总结是一个自我成长的机会，我们可以从中发现自己的优点和不足。总结中要提到面临的困难和挑战，以及解决的方法和经验。以下是一些经典的总结范文，供大家参考和学习，希望能对大家的写作有所帮助。
案件防范工作汇报篇一
[摘要]汇报案件是检察机关一项经常性的业务工作。检察机关的专人审查、集体讨论、检察长决定的办案制度,决定了每一起案件都要经过多次的讨论研究。个人承办案件后往往要向业务科、检察长、检察委会汇报,而汇报案件是否客观、全面,所采取的汇报方式是否得当,均直接影响与会者的决定。因此汇报工作在一些重、特、大、疑点案件的办理中占有举足轻重的地位和作用。
案件汇报是检察实践中一项不可或缺的重要工作。汇报的种类和形式繁多,尤其对一些重大疑难案件的处理,个人承办后有向组长、科长、科室讨论中的汇报,有向检察委员会、上级业务部门,还有向人大、政法委的汇报等等不一而足,笔者认为在众多的汇报工作当中,惟有向检委会的汇报工作是最为规范的,制度化最为全面的,而且也是最为集中的一种讨论方式,锻炼承办人的逻辑思维、口才、法律素养,甚至是心理素质。因此,笔者结合所在检察院的检委会工作实践就近三年存在的问题,以及就案件汇报的规范化,阐述己见,以供参考。
一、笔者所在检察院近年来承办人向检委会作案件汇报中普遍存在的问题。
近三年笔者所在检察院检委会讨论案件590件805人,这个数字说明该院的承办人大多有过向检委会汇报案件的经历。近年来汇报中存在最多的问题有以下几点:一是重点模糊。反映是汇报过于冗长,没有紧紧围绕争议焦点进行。实践中有些承办人总是怕遗漏了重要内容,把卷宗能写上的内容全部写上,其实这是没有把握住案件核心,冲淡了汇报主题,不仅汇报的人吃力,听汇报的更是云里雾里。二是内容有缺失。反映在汇报人审查卷宗不够细致遗漏重要事实上。例如:李某某合同诈骗一案,在主观占有故意上有较大分歧,而承办人没有注意到,嫌疑人跑厂后未抓获之前,改头换面另外注册一家公司继续经营原厂产品,在送货、供货、收账等环节上用的还是原套人马,像这样有履行能力还不愿偿还的细节很重要,而汇报人因疏忽,影响检委会的决策。三是论理不深入。特别是此罪与彼罪有分歧的案件中,汇报人就事论事,简单地罗列事实和证据的多,紧紧围绕罪名的证明要求和相关争议罪名之间的区分标准阐述道理的少,未能抓住有限的时间有理有据地结合事实和法律两个方面深入阐明和论证自己的观点。四是观点不明确。反映在汇报人在介绍案件的分歧意见时,忽略或有意回避自己的倾向性观点和理由。特别是科室的分歧意见很大,一定要有自己的主流观点。不能觉得每个分歧意见或者其中一两种都有一定的理由。例如王某玩忽职守案中,科室讨论结果一致认为由检委会讨论决定。这种情况是汇报时没有自己的主流观点。五是层次不清晰。反映在涉及多案犯的案件中,汇报人没有清晰地介绍当事人之间的关系以及各犯罪嫌疑人在共同犯罪中的地位和作用,使汇报显得杂乱无章,含糊不清,汇报内容主次不清。就会使与会者越听糊涂。而有的汇报人将文字不好说清楚的人物关系,用列表或者图表来代替,往往对汇报工作起到点睛的作用。
二、从报告入手提高汇报材料的质量。
(一)会前充分准备。
古人云:凡事预则立,不预则废。汇报人员在提交检委会讨论案件之前,应当做好充分的准备,从而避免会前准备工作不到位,应对案件讨论差等问题的出现。
一是充分熟悉案情。做过公诉人的同志都有过出庭的经历,如果承办人对案件和对涉嫌的罪名了如指掌,不管庭审上出现任何情况,都可以作到处乱不惊,游刃有余,牢牢把握庭上的主动权。汇报虽然不是庭审辩论,但面临众多委员的时候,每个人的思路不同,角度不同,问题的方向自然有所不同。如果临时翻卷或者张口结舌,都会留下不好的印象,一个案件的承办人应该细致到对每个证据每个情节烂熟于胸。二是精心准备。查阅法律,办案人员要仔细查找讨论案件可能适用的法律与司法解释,准备相关法律资料以备讨论时所需,并从法律视角和公正立场上准确地认定和判断事实,正确把握案件的第一道关口,形成自己独特的见解并为支撑自己的观点寻找坚实的事实依据和法律依据。例如:文某某重婚案件,涉及内容是法院界争议的一个焦点问题,即第一次登记婚和第二次事实婚,或第一次事实婚第二次登记婚的情况分别如何处理,承办人事先查阅了1994年的刑事审判参考类似案例,虽然该判例没有被笔者所在院采纳和使用,但这种思路和作法却为检委会作出客观、准确和全面的判断提供了较好的方向和素材。三是征询意见,加强沟通.对某些罪与非罪有较大争议的案件,或者在情节上把握不了的,办案人员可事先与法院、上级检察院等相关司法部门咨询,并在检委会上详细汇报咨询意见为检委会委员准确作出决策提供参考。例如,一起未成年人盗窃表亲十六万元即遂事后又被追回赃款的案件。该案事实没有问题,但在情节上如何评价,既能维护未成年人合法权益又能体现执法的公平公正方面,我们要考虑多个方面的因素:一方面十六万元是数额特别巨大要判处十年以上。一方面,嫌疑人是未成年,盗窃虽不是刑法严格意义上的近亲属也是其他亲属的范畴。而且财物在事后未造成实际的损失。情节上怎幺认定呢?承办人就此问题承办人咨询了多名法院的法官,法官答复这种情节一般会以缓刑处理,因此促使提出相对不起诉意见时,亦将法院处理类似案件的基本处理方式一并向检委会汇报。一方面支持了自己的观点,另一方面对案件情节有充分的准备,得到委员们的一致认可。
(二)检委会案件汇报个案的主要类型和汇报的侧重。
二是撤案(不诉)案件。该类案件包括:第一类拟作绝对不起诉决定的案件,即刑诉法第十五条规定的,情节显着轻微,危害不大,不认为是犯罪的6种情形,依法不追究刑事责任。实践中多是刑事责任年龄因素,14岁和16岁的不同犯罪界限,以及新的法律或司法解释出台提高入罪条件,对于该类汇报材料,重点要体现显着轻微的情节方面,因为不是证据问题,在证据的摘抄方面可以适当从简。第二类是拟作相对不起诉决定的案件,即犯罪嫌疑人的行为已构成犯罪,但犯罪情节轻微依照新刑法规定不需要判处刑罚的。该类案件多是当事人之间就民事赔偿、化解矛盾等达到和解协议的交通肇事和故意伤害类犯罪。或亲友、同学、邻里、同事之间的纠纷引发的轻微刑事犯罪,或未成年、老年犯罪,或是主观恶性较小的初犯、偶犯等等,对于该类事情清楚、证据确凿的案件,可把重心放在情节的介绍上来,证据作简单摘抄,也可以汇报时一笔带过,例如王某某故意伤害一案,在现场目击证人证实,嫌疑人用凳子打了被害人头部,其他三名证人及被害人对此情节有不同程度的印证,方向和内容完全一致。被害人的伤情结果是头部有八厘米外伤,经鉴定是外力重物所致,初步鉴定为轻伤,当事人双方对该鉴定结论均无异议,因此认定证据中有言词证据证实嫌疑人打击,有被害人陈述被伤经过,有伤情鉴定确实为嫌疑人打击的部位受伤,本案证据环环相扣,能形成一个客观、可信的证据体系和证明锁链。这样的汇报既简单又避免照本宣科的枯燥,还可锻炼总结证据能力,委员们听起来清晰、简洁、有力,达到较好的汇报效果。第三类是拟作存疑不起诉的案件,即证据不足,不符合起诉条件的案件。第四类是拟作撤销案件决定和自侦案件。
案件防范工作汇报篇二
县联社:。
根据省联社《关于进一步做好农村信用社案件专项治理工作的通知》精神,以县联社《关于开展案件专项治理工作的实施方案》为内容,结合我社实际,从4月初至五月上旬,我社积极开展了案件专项治理活动.成立了以主任***同志为组长,副主任***、委派会计***、分社负责人***为成员的案件专项治理领导小组,对我社的内控制度、信贷管理、三防一保等工作进行了全面的自查,重点检查了印鉴密押,重要空白凭证,现金管理,信贷业务,对自查发现的问题进行了现场整改.
全面动员,组织职工认真学习案件专项治理工作的重要性,要求各岗位职工端正思想,摆正位置,先从自身岗位自查,对照有关制度的'要求,自查自纠,对发现的问题要求及时反映,不得隐瞒,知情不报,对其他岗位其他员工的业务行为和管理行为提出意见.
由委派会计***同志负责实施对**分社、社部各岗位执行规章制度的情况进行检查.基本操作规定执行情况较好,“一分四双”和交叉复核制度、“十六项”基本规定、业务操作流程符合制度要求,重要空白凭证帐实相符,销号登记簿与领用、使用情况相一致,**分社在领入重要空白凭证时未按要求入库,而是直接留在柜面使用,已责令立即纠正.检查了会计凭证、帐簿、各类登记簿,会计凭证要素齐全,帐簿设置合理,错帐冲正规范,计息正确.有少数收贷凭证及借款凭证未签经办人名章,帐簿有硬性涂改现象.
