取得了新的进展，更好的发挥了审计监督对全县经济社会持续健康发展的护航作用。组织实施的县财政20xx年度预算执行和其他财政收支审计项目被省审计厅评为全省表彰审计项目；
组织实施的县20xx年财政预算执行及其他财政财务收支审计项目和甘州区2018年惠民惠农财政补贴资金使用“一卡通”专项审计调查项目被市审计局评为全市优秀审计项目；
20xx年被评为全县重点工作先进单位。
一、“十三五”期间主要审计工作 （一）依法履职尽责，积极有效发挥审计作用 “十三五”期间，我局以党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神为指导，紧紧围绕全县经济社会发展大局，全面贯彻落实省、市审计工作会议精神，认真履行审计监督职能，进一步加大了对重点领域、重点资金、重点部门的审计监督力度，审计业务及相关工作都取得了良好成效。“十三五”期间，重点加强了以下几方面的审计监督：
1.加强民生项目资金审计，促进各项惠民政策落实到位。
按照上级业务部门的统一安排部署，组织开展了城镇保障性安居工程跟踪审计、“一卡通”资金审计、财政扶贫资金审计、县新型农村医疗基金、城镇医疗保险等一批全国、全省和全市统一组织的审计项目，通过审计，深入查找了各项惠民政策在贯彻执行当中存在的问题，促进了国家各项政策措施落实到位，经济平稳运行、健康发展和转型升级。
2.加强财政资金审计，促进依法理财水平不断提高。
围绕构建财政审计大格局，进一步拓展预算执行审计的广度和深度，以政府性资金为主线，对县本级财政预算执行和其他财政财务收支情况进行了审计。同时延伸审计了县公安局、人社局、检察院、商务局等系统和单位的部门预算执行审计以及部分镇和行政事业单位的财政财务收支审计。重点审计了预算编制、调整、预算收支执行和预算平衡情况，国库集中收付等财政管理制度执行情况。审计中注意从体制、机制和管理层面研究财政问题和提出审计建议，注重审计的整体性、效益性和建设性。重点关注“全口径”预算体系建设、预算编制和执行情况；
关注“三公”经费和会议费、培训费管理使用情况；
关注财政存量资金规模和结构、政府资产负债、财政转移支付情况等。将所有纳入县财务管理信息系统的单位，审计人员实时采集财政国库集中支付系统中的数据，及时核实审计疑点，查处和纠正违纪违规问题，有效促进了财政预算单位和个人自觉增强财经法纪意识，实现了由事后“亡羊补牢”向事前警示防控的转变。
3.强化专项资金审计，促进专项资金健康有效运行。
结合我县实际，把群众最关心、最关注，涉及群众切身利益的专项资金作为审计工作的重点，对农村公路通畅工程、巩固退耕还林成果、县20xx年现代农业肉羊产业项目、粮食局国有资产管理中心x万吨储备库建设项目、县双创示范专项资金等进行了审计。在严肃查处违纪违规问题的同时，注重分析、揭示和反映体制、机制、制度等方面的问题，维护民生和经济安全。对审计发现的问题及时督促相关项目单位进行了整改和纠正，促使各项专项资金规范管理、有效运行，最大发挥资金的经济效益和社会效益。
4.加强政府投资建设项目审计，促进财政资金使用效益不断提高。
加强对财政性资金投入的重点工程、重点项目的监督检查，对县县农业综合开发xx中型灌区节水配套改造项目、农村饮水安全、县20xx年规模化大型沼气工程建设项目、县xx村高标准农田建设项目、县xx村高标准农田建设项目、县xx村基本农田建设项目等政府投资建设项目的竣工决算或结算进行了审计，有效促进项目建设资金安全运行。发挥审计在政府投资建设项目中的成本控制、规范管理、提高资金使用效益等方面的监督服务作用。
5.深化经济责任审计，促进权力运行不断规范。
受县委组织部委托，对领导干部开展了经济责任审计，重点审查了领导干部任职期间单位“资金、资产、资源”管理制度是否完善，制度是否有效执行，把查处问题与完善制度机制有效结合起来；
审查领导干部任职期间是否存在违规发放津贴补贴现象，是否发生资金截留挪用、体外循环、私设“小金库”等问题，提高资金的管理水平和使用效益；
