每个人都曾试图在平淡的学习、工作和生活中写一篇文章。写作是培养人的观察、联想、想象、思维和记忆的重要手段。范文书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇范文呢？接下来小编就给大家介绍一下优秀的范文该怎么写，我们一起来看一看吧。
证券从业资格证考试金融市场基础知识证券从业考试金融市场知识记忆篇一
金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。接下来小编为大家编辑整理了2017证券从业资格考试金融市场基础知识训练，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!
(1)境内上市外资股的投资者不包括( )。
a: 外国的自然人
b: 定居在国外的中国公民
c: 在外留学的中国公民
d: 我国香港、澳门、台湾地区的自然人
答案:c
解析:
股市场后，境内投资者逐渐成为b股市场的重要投资主体。
(2) 信息系统发布网络的组成部分不包括( )。
a: 撮合主机
b: 交易通信网
c: 信息服务网
d: 因特网
答案:a
解析:
信息系统发布网络可由以下几部分组成：交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。
(3) 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。
a: 集合投资
b: 专业理财
c: 分散风险
d: 收益共享
答案:c
解析:
。通过多元化的投资组合，
另一方面，利用不同投资对象之间收益率变化的相关性。达到分散投资风险的目的。
(4) 股票及其他有价证券的理论价格是以一定的( )计算出来的未来收入的现值。
a: 定期存款利息率
b: 必要收益率
c: 无风险利率
d: 存款准备金率
答案:b
解析:
股票的现值就是股票未来收益的当前价值，
也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。可见，
股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。
(5) ( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
a: 40%
b: 60%
c: 80%
d: 90%
答案:c
解析:
在我国.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%
以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
(6) ( )是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
a: 保护基金公司
b: 证券投资公司
c: 证券业协会
d: 基金理财公司
答案:a
解析:
中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立。
保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用.不以营利为目的`的国有独资公司。
(7) ( )年，创业板正式启动。
a: 2006
b: 2007
c: 2008
d: 2009
答案:d
解析: 2009
年10月23日，创业板正式启动。成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。
a: 集中交易制度
b: 限仓制度
c: 大户报告制度
d: 保证金制度
答案:b
解析:
限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，
而对交易者持仓数量加以限制的制度。
(9)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是( )。
a: 出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
b: 公司解散清算之时
c: 公司连续5年亏损
d: 股东大会作出减少公司注册资本的决议
答案:b
解析: 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散请算时。
(10) 国外学者认为股价变动要比经济景气循环早( )。
a: 3—5个月
b: 4—6个月
c: 1—2个月
d: 23个月
答案:b
解析:
国外学者认为股价变动要比经济景气循环早4—6个月。
股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为“先导性指标”。
(11) ( )是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。
a: 单只股票期权
b: 股票利率期权
c: 股票组合期权
d: 股票指数期权
答案:c
解析: 略。
(12) 下列选项中，由依法设立的公司或合伙企业担任的是( )。
a: 基金管理人
b: 基金份额持有人
c: 基金托管人
d: 主要发起人
答案:a
解析:
根据《证券投资基金法》第12条的规定，
由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。
(13) 投资者最为关心的价格是股票的( )。
a: 市场价格
b: 交易价格
c: 发行价格
d: 理论价格
答案:a
解析: 股票市场价格的变动直接影响着投资者的收人，因此是投资者最为关心的价格。
(14) 1988年，我国首次通过( )方式发行国债。
a: 行政分配
b: 公开招标
c: 承购包销
d: 商业银行和邮政储蓄柜台销售的
答案:d
解析: 1988年.财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债。
(15) 公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的( )。
a: 30%
b: 40%
c: 50%
d: 60%
答案:b
解析:
公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的40%。
(16) ( )对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
a: 中国证监会
b: 中国银监会
c: 中国人民银行
d: 中央政府
答案:b
解析: 中国银监会对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
(17)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )万元。
a: 5000
b: 6000
c: 7000
d: 8000
答案:a
解析: 略。
证券从业资格证考试金融市场基础知识证券从业考试金融市场知识记忆篇二
股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。
获取经常性收入是投资者购买股票的重要原因之一，分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源。从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值。
1.派现。也称现金股利，指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付所得税。我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额，导致企业现金流出。稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为蓝筹股。
2.送股。也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分送股。送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益比例和账面价值均无变化。投资者获得上市公司送股时也需缴纳所得税(目前10%)。
3.四个相关日期：
(1)股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间。
(2)股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期前持有公司股票的股东方能享受股利发放。
(3)除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
(4)派发日，即股利正式发放给股东的日期。
证券从业资格证考试金融市场基础知识证券从业考试金融市场知识记忆篇三
掌握我国国债的发行方式;熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序;熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。
了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。
熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定;了解次级债务的概念、募集方式;了解混合资本债券的概念、募集方式。
熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形;了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。
熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织;熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。
熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计;了解证券公司次级债券的发行条件;了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。
了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。
证券从业资格证考试金融市场基础知识证券从业考试金融市场知识记忆篇四
金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。接下来小编为大家精心整理了2017证券从业资格考试《金融市场基础知识》习题，想了解更多精彩内容请关注应届毕业生考试网!
1.股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
a.股权交易日
b.股权登记日
c.股权发行日
d.股权认购日
2.优先股票的特征不包括()。
a.股息率固定
b.股息分派优先
c.剩余资产分配优先
d.具有优先认股权
3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的()清偿。
a.份额
b.固定股息率
c.市值
d.面值
4.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为()。
a.非累积优先股票
b.非参与优先股票
c.可赎回优先股票
d.股息率固定优先股票
5.()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
a.社会公众股
b.法人股
c.外资股
d.国家股
6.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。
a.a股
b.s股
c.b股
d.l股
7.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，()个月内不得上市交易或转让。
a.18
b.6
c.24
d.12
8.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。
a.协商定价方式
b.询价方式
c.上网竞价方式
d.市价折扣方式
9.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为()。
a.开户
b.申报
c.成交
d.委托
10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是()。
a.委托订单的数量
b.买卖证券的.方向
c.委托价格限制
d.委托时效限制
11.下列各项中，()不是我国证券账户的种类。
a.人民币普通股票账户
b.人民币特种股票账户
c.证券投资基金账户
d.权证交易账户
12.开立证券账户应坚持()原则。
a.合法性与及时性
b.合法性与真实性
c.及时性与全面性
d.及时性与真实性
13.客户发出委托指令的形式不能是()。
a.网上委托
b.当面e1头委托
c.电话自动委托
d.传真委托
14.下列不属于委托指令基本内容的是()。
a.证券品种
b.证券账号
c.委托价格
d.席位代码
15.下列关于委托撤销的说法中，错误的是()。
a.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
b.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
16.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。
a.增值税
b.佣金
c.过户费
d.印花税
17.下列关于上证50指数的说法中，错误的是()。
a.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的
18.证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。
a.1万元以上3万元以下
b.1万元以上5万元以下
c.3万元以上10万元以下
d.3万元以上20万元以下
19.《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。
a.操纵市场行为
b.欺诈客户行为
c.内幕交易行为
d.虚假陈述行为
20.信息披露制度是《中华人民共和国证券法》()的具体要求和反映。
a.公开原则
b.公平原则
c.公正原则
d.依法监管原则
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