对微机储蓄业务进行了检查,能按操作程序进行操作,特殊会计业务无缺漏登记的情况,操作员临时离岗能退出操作系统.由于**分社掌握微机操作技能的仅操作员和出纳员,存在操作员离岗时由出纳员代岗,而由信贷员代出纳岗的串岗现象.
案件防范工作汇报篇三
为贯彻2011年哈尔滨市纪检监察案件审理工作座谈会会议精神，认真学习省纪委案件审理室主任徐为臣同志、市纪委副书记张连峰同志、市纪委常委马荣同志的重要讲话，现将传达落实情况汇报如下：
（一）领导高度重视，迅速贯彻会议精神。
暨2011年哈尔滨市纪检监察案件审理工作座谈会之后，我委高度重视，专门组织召开了委领导班子及各处室参加的会议，传达了会议有关精神，认真学习了《全国纪检监察案件审理工作电视电话会议主要精神传达提纲》；委领导班子共同研究讨论了“一卷两办法”：《哈尔滨市纪委、监察局关于案件移送审理工作办法》、《哈尔滨市纪检监察机关案件审理质量评估检查办法》和违纪调查卷、违纪审理卷的模拟卷。委领导提出要统一思想，提高认识，高度重视纪检监察案件审理工作,要建立有效机制，形成主要领导亲自抓、分管领导全力抓的工作格局。
护党员和监察对象的合法权利；四是案件审理工作中要不断治本抓源头。同时，要充分认识查办案件工作面临的新形势，努力提高办案人员的案件处理能力。要清醒地认识到当前反腐败斗争的严峻形势，在纪检监察案件审理的各环节，密切留意执纪的敏感性、违纪手段的隐蔽性、案件调查的复杂性。通过培训、调研等学习形式，不断提高办案人员的法律、法规基础知识，培养坚持原则和实事求是的政治素养和灵活处理案件、解决实际问题的能力。
（三）更加注重案件审理工作的规范化建设。
我委领导班子结合工作实际，提出要求：建立规范的案件调查审理归档制度。要坚持实事求是的原则，切实做到案件质量标准化、案件审理程序化、审理工作制度化、文书归档规格化。认真履行审核把关我们经手的各种违纪案件，坚持以事实为依据、以法纪为准绳，把出发点和落脚点定位在保障和提高案件质量上。按照市纪委“一卷两办法”的具体规范，在案件调查终结后，经委领导批准，及时将案件检查过程中形成的案件材料整理成卷，归档留存，使案卷内容符合市纪委规范要求。
案件防范工作汇报篇四
**银监分局：
我行根据的要求，积极组织，迅速落实，现将工作情况汇报如下：
迅速组织学习，特别是银行一线柜面员工，通过加强业务培训和风险意识教育，使每位员工都熟知电信诈骗的技俩和手法，同时强化职业道德教育，要求对每一汇款客户、办理的每一笔汇款业务均能履行善意提醒义务，以提高公民防骗拒骗能力。
二、免费为广大持卡客户开通短信提示服务，及时提醒客户账户变动情况，在营业厅或自助服务区对外公布唯一的客服电话，及时为客户解除困难和提供服务。
三、充分利用led显示屏、标语、安全提示牌等形式加大宣传电信诈骗犯罪的手段和防范措施，提高群众对电信诈骗的识知度，增强群从自防意识，减少或避免上当受骗几率。
四、根据我行业务系统自身特点制度相关防范预案，积极配合公安机关，在案发时做到报警、司法查询、冻结账户、协助侦破案件、保护存款人利益的快速联动，达到减少或避免对存款人利益的损害。
二o一一年一月七日。
案件防范工作汇报篇五
格是有意义的名词，发音为ànjiàn解释1。与诉讼和违规相关的事件。2.一般活动。3.民事诉讼。以下是为大家整理的关于,欢迎品鉴！
近一段时光，根据单位的统一安排，我们组织了一系列的案件学习和讨论，感触颇深，主要集中在如下几个方面：
对于这个问题，我觉得主要有两个方面能够思考，一是价值观发生了扭曲，光想着捞钱了，想着享受了，所以就透过种.种不法的手段来解决问题;二是交友不慎，一步一步地上了贼船，无奈之下只能就范，一步步滑向深渊。
钱多少才算多?我觉得这个问题能够思考一下。有人说一百万、也有说一千万，但是人的欲望是无穷的，有了一百万的时候就会去追求一千万了，有了一千万还想着去做亿万富豪了，永远不会知足。那里还有个前题，就是我们是信用社员工，如果我们是个商人，那么逐利就是我们的目标，只要不违法，我赚一百个亿都没有问题，但是我们不是，我们只是一个小小的银行职员而已，我们赚的只是相对微薄的工资和奖金，这个是我们的工作性质决定的，那种挥金如土的生活不是我们工薪阶层所能消费和欣赏的。反过来思考，我们作为一个信用社的员工，有自我的房子、有自我的车、有自我的一点积蓄能够养老就好了，再多的钱就不是自我的了，留给孩子，很大可能是害了孩子，对孩子是没有什么好处的。知足常乐，不属于自我的东西，就必须不要碰!
关于交友，每个人都有自我的朋友，这个很正常，但是有一些朋友是不能交往的，因为他们跟你交往的目的就是看中了你在信用社里有资源，能够贷款，是个财神爷。另外就是关于朋友之间借钱的问题，我有个观点就是必须要在你自我能够承受的额度之内，比如说你借给他一万、两万或者十万二十万，你自我能够承受这个损失，不影响你身边的其他人。这是能够的，但是如果你借给他几十万甚至几百万，那就不正常了，因为我们自我承受不了这个风险!很多人就会顺理成章地把这一风险转化给了单位，这样就危险了，就容易出问题了。许多人出问题就是这样的，刚开始的时候试探性的做了一点，自我也能控制住了，觉得没有问题了，逐步就放松了警惕，然后一步一步地就越走越远、越走越深，直到自我控制不住的时候才东窗事发。实在是可悲!
纵观全部案例，出了个别特殊状况外，基本上判刑最少的是一年，一般的都是5年左右。有时候自我再思考，如果有一天真的自我进去了，那我们以后的生活会如何呢?尽管此刻社会也在鼓励各界去包容那些“湿过鞋”的人，但是实际状况又会如何呢?一旦进去后，那么在社会上就很难立足了。那我们能干什么呢?回老家，舆-论压力让人受不了，只能到一个陌生的城市做个小本买卖，但是这样的结果就是仅仅能够维持自我的生存，想发展壮大，真的很难!很简单的一点，当自我的事业发展需要资金的时候，融资就会很难，就因为那个污点，那个永远伴随一生的污点，那个永远都洗不掉的污点。身边的朋友就更别提了，谁还敢与您交往呀，大家都会躲着。想想看，这个是一个什么样的结局?太恐怖了!
另外，我们也能够算算帐，记得看过一个教育片叫《七笔帐》，主人公一把鼻涕一把泪地给大家算账：一算“政治帐”，自毁前程;二算“经济帐”，倾家荡产;三算“名誉帐”，身败名裂;四算“家庭帐”，夫离女散;五算“亲情帐”，众叛亲离;六算“自由帐”，身陷牢笼;七算“健康帐”，身心憔悴!最后主人公总结说：“此刻我深深地体会到，什么最重要?生命最重要!自由最重要!什么是幸福?有一个健康的身体，和睦完整的家庭，平平安安就是的幸福!算算自我的七笔帐，我是帐帐划不来。”同样：算算我们自我的帐也同样不值，挪用资金几十万，判刑五六年，丢掉了自我的饭碗，怎样值得呢?!
关于农信工作。就是知足常乐，感谢农信。很多人都在问一句话：如果我没有来到农信，我这天会在干什么，我这天会怎样?农信人确实面临的压力很大，股份制银行的竞争、存贷款规模的考核、不良贷款的清收等指标让大家都透但是气来，在营业部同样如此，那么应对如此环境，我们就应怎样看我们的工作呢?用一个词来讲，就是“珍惜”。其实这个社会上的很多工作都没有我们想象中的那么好，我们有时候觉得公务员挺好的，较为稳定，但是不明白公务员中的艰难的提升之路;我们有时候觉得最生意挺好的，有钱啊，活的很潇洒，很自在，但是不明白做生意的艰辛和困难;我们有时候觉得自我做点什么很好啊，自由自在，无拘无束，没有什么条条框框，想怎样就怎样，很自由，但是我们不明白其中的风险……这其中的种.种，都是我们想象不到的困难，在农信工作，虽然有压力，但是也给了我们前进的动力;在农信虽然工作有很多困难，但是我们的农信给了我们种.种的培训，给了我们解决问题的方法和学习这些方法的机会，相比之下我们真的就应珍惜眼前这份工作。
总之，要在今后的工作中我们应严格要求自我，努力学习，踏实工作，珍惜此刻，为成为团队的优秀一员而努力!