审查领导干部任职期间单位资产账实是否一致，是否存在账外资产、资产未经规定程序随意处置，防止国有资产的流失。通过审计，增强了领导干部执行中央“八项规定”和财经纪律的意识，促进了领导干部依法行使权力和履行职责，提高了单位财务管理水平和依法理财能力。对25个单位领导干部进行离任交接，真正做到“阳光交接”、“阳光备案”。同时，将部门和各镇专项资金及领导干部经济责任审计中发现的主要问题汇总纳入财政同级审报告中反映，增加了同级审报告的份量，受到人大、政府的关注和重视。
6.加强对公务支出和公务消费的审计。
为认真贯彻落实中央八项规定、《党政机关厉行节约反对浪费条例》、《党政机关国内公务接待管理规定》和省市县相关规定，在审计工作中，将厉行勤俭节约、反对铺张浪费作为审计重点，严格依据国家审计工作法律法规和方针政策，围绕中央八项规定精神和国务院“约法三章”要求，加强“三公”经费、会议费使用和楼堂馆所建设等方面审计。通过审计，加强对存在问题的揭示和整改，促进了机关单位厉行节约和反对铺张浪费。
7.扎实开展主题教育。
按照县委安排，制定了《xx县审计局开展主题教育实施方案》，将学习习近平新时代中国特色社会主义思想与当前审计业务工作同部署。组织全体干部赴开发区烈士陵园进行革命传统教育，全体党员干部在纪念碑前举行了重温入党誓词仪式，为革命烈士敬献了花篮，深切缅怀革命先烈。通过纪念活动，全体党员干部身心受到极大的鼓舞，纷纷表示要追寻先辈的足迹，继续发扬革命传统，与时俱进、开拓创新，扎实工作。为迎接“七一”党的生日，丰富审计机关精神文化生活，提高审计队伍身体素质和团队协作能力，局工会于组织开展了生动活泼、趣味丰富的职工运动会。为表彰先进，弘扬正气，鼓舞干劲，开展了优秀共产党员评选活动，经民主推荐，授予x名同志优秀共产党员荣誉称号。按照县委办关于开展“三纠三促”专项行动方案的要求，局党支部对“三纠三促”专项行动进行了研究部署，将重点工作任务细化分解到了各股室，明确了责任人和完成时限，确保专项行动有序推进。结合主题教育，认真梳理在履行职责不担当、为民 服务不作为、落实任务弄虚作假三个方面存在的问题，针对查摆出的问题，一一提出具体的整改措施，建立了整改台账，划定了整改时限，明确了整改责任，并狠抓整改落实。
8.生态宜居搬迁和扶贫工作扎实推进。
按照全县精准扶贫相关要求，组织干部职工开展“大走访、回头看”活动，利用一周时间，挨家挨户逐户调查了解，对民联乡杨庄村、刘信村农户进行走访，同群众和村组干部交谈、讨论，掌握群众详细情况、重点宣传易地扶贫搬迁、危房改造等强农惠农政策和农村低保、五保、大病医疗等救助政策，全面排查困难群众生产生活问题、思想困惑问题、邻里家庭矛盾纠纷、影响社会和谐稳定问题，及时化解矛盾纠纷，切实将双联行动“大走访、回头看”的要求落到实处。按照县生态环境问题“大发现大整治”专项行动相关要求，对xx乡x个行政村进行“十走”行动，全面彻底发现生态环境和环境卫生问题，现场移交问题清单、明确整改时限和责任人员，确保生态环境问题大发现大整治城乡环境卫生大清洁大整治专项行动取得实效。全县生态宜居搬迁工程启动以来，局党组高度重视，召开会议安排部署了生态宜居搬迁大动员大宣传大推进大落实工作；
同时选派干部积极开展乡村振兴和脱贫攻坚帮扶工作。
9.统筹力量，全面完成领导交办各项任务。
在人员少任务重的情况下，统筹兼顾，合理安排审计力量，全面完成了领导交办的各项任务。
（二）坚持机关管理，努力提升审计工作效率 1.抓质量，提升审计工作能力和水平。严格实行审计项目审理制度，每一个审计项目都要经过审计组长审核、分管领导复核、审理机构审理，各级人员按照职责分工，对审计程序和质量认真把关，对审计工作中存在的问题，随时纠正，随时处理，把质量隐患消灭在萌芽状态。完善了审计业务会议制度，对审计报告进行集体会诊，确保审计程序合法、事实确凿、定性准确、处理处罚适当、审计建议有针对性和操作性。开展优秀审计项目评选活动，通过股室互评、领导点评、综合评审，使审计人员在评选中相互学习、在交流中共同提高。通过上述措施，形成全员抓质量、全过程控制质量、全力打造“审计精品”的良好局面。