一年来，我县案件管理工作在县纪委监察局的正确领导及州纪委案件管理室的具体指导下，紧紧围绕《黔东南州纪检监察机关案件管理工作要点》来开展工作，取得了一定的成效。现总结如下：
为使我县各乡镇案件管理人员能在2、0版案件管理操作系统升级换代后，尽快掌握3、0版案件管理系统统计指标体系的变更情况和新案件报表的填报方法，提高全县纪检监察机关案件管理工作效率和水平，我县于3月9日上午在县纪委会议室召开全县案件管理工作培训会，20个乡镇纪委案件管理人员参加了培训会。培训会上，县纪委副书记杨胜明传达了姜政达副书记在全州案件管理培训班上的讲话精神，石家彬同志根据上级要求结合我县实际，着重对违纪行为分类、违纪行为性质等统计指标的变更及新旧案件统计1-5表及初核、立案登记表等结构和内容上的异同进行讲解和说明。参加培训人员对照2、0版使用手册，对变更情况进行认真核对和记录。通过培训，使我县案管人员掌握了新案件报表的填报方法，达到了培训的目的。
今年以来，我县共统计上报受理群众来信来访和电话举报105件，初步调查核实21件，初核了结8件，转立案13件，结案13件（14人）。
在工作中，严格按照州纪委案件管理目标考核要求，认真执行案件报表报送制度及万元以上经济案件备案制度，共上报万元以上经济案件备案2件。每月按时准确报送信访表、初核表及软盘；每季度按时上报《查办案件工作统计表（1-5表）》，《对比分析表》及《查办案件情况通报》、《案件管理工作情况通报》、《查办案件统计分析报告》；按时报送动态分析、综合分析等，至目前报送（专题）动态分析1篇，综合分析3篇。
为确保案件管理工作的安全性和保密性，我县高度重视案件管理工作，明确办公室一名干部专门负责案件管理工作和一台案件管理专用计算机，实现了专人、专机、专用，制定了《计算机及网络安全管理规定》，并与乡镇纪委、部门纪检组及委局各科室签订了保密工作责任书。同时我县还结合本地实际情况，制定了《关于严格报送案件统计表制度》，这些规章制度的建立和完善为我县案件管理工作走上规范化、制度化奠定了基础。
1、对案件的统计、综合分析还不够深入透彻，还不善于从案件数据的变动中的抓住问题的实质。
2、部分乡镇报送的案件报表质量还不够高，给县级案件管理工作增加一定的工作量。
3、由于各乡镇经济困难，报送的各种报表仍是手工填写，还未实现计算机管理。
1、进一步加强对案件资料进行整理归类，统计分析，同时要加强学习，努力推进案件管理工作。
2、继续加强对乡镇纪委、部门纪检组（纪委）案件管理人员统计基础理论、书面表达、统计分析等方面的培训工作力度，使全县案件管理工作效率和水平整体上得到提高。
3、进一步加强和完善案件管理制度体系建设。
省纪委：
现将我市案件管理工作方面的有关情况作简要汇报。
委局领导一贯对案件管理工作高度重视，新一届纪委领导班子到任后还专门召开常委会研究案管工作，并提出了“基础建设上档次，机构设置讲实效，工作程序抓规范，工作内容求科学”的新要求。市纪委在人手紧张、办案任务重的情况下，把案件管理工作放在案件检查一室，并确定了一名年轻干部作为案管员，切实承担起案件管理工作的职责目前，市本级和各县区纪委都配备了专门办公室、专用电脑和激光打印机等办公设备，共有专、兼职案管员6人。不断优化的软硬件环境，利于工作水平、管理水平和服务水平的提高，有效地促进了案件查处工作。
抓组织协调，形成办案合力。
一是组织协调好市纪委内设各办案职能室的关系。为了充分发挥案管工作的组织协调作用，市纪委成立了以主管案件的副书记为组长、分管常委为副组长，有关室负责人为成员的案管领导小组。这样内部协调运作起来既方便及时，又得心应手，效果较好。二是组织协调好市纪委与县区纪委在案件查处中的关系。我市下辖四县一区，县区纪委在查办案件上是一支重要力量，发挥着重要的作用，针对县区纪委业务素质参差不齐的现状，案管领导小组和案管人员从协调关系入手，加强了对县区纪委办案的指导和监督，促进县区纪委办案水平的提高。如在调查一重大案件时，在服从服务于省纪委检查一室的指挥下，我们对市、各县区纪委的办案力量统一调整，实行个案负责制和“两规”看护月轮班制。三是加强市纪委与相关职能部门的协调配合。首先，成立了大要案组织协调机构----大要案协调领导小组，小组由市纪委和市公安、检察、法院、审计等部门主要领导任成员，案管人员承担联系、综合、落实和反馈工作；其次，建立了大要案协调领导小组工作制度，我们先后制定了《查办大案要案协调小组工作制度》和《纪检监察机关与法院、检察院、公安局、审计局协调配合办案暂行规定》，明确了相互移送案件和案件线索制度，并通过每季度一次的大要案协调领导小组会议通报、交流案件情况，协调重大疑难案件的查处，研究办案中涉及到的有关政策、法律及党政纪方面的问题等，发挥各自优势合力攻坚，扩大战果。这次1-5月全省禁赌专项斗争，公安部门移送党员干部5人。四是加强了查办案件的队伍建设。我们建立了办案人才备案库，加强了对办案人员的统一调度管理。成立联合办案小组，小组由市纪委主管案件的常委和临时抽调的基层办案人员组成，案管人员灵活调度，负责协调或直接参与基层办案以及案件的督办、查办工作。一方面解决了办案力量不足，当地办案人员容易受人情因素干扰问题；另一方面基层办案人员通过参与联查小组办案，能够在实践中加强学习，不断提高办案水平，有效地促进了基层办案。
2、抓跟踪督办，加快办案进度。一是建章立制。我们于05年制定了《关于纪检监察案件管理工作暂行办法》，明确了督办案件的范围、时限以及其他相关事项。二是强化对县区案件的督办。案管人员根据市纪委常委会研究的意见，对县区查办的需要上报结果和具有一定影响的案件，定期跟踪督办，并及时要求反馈案件查处的进展情况。首先，不定期地组织有关人员对基层纪委自办案件的查处情况进行抽查，防止重查轻处的现象发生。其次，每双月20日召开一次例会，由各县区纪委汇报案件查办案件的情况，帮助解决基层办案工作中存在的问题，保证办案工作正常有序地开展。三是领导直接参与案件督办。对一些疑难或久立未结的案件，纪委书记、副书记以及分管常委亲自带领案管人员和办案人员到案发单位现场办公，找出症结，帮助解决办案中遇到的困难。
3、抓监督检查，落实办案成效。市纪委制定了《考核奖惩办法》、《县区案件管理考核暂行办法》以及《关于建立案件管理工作几项制度的通知》，明确办案目标。每季度对委局有关室和各县区纪委查案任务完成情况进行检查，年终进行考评，对查案工作成绩突出的单位和个人，给予精神和物质奖励；对有案不查、查而不处的，视情追究有关领导和直接责任人的责任。此外，我们还确定了备案登记制。即：检查室对所调查的案件，一经查否，立即交案管人员备案登记，主要将案件当事人姓名、反映的问题、案件主办人、主管案件领导、查否的原因等内容填写在登记表上。如出现一起案件因主观原因而导致调查结果出现事实不清、证据不足、难以认定等情况发生而导致举报人重复上访的，案管工作领导小组就可以年终考核时取消评先资格；案件的查办结果不能让上访人满意的，案管工作领导小组就责成调查组限期进行重新调查，案管员随时进行跟踪督办，有效地避免了举报人的重复上访，维护了社会稳定。
近年来，在省纪委的正确领导和大力支持下，我市的案件管理工作取得了一定的进步，但还存在着认识不到位、人员不到位、培训不到位和相关配套措施不到位等问题，这有待于进一步改进。我们认为，要改变案管工作中存在的这些问题，上级纪检监察机关要进一步加强对基层案件管理工作的领导，切实采取措施，规范案管工作，保证各项职能的有效履行，推动基层查办案件工作的`深入开展。一是针对各地不同的工作实际，制定不同的切实可行的机构设置标准。市级纪委可以设置案件管理室，县区纪检监察机关在不可能设置案件管理专门机构的情况下，应把案件管理工作统一放在案件检查室，并固定一名政治素质较高、纪律性较严、工作责任心较强、懂微机知识、懂纪检监察业务，并具有一定综合分析能力、写作能力、协调能力、管理能力各方面都比较优秀的年轻干部作为案管员，切实承担起案件管理工作的职责。二是制定操作性较强的案件管理工作制度。规范案件管理工作的职责和任务，明确案件管理人员可列席具体会议的职权，规定可阅读有关文件的范围，具体案管人员协调督办案件的方式方法，确立案件管理工作在协调督办中的中心地位，归口负责管理协调督办案件的职责，保证办案工作依靠制度而不是靠领导权力来运行。三是形成固定的案管工作流程，理顺内部与信访、检查、审理工作关系，建立文件、信息、业务交流通气制度。四是加强对案管人员的定期培训。五是加强对案管软硬件配备的刚性约束。
案件防范工作汇报篇六
等办公设备，共有专、兼职案管员6人。不断优化的软硬件环境，利于工作水平、管理水平和服务水平的提高，有效地促进了案件查处工作。
二、案件管理工作在案件查办中的作用、抓组织协调，形成办案合力。
案人才备案库，加强了对办案人员的统一调度管理。成立联合办案小组，小组由市纪委主管案件的常委和临时抽调的基层办案人员组成，案管人员灵活调度，负责协调或直接参与基层办案以及案件的督办、查办工作。一方面解决了办案力量不足，当地办案人员容易受人情因素干扰问题；另一方面基层办案人员通过参与联查小组办案，能够在实践中加强学习，不断提高办案水平，有效地促进了基层办案。
2、抓跟踪督办，加快办案进度。一是建章立制。我们于05年制定了《关于纪检监察案件管理工作暂行办法》，明确了督办案件的范围、时限以及其他相关事项。二是强化对县区案件的督办。案管人员根据市纪委常委会研究的意见，对县区查办的需要上报结果和具有一定影响的案件，定期跟踪督办，并及时要求反馈案件查处的进展情况。首先，不定期地组织有关人员对基层纪委自办案件的查处情况进行抽查，防止重查轻处的现象发生。其次，每双月20日召开一次例会，由各县区纪委汇报案件查办案件的情况，帮助解决基层办案工作中存在的问题，保证办案工作正常有序地开展。三是领导直接参与案件督办。对一些疑难或久立未结的案件，纪委书记、副书记以及分管常委亲自带领案管人员和办案人员到案发单位现场办公，找出症结，帮助解决办案中遇到的困难。
3、抓监督检查，落实办案成效。市纪委制定了《考核奖惩办法》、《县区案件管理考核暂行办法》以及《关于建立案件管理工作几项制度的通知》，明确办案目标。每季度对委局有关室和各县区纪委查案任务完成情况进行检查，年终进行考评，对查案工作成绩突出的单位和个人，给予精神和物质奖励；对有案不查、查而不处的，视情追究有关领导和直接责任人的责任。此外，我们还确定了备案登记制。即：检查室对所调查的案件，一经查否，立即交案管人员备案登记，主要将案件当事人姓名、反映的问题、案件主办人、主管案件领导、查否的原因等内容填写在登记表上。如出现一起案件因主观原因而导致调查结果出现事实不清、证据不足、难以认定等情况发生而导致举报人重复上访的，案管工作领导小组就可以年终考核时取消评先资格；案件的查办结果不能让上访人满意的，案管工作领导小组就责成调查组限期进行重新调查，案管员随时进行跟踪督办，有效地避免了举报人的重复上访，维护了社会稳定。