2.抓整改，提升审计工作的执行力。为了确保审计查出问题切实得到整改和纠正，一方面建立了审计整改报告制度，要求被审计单位在规定时间内向审计机关报送整改落实情况报告，包括审计决定的落实情况、审计建议和意见的采纳情况以及采取的整改措施等。另一方面凡5年内曾经审计过的单位，再次审计时，把前次审计查出问题的整改落实情况纳入审计实施方案，进行查证核实并列入审计评价。坚持边审计、边督促整改，定期开展审计整改“回头看”，对审计查出问题逐一盯紧落实。加强与有关部门的协同配合，合力推动整改。
3.抓创新，增强审计发展的驱动力。“十三五”期间，我局紧紧围绕县委、县政府中心工作，不断创新审计理念，加快审计转型，拓宽审计视野，提升审计工作水平,及时转变思路，改进审计方法，取得了明显成效。县政府出台了《xx县政府购买社会审计服务管理办法》。对于列入年度审计计划的固定资产投资项目，我局以购买社会审计服务的方式委托进行审计；
对于未列入计划的项目，由建设单位自行委托符合资质条件的第三方服务机构审计，结果报审计局备案。深入推进审计机关购买社会服务工作，着力缓解政府投资审计任务重与力量不足的矛盾，不断推进投资审计转型提效。
4.抓宣传，提高审计工作的影响力。通过多种方式，加大审计宣传力度，积极营造良好的审计工作环境。在中国审计、中国审计报、xx审计、xx日报、xx法制报、xx日报、新xx、中国审计监督网、xx省审计厅网站等媒体发表各类信息及理论文章xx篇次。
5.抓硬件，提高审计工作效率。按照金审工程建设和县审计机关视频会议系统建设的要求，推进以“金审三期”为核心的审计信息化建设，制定报批《xx县大数据审计平台建设实施方案》，多方筹措资金，积极推进审计大数据平台建设，收集存储了涉及惠农、新农合等20xx年以来的基础资料，与西安金瀚途软件公司合作建成了xx县大数据审计平台，并结合实际应用开展了中、县医院财政财务收支审计，取得了一定成效，为今后开展大数据审计打下了基础。
（三）从严管理队伍，坚定不移打造审计铁军 1.抓班子，提高班子成员的整体合力。局党组认真贯彻民主集中制，从严落实“三会一课”、民主生活会、组织生活会、谈心谈话、请示报告、党员民主评议等制度，严肃党内政治生活，强化党组政治责任，切实履行好局党组把方向、管大局、保落实的职责。不折不扣地抓好县委、县政府各项决策部署和重要安排事项的贯彻执行。健全完善了党组理论中心组学习考勤制度及党员承诺、意识形态责任清单等制度，严格执行《新形势下党内政治生活若干准则》，着力推动党组工作规范化开展。主动适应从严治党的新常态，把严守党的政治纪律和政治规矩放在首要位置，认真贯彻“三重一大”集体决策、主要领导“四个不直接分管”和“末位表态”等制度，健全完善党组议事决策程序，对重大事项均通过会议集体研究决定，涉及法律法规的重要事项均由法律顾问审核把关。
2.抓培训，提升全员综合能力。采取集中学习与自学相结合、学习培训与实践应用相结合的方式，通过组织审计人员参加上级审计机关、县政府及相关部门举办的各类培训班、鼓励审计人员参加职称考试和提高学历教育、以会代训、知识竞赛等措施，加大审计人员的教育培训力度，不断提高审计人员的业务能力和综合素质。先后组织参加了审计署视频集中培训、全市审计人员培训、计算机中级培训和基建审计软件培训等，聘请省审计厅工程师对我局全体人员进行了计算机实践培训；
根据市审计局统一安排，组织x名业务骨干赴南京审计大学进行为期5天的培训；
组织业务骨干人员共x人赴xx县审计局就信息化建设及大数据、预算执行、经济责任、固定资产投资审计，进行了实地学习考察。完成了县审计局机构改革工作，积极向组织推荐干部到重要岗位任职，x人取得了高级审计师资格。组织全局干部职工参加全省审计机关集中整训和为期x天的全市审计系统综合能力提升培训，进行了为期x天的政治业务知识培训。选派x人（次）参加了审计署、省厅举办的大数据审计、领导干部自然资源资产离任审计、工程投资等业务培训，不断提升了审计人员的专业能力。
3.抓廉政，树立清正廉洁的审计形象。把廉政建设作为审计工作的生命线，着力加强了廉政教育，认真学习贯彻中央“八项规定”和省市县关于改进工作作风密切联系群众的相关规定,增强审计干部严格守规、廉洁从审的自觉性和在构筑反腐倡廉体系中的责任感、使命感，筑牢思想防线。加强了制度建设，进一步落实党风廉政建设责任制，严格按照“一岗双责”的要求，认真落实责任分解，责任督促，责任考核，责任追究四个关键环节任务，形成了用制度管权，按制度办事，靠制度管人的有效机制。切实抓好常态化党纪党规执行，深化廉政教育，对党员形成经常性的提醒、告诫和监督。加大对重要岗位、关键环节的制约和监督，把风险防控融入审计权力运行的各环节。全局干部职工对结干亲进行了如实申报和承诺。持之以恒贯彻落实中央八项规定及其实施细则精神，严格执行审计“八不准”工作纪律和“四严禁”工作要求，切实做到廉洁审计。“十三五”期间全局领导干部和审计人员无违法违纪行为发生。
二、当前审计工作存在的突出问题 回顾过去一年的工作，我们也清醒的认识到，全县审计工作中仍然存在一些短板：一是审计技术方法还需要进一步改进和创新，尤其是在运用推广大数据和信息化审计手段提高工作效率方面还需进一步加强；
二是个别部门和单位对审计查出问题重视不够，致使部分审计发现问题整改进度缓慢；
三是审计人员不足和审计任务重的矛盾仍然突出。这些问题还需要在今后的工作中认真加以改进。
三、“十四五”工作思路目标和重点 “十四五”期间，我县的审计工作要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，认真学习贯彻习近平总书记关于审计工作的重要指示批示和李克强总理的讲话要求，全面落实县委经济工作会议和全国、全省审计工作会议精神，按照县委、县政府和县委审计委员会的安排部署，依法全面履行审计监督职责，做好常态化“经济体检”工作，充分发挥审计在推进国家治理体系和治理能力现代化中的职能作用，为全面建成小康社会作出积极贡献。
（一）围绕中心工作，全面提升审计监督效能。
强化与部门、单位之间横向协作，充分共享信息数据和审计成果，积极构建政府审计、社会审计、内部审计“三位一体”审计工作格局。做好重大政策跟踪、扶贫、预算执行、经济责任和自然资源资产审计等不同类型审计项目的统筹融合，实现“一个审计组，一次进点，一审多项，一果多用”。一是服务经济高质量发展。开展重大政策措施落实情况跟踪审计，重点关注重大项目投资落地、“放管服”改革措施落实以及拖欠民营企业中小企业账款、落实减税降费政策情况等，促进重大政策落地见效；
围绕五大投资公司运行，重点关注企业发展情况、投资效益情况等，揭示存在的问题。二是服务打好“三大攻坚战”。围绕打赢脱贫攻坚战，紧盯现行脱贫标准执行和落实、扶贫资金精准安全和高效使用，持续推进扶贫审计，确保脱贫成果经得起检验。围绕精准治污、科学治污、依法治污要求，探索推进领导干部自然资源资产离任（任中）和生态环境保护审计。围绕防范化解重大风险，持续关注财政“保工资保运转、保民生”等重点支出以及政府债务等方面存在的薄弱环节和风险隐患。三是服务财政资 金提质增效。深化预算执行审计，扩大审计覆盖面，重点关注一般性支出，压减“三公”经费和会议费使用、存量资金和闲置资产盘活，以及遵守中央八项规定精神和厉行节约反对浪费有关规定执行情况，促使部门把钱用在刀刃上，切实提高预算管理绩效。四是服务保障和改善民生。围绕民生大事、难事、急事，积极开展保障性安居工程、医疗保障资金等专项审计调查，促进各项惠民富民政策落到实处。扎实开展领导干部经济责任审计，聚焦权力运行和责任落实，客观反映问题，准确界定责任，审慎作出评价，激励干部担当作为，促进权力规范运行。
（二）坚持全程管控，全面提升审计工作质量。
一是严格审计执法行为。健全完善审计计划、方案编制、现场实施、复核审理等环节的操作规程，构建起环环相扣的审计权力监督制约机制。牢固树立法治意识、程序意识、证据意识，严格按照权限、规则、程序开展工作，始终做到依法文明审计。二是精准把握监督重点。围绕重点任务、重点领域和重点项目开展审计，注重揭示和反映新情况、新问题，深入研究分析，及时提出意见建议，做到反映情况准、查处问题深、原因分析透、措施建议实。三是强化项目实施。严格落实审计质量分级管控责任制，对不同环节出现的审计质量问题，严肃追责问责。确保每个审计环节都精雕细琢，每个程序都精益求精，着力打造审计精品。