案件防范工作汇报篇七
2011年营业室进一步加大内控外防的工作力度，查找内部管理中存在的薄弱环节，强化责任意识，杜绝隐患漏洞，加强对员工的业务培训和案防教育，增强员工的风险防范意识，引导广大员工树立良好的道德风尚和职业操守，自觉地规范从业行为，不断提高风险防范水平。对运行管理部下发的2010年风险事件进行了认真分析，找出问题产生的原因，针对问题采取相应措施，消除案件事故苗头，将各岗位自查自纠工作纳入日常管理内容，不断提高业务素质和内控水平及外防能力，保证了各项业务健康发展。现将案件防范工作汇报如下：
一、基本情况。
（一）加大对员工的案防教育力度。一季度，针对两节期间案件易发，治安形势严峻的现状，营业室组织员工认真学习分析各类案件通报及制度规定，明确各岗位履职规范和禁止性规定。
控体系，起到风险防范的作用，有效控制操作风险的发生。
（三）强化事中控制，加大日常工作中检查监督力度，充分发挥大堂值班经理、网点负责人在案件防范工作中的作用。按照案防工作的要求，及时传达、认真落实行里的内控案防工作要求，督促大堂值班经理认真行使网点管理事权，在日常监督检查的基础上，重点加强对业务操作的监控检查，网点差错较上年同期大幅下降，核算质量明显提高。
（四）落实案件防范目标责任制，确保责任到位。与员工签订了2011年营业网点员工安全目标责任书，使案防责任落实到每位员工和每个岗位。
（五）做好2010年版银行票据凭证使用的培训工作。一是组织柜员学习2010版票据凭证的相关规定和全行关于召开2010版银行票据凭证使用有关问题会议的紧急通知中的讲话；二是由大堂值班经理对新版票据的特征和防伪要点进行了讲解；三是对银行汇票、银行承兑汇票的解付、委托等环节的操作流程的前后进行对比学习，通过学习使柜员掌握票据的风险点，为有效防范票据风险打下了基础。
二、存在的问题。
（一）钱箱封包交接管理不规范。网点“重要物品运送单”存在漏接收人签字现象。
延业务处理效率同时造成逆向操作。
（三）个别柜员日终未通过交易实时查询打印机内登记簿与空白重要凭证实物进行核对。
三、下一步工作措施。
三、引以为戒，树立正确的内部控制与案件防范观念，有效防范各类风险。二是强化对账户开立、网银注册等环节的管理，严格执行相关的制度规定，从账户开立、网银注册等业务源头把好关，防止由此产生的风险。三是继续做好违规积分实施细则的学习，提高员工对违规积分工作的认识，把违规积分作为检验自身业务素质的重要依据，通过认识的提高带动素质的提高。
实面貌，减少业务纠纷，同时，建议支行对网点和个人的考核也应分主客观因素而区别对待，提高柜员合规办理业务的自觉性。
（三）加强重要物品管理，严格按照规定进行库箱、封包的保管、接收，规范签章。
（四）由现场管理人员加强日终监督，做好检查督促工作，严格按规定进行日终凭证的清点核对，做到账实相符。
（五）继续做好员工思想行为动态的排查工作，积极关注本部门员工是否有赌博、经商办企业的迹象，重点关注有不良行为员工的思想动态，及时发现苗头性和倾向性的问题，做到早发现、早提醒、早防范。
案件防范工作汇报篇八
为加强案件防控长效机制建设，进一步提升内控和案防制度执行力，根据莆田农商银行2012案件防控工作（视频）会议精神，结合我支行实际，特制定本实施方案：
一、指导思想。
在总行党委的统一领导下，坚持“预防为主、标本兼治”的原则，以制度执行力为核心入手，一手抓业务发展，一手抓案件防控，建立健全严密有效的内部防体系，进一步强化风险管理和内控执行力，扎实推进案件防控长效机制建设，全面提升经营管理水平，促进我行各项业稳健、持续、快速发展。
今年要把案件防控工作作为经营管理目标的重要内容，与各项业务发展、企业化建设和其他工作紧密结合，一起部署，一起落实，一起检查，一起考核，着力促进全辖制度执行力全面增强，风险管理水平持续提高，有效防控各类案件的发生，实现案件防控工作的规化、制度化。
三、组织领导。
成员：林慧彬、戴娇荣、方韦伟、宋桂华、沈雪霞。
领导小组下设办公室，挂靠城厢支行综合部，林慧彬兼任办公室主任，具体负责实施方案的制定、措施的落实、检查指导等工作。
四、工作措施。
1、狠抓学习教育管理。各支行、分理处要充分认识案件防控工作的重要性和必要性,把此项工作列入重要议事日程，切实加大员工学习和管理力度，除组织员工参加省联社、总行视频学习和业务培训外，规定每周一晚例行学习制度，集中学习总行的有关件精神，做好学习签到和记录，有序推进员工在专业知识、岗位职责、法律法规、案件防控、企业化等方面的学习，使学习和工作得到双向强化，不断提高员工的业务操作技能和政治思想素质。
2、开展风险防教育。紧紧围绕以案件防控为主线，加强对员工理想信念、合规化、职业道德和反腐倡廉等方面的教育，其内容包括：案件治理与风险防控政策，规章制度和相关工作要求，内控管理基本制度规，主要业务流程操作风险及防控措施等，引导员工树立良好的职业道德风尚和爱岗敬业精神，促进各岗位从业人员掌握风险控制要点，强化员工的遵纪守法意识和风险防控意识，努力做到自重、自省、自警、自廉，增强主动防案件的内在动力，使全员的业务素质及合规意识得到新的提升。
（二）明确重点，风险排查。
1、各支行、分理处要高度关注案件易发业务、易发岗位、易发环节这三个风险点的排查，对关键岗位人员和重点客户要做到心中有底，了解掌握关键岗位人员尤其是网点负责人的思想动态、庭情况及品行操守，严格规廉洁从业行为，形成良好的行为规和诚实信用的从业理念。
2、各支行、分理处要对柜台操作、贷款业务和重要岗位、重要环节，进行全面深入的风险排查；对大额资金、存单质押贷款、银行承兑汇票等易发案件业务，业务部门要按月检查。同时，要严格落实银企对账、反洗钱工作制度，密切关注资金趋紧可能导致的案件风险，加强对大额款项异常变动和跨行往来的滥测报告，发现题，及时整改，及时防和消除案发隐患。
3、根据总行的部署，要做好以下“五项”专项治理工作：一是开展员工及其配偶参与民间借贷等行为的专项排查；二是开展借、冒、假名贷款深度再排查工作；三是对内退人员的再次就业情况进行专项调查；四是组织对已核销、置换的员工配偶、亲属贷款的清理追索；五是继续抓好“小金库”的清理工作。
4、各支行要建立违规题台账，及时梳理记录信息，按照风险点分布、题集中度和题变化及整改情况等，定期评估风险状况，分析案防形势，增强案件防控工作的针对性和前瞻性。
（三）落实制度，强化管理。
1、严格落实岗位轮换和强制休假制度，对在同一岗位连续工作满3年的员工，要进行轮岗；符合亲属回避条件的，要进行交流。在保证工作正常开展的前提下，每年按一般员工的20—30%，管理岗不低于30%的比例，安排强制休假，并对其岗位工作进行检查、审计，及时排查风险隐患。
2、开展应急预案演练活动，今年要在辖内网点定期组织开展以防盗、防抢、防火等应急预案演练活动，要严格按照演练方案缜密组织，明确人员分工和岗位职责，做到能够遇事不惊、处事不乱，进一步增强员工安全防和消防防意识，提高对处置突发事件的应变能力。
3、各支行、分理处要建立风险点常态自查机制，加强对内控制度执行情况检查监督，定期或不定期对库存现金、贷款新规执行、自助设备管理、银企对账、重要凭证、柜员卡、印鉴管理、联行结算等重点业务进行检查，并加强网点一线临柜人员和要害岗位的管理，对重要的授权业务等设立专用记录簿，防止员工操作风险，并常抓不懈，确保案件防控措施落到处。
（四）持续督查，组织推动。
1、开展民主评议政风行风活动。按照总行和区政府的部署，扎实抓好民主评议政风行风活动，以营业窗口为重点，以客户满意为标准，持续全面推广“阳光信贷”、“优质服务”，落实明规服务各项制度规定，深入推进精品网点标准化建设，规和优化服务行为，提升服务质量和水平，着力解决群众关注的热点、难点题，营造风正气顺、人和业兴的发展环境。
2、开展岗位廉政合规风险排查活动。通过组织全体员工填写《莆田农商银行员工行为监督管理自查表》，全面掌握员工队伍状况，及时纠正行为偏差，进一步强化员工的日常行为规管理和监督。坚持从我做起，从现在做起，树立合规促发展、树正气的思想意识，着力防行业的各种不正之风，创造遵规守纪的良好环境，进一步提高全员合规意识。
为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神，本着“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作计划。
一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生；
三是纠正行业不正之风，着力提升高效、清正廉洁的行业形象；
四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患消灭于萌芽状态；
五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。
二、具体工作目标任务分解和细化。
（一）各单位、职能部门月度工作计划。
1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的“飞行检查”和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。
2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。
3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的所有员工进行“九种人”排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。
4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫检查和防突发事件预案演练活动。
（二）各单位、职能部门季度案防工作计划。
4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动；
5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次“员工日常行为排查和员工账户排查”活动。
6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。
7、运营管理部和计财部、每季度组织开展不低于一次的柜面业务风险排查和员工账户管理排查活动。
8、信贷管理部、计财部和财富中心，每季度组织开展不低于一次的大额资金风险管理排查活动。
9、审计稽核部和合规风险部、每个季度组织开展不低于一次的跟踪检查和督查问题整改活动。
10、办公室每个季度组织开展不低于一次的声誉风险排查活动。
11、合规风险部门负责在一季度内完成全行的案防工作制度制定工作。
（三）各单位、职能部门年度工作计划。
1、董事办、监事办及其下设委员会、每年进行不低于一次的专题履职报告活动；
3、审计稽核部负责全行的高风险网点、高风险业务、高风险环节、高风险岗位“四高”的风险评估工作，每年开展不低于一次的“四高”评估活动。
4、审计稽核部每年组织开展不低于一次的各职能部门履职评价活动。
5、审计稽核部、监事办每年组织开展不低于一次、对董事会成员、高管人员的履职评价活动。
6、人事监察部制订了“行风廉政建设监察”制度，负责监督、规范全行的行风廉政制度执行。
7、合规风险部、审计稽核部每年组织开展一次全行合规与内控有效性评价活动。
8、各相关职能部门不定期开展“重点业务与环节风险排查”活动。
9、各相关职能部门、定期组织开展各业务条线的操作风险有效性评价活动。
三、目标任务完成考核激励措施。
1、行总部成立“督查办”，根据全行工作计划、按月或按季度公布“任务交办单”，然后专门负责跟踪、督查并不定期发布“督查督办专报”、通报各单位、部门各项目标任务完成情况。
2、行总部结合实际制订了科学而细致的合规、风险100分制考核办法，各单位、部门每月、每季度的各项任务完成情况，均被细化为每一分值，并按季度进行公布。
×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将×行的具体工作情况汇报如下：
×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育，筑牢思想防线。
思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：
（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。
（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。×行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，×行开展各种警示教育×场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。在内网上专门设立学习交流专栏，开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。
（四）积极开展读书学习活动。在全行范围内开展“×”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。
三、强化制度建设，进一步提升内控执行力。
加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，×行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。
（一）完善案防工作考核评价机制。今年以来，×行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。
（二）强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人和各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管理，并制定出《员工违规行为积分实施细则》。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施，使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果。
四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处。
今年，×行提出“×”的工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。
（一）高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，×行严格按照监管部门“三个百分百”要求，修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》，进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限；完善了岗位轮换交流流程，从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。
（二）高度重视对对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和×行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行×万元以上对账率达100%。按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行。
（三）高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银监会关于案件(风险)的最新口径，全面清理辖内机构自×年以来的案件风险情况，加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥善处置和化解案件风险。三是严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力，及时报告；对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将严肃处理；要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查，严肃问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。截至×月末，我行未发现案件（风险）信息，报送数为零。
（四）高度重视安全管理，做实安保工作。今年以来，×行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。
五、强化监督措施，完善案件防范的约束激励机制从严治行是加强内控管理的基本要求，为此，我们坚持做到三个到位：
（一）监督措施要到位。×行提出，防范案件不能总当。
案件防范工作汇报篇九
（讨论稿）。
为了认真贯彻落实省分行2012年案件风险分析工作会议精神,进一步强化管理，夯实基础，做好案件风险防控工作，有效遏制各类案件风险事件的发生，保障全行业务经营又好又快发展。现结合实际，特制定本工作意见。
一、总的指导思想：各行要进一步提高对当前严峻复杂的案防形势和全行案防工作极端重要性的认识，增强危机意识、忧患意识、把案件防控放在各项工作重中之重。坚持“突出重点、标本兼治、重在治本、预防为主”，着力提升案防工作的针对性有效性。重基础、健制度、抓预防、强执行，切实改变过去“重经营轻管理、重业务发展轻案件防控、重经济处罚轻纪律处罚、重处理一般人员轻处理管理干部、重事后处理轻事前预防”等错误现象，确保案件防控工作全面、扎实、有效地开展，促进全行依法合规经营和健康有效发展。
二、案防工作目标：按照省市分行党委总体部署，紧紧围绕业务经营，落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针，履行“一岗双责”，加强风险防范，有效堵塞漏洞，确保全行不发生大案、要案。通过全行努力，要实现“五个目标”。即：全行员工合规经营理念，遵章守纪意识和防控案件意识明显增强；规章制度进一步完善，员工执行力明显增强；各行领导班子和领导干部的管控力明显提升；遏制大要案件发生，降低案件发案率；提高案件成功堵截率和追赃率，实现省分行案防目标。
二、主要措施：为了使案件防控工作取得实效，各行要高度重视，抓住时机，以高度的政治责任感，从本单位抓起，从自我做起，把案件风险防控工作抓好、抓实，抓出成效。
2建设和反腐倡廉建设的全过程。四是加强警示教育。市、县两级行都要制订具体方案，年内分期分批组织本行干部员工赴本地警示教育基地或盐城监狱接受教育、吸取教训，常敲警钟，常抓不懈。
3置、采购等发案部位集中的贿赂案件风险；八是高度重视农户贷款循环借贷，帮助客户掩盖贷款风险、冒名贷款、多人承贷一人使用、冒名开立惠农信用卡并用透支款项和小额农贷循环借贷等风险；各行要切实改进员工行为排查手段，综合运用日常管理、家访、走访有关单位、审计检查、系统监测等途径，提高排查发现问题的能力和效果。对排查中发现的问题，要及时处置和化解风险。
4程，实施风险限额管理，完善风险点跟踪评估制度。推进安全控制体系建设，加快电子银行身份认证体系的创新与应用，建立多层次身份认证体系，严防虚假注册和虚假交易行为。加强自助设备巡检、巡查和后台实时监控，切实保障营业场所及自助机具安全，提高自助设备自防能力。严把客户准入关，深入落实转账电话客户和电子商务、银行卡特约商户的准入机制。各行要组织开展一次银行卡、电子银行业务检查，重点检查申请、注册、领用、激活等环节的真实性情况，努力防止虚假发卡、员工代办、代管客户银行卡和网上银行证书、私自开通网上银行，以及内外部人员与特约商户串通虚假消费套现等问题。三是重视“三农”和县域业务风险。围绕客户信息、可疑交易、贷款质量等方面，不断充实完善预警指标体系，加强风险控制。各行组织一次农户贷款对账检查，及时发现和防止农户贷款多贷一用、改变资金用途以及员工挪用农户贷款等问题。四是加强营业网点及金库安全保卫工作。加强基层安防队伍建设，所有营业单位要按要求配备大堂保安，确保营业期间无人脱岗。进一步加强对金库、办公楼、营业场所监控、门禁、报警系统的监督、指导和管理工作，加大对设施设备的日常检查和维护保养，确保安全设施发挥最大安全保障作用。各行以县支行为单位开展一次全面安全检查，重点检查金库及基层营业网点安全达标情况。要把案件风险排查和员工行为排查作为日常经营管理的重要内容，实现常态化、机制化。各行要认真梳理排查发现的问题和薄弱环节，切实做到整改措施、责任、时限和预案“四到位”。