（三）强化跟踪督促，全面提升审计整改成效。
进一步加强与被审计单位的沟通，压实被审计单位整改主体意识，积极督促制定整改措施、规范内部管理。对整改难度较大的历史遗留问题，客观对待，限期改正。加强与相关部门的沟通联系，把党管干部、纪律检查与审计监督有效结合起来。建立和完善审计整改清单制度、销号制度、回访制度等，推动审计整改工作规范化、制度化、常态化。对表面整改、敷衍整改、虚假整改的，及时报请县委、县政府、县委审计委员会或纪委监委严肃追责问责，促进源头治理，切实做好审计“后半篇文章”。
（四）推动改革创新，全面提升信息运用能力。
持续推进大数据分析平台建设，构建审计对象数据库，实现被审计对象信息化管理。推动审计机关与审计现场之间信息共享，努力实现实时监控、动态监测的联网审计。将大数据应用贯穿到审计全过程，积极探索开展大数据审计，发挥大数据支撑精准审计和宏观分析“两个作用”，变审计人员“路上跑”为审计数据“线上跑”，变“现场找线索”为“带线索到现场”，切实提高审计的精准度和时效性。加快开发能被大多数审计人员熟练掌握、应用的审计分析模块，推动大数据审计普及化。
（五）落实主体责任，全面提升党建工作水平。
坚持把全面从严治党与审计业务工作同安排、同推进、同落实，建立“不忘初心、牢记使命”长效机制。牢固树立“抓好党建是本职、不抓党建是失职、抓不好党建是不称职”的责任意识，把党建工作作为必须履行的政治责任、必须肩负的政治担当、必须完成的政治任务，真正抓在手上、落实在行动上，把压力逐级传导到审计组和审计人员。紧紧围绕新时代机关党建总要求和党支部建设标准化各项规定，探索建立标本兼治的工作制度和长效机制，推动机关党建与业务工作有机融合，做到“审计工作到哪里，党建工作就延伸到哪里”，以良好的审计业绩彰显党建工作成效。做好审计干部专业知识学习，不断弥补知识空白、经验盲区、能力弱项。坚持精准培训，培养查核问题的能手、分析问题的高手、大数据应用的强手，努力锻造一支信念坚定、业务精通、作风务实、清正廉洁的高素质专业化审计干部队伍。
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审计的工作规划审计工作总结及工作计划篇三
一、设置审计部，编制二到三人（审计部负责人一人，业务人员1-2名）
1、审计人员应具备的职业要求：
（1）遵守法律法规和本规定
（2）恪守审计职业道德
（3）保持应有的审计独立性
（4）具备必要的职业胜任能力
（5）其他职业要求
2、审计人员应当恪守严格执行内部财务制度规定、正直坦诚、客观公正、勤勉尽职、保守秘密的基本职业道德。
（1）严格执行内部财务制度规定就是审计人员恪守职责、权限和程序进行
审计监督，规范审计行为。
（2）正直坦诚就是审计人员应当坚持原则，不屈从外部压力；不歪曲事实，不隐瞒审计发现的问题；廉洁自律，不利用职权谋取私利，维护公司利益。
（3）客观公正就是审计人员应当保持客观公正的立场和态度，以适当、充
分的审计证据支持审计结论，实事求是地作出审计评价和处理审计发现的问题。
（4）勤勉尽责就是审计人员应当爱岗敬业，勤勉高效，严谨细致，认真履
行审计职责，保证审计工作质量。
（5）保守秘密就是审计人员应当保其在执行审计业务中知悉的国家秘密、商业秘密、公司秘密；对于执行审计业务取得的资料，如费用支付审批单、拨款审批单、工资发放等形成的审计记录和掌握的相关情况，未经批准不得对外提供和披露，不得用于与审计工作无关的目的。
二、审计部对公司总经理负责，对涉及到公司的费用支付、拨款经营活动安全性、合法性进行监督检查。
1、财务收支以及有关经济活动中，履行法定职责，遵守相关法律法规，建立并实施内部控制。按照有关会计准则和会计制度编报财务报告，保持财务会计资料的真实性和完整性是被审计部门的责任。
2、依照法律法规和本公司的有关规程，对被审计单位财务收支以及有关经济活动独立实施审计并作出审计结论是审计部门的责任。