（四）加强内部基础管理，增强业务管理制度执行力。各行要按照“防微杜渐”要求，切实增强防范意识，加强各系统、各环节、各项业务工作的过程控制，明确各级职能部门和管理人员在内控各个环节中的职责，确保各项风险管控措施落实到位，加大各项业务管理规章制度执行力。当前，各行须重点夯实三个管理基础：即夯实信用风险管理基础。
5认真落实信贷“三查”要求，严格防范信用风险，深化开展信贷“八查八防”工作。夯实运营风险管理基础。加强对单位账户开立、印鉴卡保管、大额转账、承兑贴现、对账等环节过程风险控制。落实票据查询查复制度和鉴别要求，进一步提高识别、堵截能力。加强自助设备现金管理，认真执行双人加钞清机的规定，严防“一手清”。夯实安全保卫风险管理基础。重点加强营业场所、办公楼和其他要害部位的安全保卫工作以及值守、押运、营业期间、节假日的安全防范，发现异常情况要及时反映，防患于未然。要充分利用会计监控系统、视频监控系统、内控管理系统、对账系统、信贷管理系统、计算机审计系统等现有平台，构建覆盖各个内控关键环节的风险预警和监控技术体系，协调业务部门改进风险提示和跟踪管理，依托科技支撑，加大现场和非现场监控力度，提升风险防范水平。各业务主管部门要切实履行部门尽职监督要求，有计划、有重点地开展尽职监督管理工作，对带有普遍性、代表性的问题及业务操作中“常见病”、“多发病”，深入检查，提出要求，整改到位。
6主题，选取本行发生的实际案例和突出问题隐患开展讨论。通过大讨论，深刻剖析各种违法违规行为的危害性，在全行倡导合规做事的良好风气，筑牢思想防线。第四，要坚持以人为本。努力解决员工特别是基层一线员工薪酬标准、工作环境、职业生涯发展等员工关心的问题，在全行形成更加有效的员工诉求表达机制、利益协调机制和权益保障机制，激发员工爱岗敬业的积极性。
7关调查案件。同时要高度重视并认真做好舆情控制，案情发生后要制定舆情应对措施，严肃工作纪律，注意做好相关客户的引导解释工作，努力控制和消除负面影响。
8与风险防范之间的关系、长远发展和短期效益的关系，消除因不合理的考核办法而带来的人为隐患。六是完善全员行为管理监督机制，畅通社会监督渠道，向广大客户和社会各界公开举报电话，拓宽案件线索来源，争取早期干预、及时处置。建立与监管、人事、风险、合规、纪检监察等部门的案件信息共享和工作联动机制，发挥各种力量，共同实现案件防控工作目标。七是认真落实《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》，以案件防控考核评价为统领，强化案件防范机制建设。银监部门今年从案件防控工作组织、处置工作质量、内控管理工作力度、内控执行力建设和案件责任追究与整改等五个方面，对各行案件防控工作情况进行评价，上级行也将评价结果纳入党风廉政建设责任制考核范围与绩效分配、评先评优挂钩。各行要对照办法，组织自查，确保各项案防工作措施落到实处。八是建立案件查处后评价机制。市分行将对案件查报、责任追究情况进行检查，重点检查各行对案件和违规违纪问题，是否按照规定给予责任追究，处分程序是否合法，处理结果是否落实。对处理不到位、程序缺失的，及时予以纠正，并严肃追究相关人员责任。今后凡是上级行层面组织实施的各类检查项目，由上级行主办部门直接下发整改意见书，直接提出责任人处理、处罚建议，同时对照每一类违规问题的性质、程度，进一步明确具体纠正意见、处罚建议、积分管理意见、风险连带责任意见，实施整改工作清单式管理。九是认真执行《监察建议书》制度。对查处的典型案件、检查发现的问题，要认真分析，查找制度、管理、流程中存在的问题，提出完善制度的建议，通过《监察建议书》发送到相关部门进行督办，并对整改情况进行跟踪，提高案防工作水平。十是做好案件舆情控制。各行要加强舆情环境的监测、引导工作，加强与有关网络媒体、平面媒体的沟通，及时掌握和有效控制负面报道产生的不利影响，防范可能出现的声誉风险，从而为全行业务经营创造良好的舆论环境。
三、加强组织领导，确保案件防控工作取得实效。
一是各行党委加强领导，将案件防控作为第一责任。各行党委要强化各行领导案件防控第一责任人的责任，细化落实案件防控行长负责制和领导班子成员“一岗双责”制度。各行领导特别是一把手，要始终保持“对事业负责，对员工负责，对自己负责”的责任感和使命感，树立“合规创造价值、违规就是风险、安全就是效益”的理念，高度重视案防工作，加大内控管理力度，切实做好守土有责，保一方平安。
二是明确部门职责分工，落实案件防控责任。案防工作是全行性的工作，各部门、各业务条线要严格履行案防工作职责，形成职责分明、各司其职的案件综合治理格局。各业务部门是本业务条线案防工作的直接责任部门，负责制定完善本业务条线的案防制度，加强对业务经营风险点和案件多发易发部位的有效监管，特别是对监督检查发现的带有倾向性、苗头性的问题，要深入分析，从中总结案件发生的规律和特点，及时提出防范对策。监察部门和安全保卫部门要按照分工，切实履行相关案件治理职责，牵头做好全行案件综合治理和查处工作；同时，监察部门要对案防制度落实情况进行监督检查，对因履责不到位形成案件的单位和个人给予责任追究。内控合规部门要以内部控制体系建设为主线，统筹全行业务检查，从事前、事中、事后推动案件防控工作。要以案件风险为导向，加大审计监督力度，深入揭示案件风险隐患。
三是构建联席会议制度，形成案件防控合力。各行要建立案件防控联席会议制度，形成案防合力。联席会议由综合管理部门组织，相关部门参加。各部门要主动通报、交流相关工作信息，实现案防工作信息共享。要依托联席会议分析近年来发生的典型案例，研究本行当前案防形势，并提出针对性的案防措施，群策群力做好案件防控工作。
10规定》，以惩防和预防腐败体系建设为龙头，明确职责和工作任务,建立与之相配套的指标考核办法和激励措施，按照“谁主管、谁负责，纵向到底、横向到边”的原则,全面落实案件防控责任制，层层签订案防责任书，做到案件防范人人有责。市分行本部各部门要及时记载省分行印制的《江苏省分行省、市分行本部部室惩防体系建设工作记事簿》，将各项措施纳入日常工作范围，作为常态化工作进行组织实施，实现前台业务条线、中台风险管理部门、后台监督检查部门相互配合、相互制衡，形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案防工作机制。确保案件防控工作真正落到实处。
二〇一二年二月二十四日。
案件防范工作汇报篇十
在银行业务高速发展的背景下，日益激烈的行业竞争、客户对于银行网店的不满和期望，以及网店运营效率低下等各种风险因素都迫切要求银行业对现有内部风险积极进行防控。为全面提升内部风险防控意识，提高综合竞争力，认真学习现代银行的风险管理经验，从稳健经营出发，从为城乡居民提供基础金融服务和从事低风险的资产业务起步，通过不断加强银行内部管理和风险控制能力，逐步拓展新业务提高经济效益。
内部防线防控的最终目标是要实现网点自主内部控制功能的提升，把推进内部风险防控作为提高员工满意度和客户的满意度。提高网点的营销服务能力和核心竞争力，乃至撬动全行内部安全意识，实现了工作目标的重中之重的工作来抓。作为内部风险防控的内容、步骤、目标和要求都进行明确，为降低内部防控风险提供科学依据。
坚持优化布控、提高效益原则。本着“稳定内部风险结构”的思路，合理调整内部安全意识，提高网点的创效能力。根据不同的区域和经济条件加强对基础网点的创效能力。根据不同的区域和经济条件，加强对基础网点和自助网点的安全风险进行建设，各部门要对自身的安全问题执行情况进行全面检查、监督和评价考核，对志向不利的要严肃追究责任，以确保内部风险控制的质量和效果，通过网点形象建设工作促进网点全方位功能的提升。
案件防范工作汇报篇十一
**银监分局：
我行根据的要求，积极组织，迅速落实，现将工作情况汇报如下：
一、迅速组织学习，特别是银行一线柜面员工，通过加强业务培训和风险意识教育，使每位员工都熟知电信诈骗的技俩和手法，同时强化职业道德教育，要求对每一汇款客户、办理的每一笔汇款业务均能履行善意提醒义务，以提高公民防骗拒骗能力。
二、免费为广大持卡客户开通短信提示服务，及时提醒客户账户变动情况，在营业厅或自助服务区对外公布唯一的客服电话，及时为客户解除困难和提供服务。
三、
充分利用led显示屏、标语、安全提示牌等形式加大宣传电信诈骗犯罪的手段和防范措施，提高群众对电信诈骗的识知度，增强群从自防意识，减少或避免上当受骗几率。
四、根据我行业务系统自身特点制度相关防范预案，积极配合公安机关，在案发时做到报警、司法查询、冻结账户、协助侦破案件、保护存款人利益的快速联动，达到减少或避免对存款人利益的损害。
二o一一年一月七日。
案件防范工作汇报篇十二
国土资源局领导非常重视信访工作，坚持“四个注重”想方设法有效化解信访案件。
一是注重“领导包案”。对群众上访案件，按照“归口办理、分级负责”的原则，实行领导班子包案制度，分管辖区领导负责本辖区的信访案件，重大信访案件由主要领导负责，并对信访案件逐宗建立台帐。
二是注重“因访制宜”。信访案件由包案领导牵头，召开协调会，听取上访人申诉，采取“四多、四心”工作法，即多沟通，政策贴心；多劝导，案情抚心；多变通，献出爱心；多帮扶，解困暖心；以便有效化解信访矛盾。
三是注重“督查回访”。由包案领导对正在办理的信访案件进行督查，及时了解案件办理进度，充分听取上访人的意见，做到上访人员思想稳定。
四是注重“思想疏导”。多渠道、全方位做好上访群众的疏导教育工作。凡能够解决的问题，立即着手解决，力求让群众满意；一时解决不了，特别是复杂的土地纠纷案件需要逐步解决的，向群众讲明原因，并做出承诺，让群众满意。
案件防范工作汇报篇十三
根据上级传真电报通知，并针对目前隐蔽斗争形势多变、尖锐复杂的情况，为切实抓好部队安全稳定工作，确保部队的纯洁性，增强政治意识和忧患意识，我部积极采取得力措施，不遗余力抓好部队安全防范工作，确保了部队的安全稳定。现将我部教育、落实情况汇报如下：
1、教育深入、措施得力。首先，我部全文传达了通知精神，切实作到了不漏一人。制定了一系列防范措施，比如指定人员对营房以周围进行排查，加强了营门哨兵和流动哨兵的巡查力度，安排了专人对病假的两人、公出在外的一人，进行了电话传达，并要求他们定期向部队汇报思想情况和生活情况。做到了把政治纪律要求不折不扣讲到位，确保不出任何问题。
2、严肃政治纪律、确保思想稳定。六月二日，我部再次进行教育，联系实际，深入扎实地进行了一次政治纪律专题教育，严格执行通知有关规定，确保了广大官兵站稳政治立场，很好地保持了官兵思想的纯洁性。
形势，切实了解掌握了官兵的思想动态，为各项工作的顺利展开打好了基础。
4、严格安全管理，确保制度落实。严格落实一日生活等制度和值班制度，加强值勤力度和检查力度；教育官兵不得将部队内部电话和各级领导姓名、家庭住址、电话号码等随意外传；责任到人，对有线电视网、微机、邮件、信函以及部队房前屋后等加强了检查监管；严格落实各项保密制度和规定，对值班表、通信地址、电话号码表均加强保管，做到不随意乱放或丢弃，很好地保证了安全。
此汇报。
案件防范工作汇报篇十四
（一）。
按xx银监局3月21日的案件专项治理督导会议精神，xx联社结合省联社xx年案防工作意见的具体要求，对xx年的案防工作做了精心安排，主要作法为：
目标为：不发生盗窃、抢劫、诈骗、涉枪案件，杜绝重大责任性人员伤亡事故及资金财产损失；经济案件相比xx年发案件数及涉案金额双下降25%，杜绝xx万元以上大案要案发生。
二、建立了案防工作科学的考核与赔偿机制。
(一)赔偿机制明确。涉案金额xx万元以下要求100%赔偿和罚款到位；xx万元至xx万元在不低于xx万元的基础上，要求赔偿和罚款达80%；涉案金额在xx万元以上，损失金额在xx万元以内，按实际损失全额赔偿；损失金额在xx万元以上的，按不低于50万元的金额赔偿。
(二)细化了考核分值。按总分100分计算，其中“四类”案件30分，经济案件xx分，安全设施达标xx分，基础管理xx分。同时，对案件数量、涉案金额、追赃率等又分别进行了细化。
(三)强化了责任追究。在制订扣分标准的基础上，通过明确责任，从经济处罚与政纪处理方面均制订了详细的追究措施。
三、层层签订了案防工作责任状。
3月31日，市联社与各信用社主任分别签订了《案防工作责任状》和《员工自控互控联保责任书》，同时，要求各信用社与所辖网点及员工及时签订了上述责任状。员工自控互控联保责任主要从信贷资金出口把关与临柜业务人员操作程序层面，通过认真梳理程序，达到自控互控的目的。案防责任则主要是根据xx联社xx年的案防工作目标及考核机制所制订。
四、认真落实了“十大联动”措施。
对于这一措施的落实，我们要抓以下一些具体工作：落实票据保证金他社托管制度、信用社一线网点卡证章与行政章联动管理制度、落实员工轮岗、会计委派、强制休假和岗位审计制度、制订员工举报奖励制度、明确贷款“三查”与档案管理制度、稽核工作尽职与问题制度(xx年3月初我们处理了一起审计人员在清理员工责任贷款贷款时失职的事件)、通过多种形式落实案件查破与处理双重考核制度、案件查处与信息批露制度、信用社操作风险管理与奖惩。如xx年，重要岗位人员xx年应轮岗xx人，实际轮岗xx人，其中机关xx人，信用社xx人。xx年应强制休假xx人，实际休假xx人，未休假xx人。xx年近亲属应回避人数xx人，其中信用社34人，分社、储蓄所52人，均进行了回避。对高管人员交流、重要岗位人员轮岗、强制休假我们均进行了审计，审计采取了直接审计与委托审计两种方式进行，审计均形成了报告。xx年，对审计出来的不履责及有违规行为的4名高管人员给予了撤职和免职处理。其中主任x名，副主任x名，有x人被撤职，x人被免职。在轮岗和休假期间，原则上执行了“先移交、后轮岗，先审计、再上岗”的规定。
五、狠抓员工行为排查。
一是xx联社做到了对员工行为进行按月排查，并逐人建立了排查档案共xx份，截止xx年2月29日，全市共排查出重点人员x名，其中，不安心工作违反劳动纪律的x人，贪图享受的x人，参与经商的x人，不服从管理、行为异常的x人，工作时间注意力注意力不集中的x人，性格缺陷的x人，其他不良行为的x人。进行批评教育的x人，采取其他措施的x人。对上述人员目前已经进行批评教育的x人，采取其他措施的x人，并分别落实了监控责任人，实施了重点监控和长期帮教措施。二是对赌博、购买彩票、炒股行为在员工中进行了全面排查，在排查过程中，没有发现有赌博行为的员工，也没有发现员工利用公款或通过贷款、借支等举债途径购买彩票或炒股。三是到xx年8月至今，xx联社均能按省联社要求按程序、规定对员工行为进行排查，没有发现违反排查制度规定的行为。
（二）。
为贯彻落实省联社案件防控治理工作会议精神，进一步加强对案件专项治理工作力度，建立和完善案件防范长效机制，有效防范和控制业务操作风险，切实加强制度建设，从严治社，防范风险，为我行发展创造良好环境，最大限度地遏制新的案件发生，特制定我行xx―xx年案件防控治理工作三年规划。
一、指导思想。
案件防控治理工作的指导思想是：以科学发展观为指导，按照全行案件防控治理活动“每年见成效，三年大见效”的总体目标要求和“分类指导”的原则，启动案件防控工作总动员，积极营造群防群治、围追堵截的案件防空高压态势，重拳出击，继续推进案件治理“回头看”深度排查工作，在巩固治理成果，有效防控案件反弹的基础上，以建立健全规章制度为核心，以稽核检查和责任追究为手段，强化内控，努力提高案件防范能力和工作水平，坚持加强组织领导和“一把手”负责制，坚持制度建设与制度执行相结合，不断提高经营管理水平，降低新发案件的数量和涉案金额，增强我行防范、识别和控制风险的能力，促进各项业务又好又快地发展。
二、组织领导。
组长：***。
副组长：***、***。
成员：********。
领导小组下设办公室，办公室主任;***。
副主任;****。
成员;***、*******。
办公室设在联社稽核监察部，***同志专职具体抓案件防控治理活动的组织落实和统筹协调工作，确保案件防控治理工作有效开展。
xx年，开始启动案件防控总动员，继续推进案件治理“回头看”深度排查工作，努力提高内控制度执行力和案件发现率，遏制新发案件，充分暴露历史陈案，()力争实现案件数量和金额“双降”目标。
xx年，深入开展案件防控综合治理，各类操作风险得到有效控制，各类违法违规案件得到有效遏制，案件成功堵截率明显提高，新发案件的数量和金额不断下降。
xx年，案件防控工作由“治标”向“治本“转变，案件风险隐患得到有效控制，案件防范的长效机制基本形成，案件数量和金额明显下降。为实现上述目标，联社将在去年开展的案件“百日专项查访”工作的基础上，再用三年时间开展“深度排查、严查严防”行动，做到抓落实不走过场，措施具体有操作性，目的明确有针对性，做到机构全覆盖、岗位全覆盖、业务全覆盖、流程全覆盖。抓住问题比较突出的机构、风险频发业务、易发案件的要害部位和漏洞较多的薄弱环节，对重点机构、重点业务、重点岗位、重点人员进行重点排查。主要抓好五个方面：一是抓自查。各机构网点要对照规章制度、对照各级检查发现的问题，认真开展自查自纠;二是抓检查。稽核部门及各业务条线要严格履行监督检查职责，通过各项检查，纠偏堵漏，全面、彻底排查，深挖陈案，消除案件隐患，遏制新案发生;三是抓整改。对发现的问题，明确责任、明确时间、明确措施、限期整改;四是抓惩处。对违规行为要依据相关规定给予处罚和处理，对顶风违规行为要进行严肃问责。五是抓机制。通过长效机制建设，抓制度、抓流程、抓案防措施建设。使各项制度全面制约各类决策程序、各项业务流程、各级管理人员和每个员工。
四、检查工作的重点内容。
以学习规章制度为基础，提高广大员工严格按章办事的意识和自觉性，坚决抵制各种风险操作问题;以剖析系统内发生的违法违纪案件为突破口，增强广大员工案件查防的紧迫感和责任感;以查找岗位易发案件的薄弱环节，抓好规章制度落实为重点，全面提升内控监督和风险防范水平。联社案件防控治理工作领导小组根据工作需要，分阶段、分步骤授权稽核监察部或成立专项检查组对以下重点内容进行检查：
1、存款业务。检查大额存取款业务,特殊业务交易。
2、贷款业务。核查超权限，超范围、逆程序贷款和借名、冒名贷款问题;向客户违规授信问题;大额贷款超比例问题;收贷收息不入账，截留、挪用问题;质押、抵押和担保的真实、有效问题等。严查贷款发放过程中的吃、拿、卡、要等不正之风;严查以贷谋私，索贿、受贿、收受礼金(财物)、等违法违纪行为;严查信用社职工贷款入股与企业或个人合伙经商、办企业等问题;严查信用社职工用信贷资金购买基金、炒股、买彩票、赌博等违纪违法行为;严查办理贷款过程中因违规操作，造成贷款法律效力丧失或降低人为增加贷款风险的问题。
3、会计出纳。核查白条抵库、挪用库款等违规问题;不按规定及时与客户进行对账问题;“印、证、押”保管与使用违规问题;财务收支范围违规问题;“小金库”和账外经营问题;固定资产购置、使用及办公用品购置、基建装修等方面的违规问题。
4、计算机业务系统。核查即时监控、操作人员之间密码使用、程序、授权等方面存在的问题。
5、安全管理。检查安全防范工作的物防、技防和人防隐患，特别是守库、押运、值班等重要环节风险隐患，检查金库钥匙、枪支等管理和使用等问题。
6、员工管理。检查员工教育、管理方面存在的问题，严查“九种人”。
7、认真查处群众来信来访反映问题。
案件防控工作是一项长期性工作，为此，联社与信用社、信用社与分社、信用社与职工逐级签订责任书，自上而下逐步建立覆盖全部的“横向到边，纵向到底、不留死角”的案件防范体系，形成一级对一级负责，层层抓落实的长期性的案件防范工作格局。
1、树立人本意识，建立对员工进行依法合规经营、职业道德操守、风险管理意识等方面的教育培训制度，联社要求各信用社每季对员工的安全教育不少于2次;对员工的法制廉政教育、职业道德教育和案例警示教育不少于1次;并坚持每周对员工进行1次政治、业务和内控制度的学习培训，学习教育必须要有记录。并通过一定的考核方式检验学习效果。
2、加强信用社内部稽核检查，强化内部监督制约机制。联社稽核人员每季对信用社不少于一次序时稽核，并按时完成联社安排的各类专项稽核任务。各信用社委派会计每月要对本社自查一次，按月向联社上报稽核自查报告。
3、进一步完善内控制度体系和授权管理体系。要明确自己的权利和责任，认真履行应尽的职责。使重要岗位、重要业务的每一个重要环节都在内控制度的约束下、在风险可控的过程中进行，以杜绝操作风险，促进制度执行力的提高。
4、严格坚持岗位轮换制度和强制休假制度。各信用社要按照联社《岗位轮换和强制休假制度》规定，对重要岗位人员严格实行强制休假。发现问题要及时反映，使一些隐藏较深的问题能够及时发现，并得以及早解决。信用社安排强制休假中的替班人员，要在办理业务的过程中，对被强制休假人员日常经办的帐务进行总分核对，对重空等进行账实核对。