第二条 审计主要业务
一、经济目标责任制的审计
经济目标的制定是否符合公司的规章、责任目标是否清晰、经济管理责任是否到以及目标的完成情况。
二、人力资源经济目标的审计
公司考勤制度、工资奖金制度执行是否符合公司法有关规定，保险金制度是否落实，各项经济目标的检查实施是否到位，有无乱发工资和奖金以及人员赔偿乱发有关费用的情况。
三、财务方面审计
1、财务制度是否合法合规
2、会计人员、出纳人员、物资保管是否做到分管，分工责任是否明确。
3、各项审批单、会计凭证、会计账簿、财务会计报表以及其他财务收支有关资料和资产是否真实、合法和有效。
4、部门内控程序和制度是否执行到位，各部门签字手续是否真实可靠。
5、银行和现金是否安全，账帐、帐证、帐实是否相符。
四、公司负责人离职审计
主要对负责人经管的职权范围内活动进行经济责任的审查、核查，分清前后责任以及应负的法律责任，核定债权债务的法定责任。
第三条 审计计划
一、审计部每日对公司各项财务收支活动进行动态跟踪审计。
编制财务资金收支表格，核对现金、银行存款余额保证资金安全有效运行。围绕公司工作中心，突出重点，合理安排，不重复审计。
二、选择审计项目
1、重点审计资金收付经济活动情况
2、离职人员责任审计
3、分析相关数据认为需要核查审定的项目
4、公司负责人需要调查经济方面的问题
5、部门负责人要求核查经济方面的问题
6、需要跟踪经营活动的审计
三、审计计划由审计部统一下达，一经下达不得擅自变更（实发重大事件的除外）。
第四条 审计实施
一、审计部门按照审计计划，编制审计目标、审计范围、审计内容和重点，审计工作组织安排，审计工作要求，以公司的名义通知下达有关被审计单位。
二、审计组成人员：一般要二人组成检查组（设组长和成员）
三、采取跟踪审计方式实施审计的，应当到列名跟踪的具体方式和要求。
三、审计证据
1、审计证据是指审计人员获取的能够为审计结论提供合理基础的全部事
实进行审查所获取的证据。
3、审计人员获取的审计证据，应当具有适当性和充分性。
适当性是指对审批证据质量的衡量，即审计证据在支持审计结论方面具有的相关性和可靠性，相关性是指审计证据与审计事项及其具体审计目标之间具有实质性联系。可靠性是指审计证据真实可信。
充分性是指对审计证据数量的衡量。审计人员在评估存在重要问题的可能性和审计证据质量的基础上决定应当获取审计证据的数量。
4、审计人员获取的电子审计证据包括与信息控制相关的配置参数，反映
交易记录的电子数据等。
四、审计记录
审计人员应当每日做出真实完整地记录实施动态审记过程，得出结论。被审计部门应积极配合审计人员提供所有审批单、银行对账单、凭证等。对审计部需要的所有资料中有违反规定及法规，需复印、需录像或摄像的资料要允许，以积极的态度和行为配合审计人员。
被审计部门的相关资料、资产如被转移、隐匿、篡改、毁弃，并影响审计证据的，审计部门要及时汇报公司总负责人采取制裁措施，给予经济处罚。
第五条 审计报告
一、审计部门在做好动态跟踪审计记录同时发现资金运行异常及时形成书
面报告向总经理汇报，及时做出整改措施。
二、审计报告应当内容完整，事实清楚，结论正确，用词恰当，格式规范。
第六条审计整改检查
一、审计部门应当建立审计整改检查机制，督促被审计部门或人员和其他
有关部门根据审计结果进行整改。
1、督促检查执行处理决定的情况。
2、督促检查整改措施落实情况。
3、根据审计部门提出的建议是否有实质性措施实施情况。
4、对审计部移送处理事项采取措施的情况。
对于定期审计，审计部门可以结合下一次审计，检查和了解被审计部门的整改情况。并取得相关证明材料。
审计部门对审计人员违反法律法规和规定的行为，应当按照相关规定追究其责任。
本规定自2012年01月日起执行。本规定由审计部负责解释。
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2012年01月
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