5、加强员工管理。随时了解和掌握员工思想动态，密切关注职工八小时外行为，特别是对有不良行为的人进行摸底排查，重点关注个人行为细节，对重点对象积极开展警示告诫谈话，做到防患于未然，防止一般性问题向重大责任事故甚至经济案件转化。
6、全力提升制度执行力，确保各项规章制度发挥应有的效力。要加大责任追究力度，坚决杜绝有章不循，违章操作行为，进一步建立健全案件责任追究制度，加大对案件专项治理工作的考核，实行“一案四问”制度，对信用社、储蓄所发生重大案件的，除要与年度考评、工资考核、评选先进等进行挂钩外，还要追究所、社领导的责任。同时，要根据责任大小对相关责任人进行经济处罚和追究经济赔偿责任，涉嫌犯罪的，要坚决移送司法机关，通过严厉的问责，促进制度执行力的提高。
7、进一步加强员工安全防范教育，加大安全硬件设施建设，加大安全检查力度和频度，加大对违规问题的处理力度，切实提高员工安全防范意识和防范技能，提高信用社人防、物防、技防综合防范能力，杜绝各类责任性安全事故、案件发生。
8、进一步完善信访举报机制，拓宽案件线索。各信用社都要设立举报信箱和投诉电话，指定专人负责，对群众的投诉举报要认真对待，及时查处，做好对举报有功人员的奖励和保密工作，对知情不报的要视情节给予惩罚。
9、各信用社主任要高度重视案件防控工作，若工作不负责任，敷衍应付，使该发现问题未被发现，日后被查出的，要严格追究信用社主任的责任。按照“自查从宽，他查从严;尽责从宽，失职从严”的原则，对管理失职、监督不力和严重违规、引发案件的要坚决从严处理。
10、加强与当地党政和监管部门、公安、纪检、监察、审计等部门的协调配合。要主动沟通汇报，争取他们的理解、关心和支持，通过内外联动、增强治理合力。
各机构与各部门要将案件防控工作与完成当年经营目标相结合。要提高对此项工作认识，一定要吃透精神，把握政策，要按照银监部门和自治区联社的要求，认真扎实做好案件防控工作，促进农村信用社各项业务健康发展。
（三）。
资金营运中心在全行和中心案防工作领导小组的正确指导和监督下，将高度重视案防工作，再接再厉，采取有效措施，全力以赴、保质保量做好xx年案防工作。
一、进一步做好自查和风险排查工作。
每个季度至少一次对资金业务管理制度执行情况、重点业务的营运情况、重要岗位操作情况进行全面监督检查，并形成风险自查报告。排查业务领域包括但不局限于同业拆借、同业存款、理财及其他投资业务、债券业务、票据业务。目前已经完成××××年第一季度金融市场业务自查，未发现问题。
二、进一步做好案防制度建设。
明确部门人员岗位职责权限，做到用制度管人，用制度统领人。特别是要重新组织学习资金业务各项规章制度及操作规程。同时，根据案防工作的重点安排和业务的发展需要，继续进行必要的补充和修订，做到更严密、更规范、更有效。
三、进一步做好案防教育工作。
利用晨会及每月的险情分析会，组织部门员工深入学习各级人民银行、银监分局案防工作领导讲话精神，深入学习我行xx董事长讲话精神和xxx行长的重要指示要求，深入学习《商业银行合规管理指引》和《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》，学习银监会防范操作风险"十三条"等制度规定，并把这些要求、观点和精神体现在经营方针和经营策略上，融入到业务工作中去，筑牢案防工作的底线。特别是加强全体人员风险意识教育，定期组织讨论学习，要求部门干部员工要按照我行内控和案防制度的要求，结合岗位谈体会、写心得、查问题、抓整改，切实收到良好效果。
四、进一步做好案防预警工作。
主要是未雨绸缪，做好风险业务预警、案发趋势预警、员工违章预警、突发事件预警、员工行为动态排查预警。特别是要严格规范交易人员8小时内外的行为，注意员工思想动态和行为动态，建立相应的行为失范自报、举报、教育和上报制度，做到防患于未然，及时消除各类风险隐患。
五、进一步配合做好案防试评估工作。
要严格按照上级文件要求，配合我行合规管理部，实事求是、保质保量做好案防自我评估工作，不影响全行整体案防工作部署。
六、进一步做好岗位轮换及休假工作。
要严格按照各级文件的要求，认真贯彻轮岗、强制休假制度，并做好相关记录及备案。
七、严格落实案防责任追究制度。
资金营运中心与每位员工，都要明确案件防范工作责任和关联岗位联保责任，切实做好群防、互防工作，不留"盲区"，不留死角，确保资金业务顺利实现××××年全年无案件、无事故。
案件防范工作汇报篇十五
近年来，商业银行不断发生违法违规案件，尤其是一些大案、要案，金额巨大，情节恶劣，给银行的信誉和社会形象带来了不利影响，同时银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展的问题突出，为了切实加强对商业银行管理，坚决遏制案件多发势头，保证改革和发展的顺利进，省行决定开展以加强制度建设为主要内容的查防银行案件专项治理工作，以防止各种违法案件的再次发生。
为了贯彻好银行内部自查自纠案件防控的工作，分行特地召开了关于案件防控的专门会议，并组织开展了学习工作以及各种排查活动，从源头上断绝违法违规案件的发生。
随着银行业的竞争加剧，每个银行都在不遗余力进行着金融创新推出自己有特色的金融产品，这些经营活动对提升他们自己在银行业中的地位以及中国银行业在世界银行业中的地位起到了一定的作用。但我们也要看到由于太刻意追求经济利益我国银行业在推出新产品的同时往往忘了对相对的制度保障进行建设，造成有的新产品还在沿用旧得制度进行管理有的甚至没有制度进行管理，这是近几来很行业不断发生重大案件的一个重要原因。但我们同时也要看到近期以来发生的一些案件也有很大一部分在我们传统的业务中，犯罪份子利用的也仅仅是传统的手法就造成了我们银行业的重大损失。我们在执行内控制度的过程中出了麻痹大意，有章不循的现象，在平时工作中没有按照内控制度要求和业务操作规程进行操作，只凭自己经验和感情办事，从而被犯罪份子利用钻了空子。
纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因归结为一点，主要是由于各项内控制度未履行落实到位造成的，主要反映在以下问题：
一、防患意识不强，疏于管理。
近年来，大部分网点注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层网点，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。
二、员工法纪意识差，疏于教育。
各网点点多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。
三、稽核检查过于形式，监督不足。
一方面稽核检查力量相对薄弱，对各网点点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的监督检查；另一方面，稽核检查人员有的责任心差，原则性不强，稽核检查图形式，走过场，该发现的问题没有及时发现，发现的问题也没有采取有效措施进行处罚，而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了，也下达了整改通知，但对落实情况没做进一步的督促检查，使问题越积越大，最后导致发生重大经济案件。
针对以上存在问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。
一、树立“以人为本”，提高思想教育水平。
银行内部的各项规章制度林林总总，不可谓不全，处罚不可谓不严厉，但是好多制度在许多职工看来只是墙上的制度，并没有很好的予以落实，规范自已的行为。究其原因，是大家的思想意识在作怪，是银行长期的员工思想教育工作不到位，岗位安排僵化，老好人意识严重的结果。
案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理的典型案例，对每一位员工应该是有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。在这个方面，银行应该将本项工作深入持久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。
二、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。
长期以来，银行内有章不循现象严重，不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出银行。
三、完善工作机制，防范道德风险。
道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。我们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比如，在工作机制方面，可以以制度化的形式进行岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。
四、建立健全好各种规章制度。
加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程；同时对员工“班前看神态、班中看情绪、吃饭看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通过这“六看”，基本上能够及时发现员工心态是否失常，做到密切关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患消灭在萌芽状态。
在日常工作中我们也要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自己，8小时以外也要管好，坚决抵制种种违规违法不良行为的发生，做一名优秀的实实在在的邮储银行员工。
案件防范工作汇报篇十六
为认真贯彻落实省市综治办、反恐怖工作协调小组办公室相关文件精神，根据《福建省学校反恐怖防范暂行标准》以及漳教安2015（78）号文件要求，为确保学校教育教学工作顺利进行，维护学校安全稳定，以“积极预防、妥善应对、合理处置、确保稳定”为原则，特制定本实施方案。
一、指导思想。
以党的十八大精神为指导，深入贯彻落实中央、省、市反恐工作的总体部署，以维护学校安全稳定工作为主线，以扼制影响教育教学顺利进行的犯罪活动为重点，深化学校安全监管，加强校园反恐怖防范宣传教育和演练，切实提高师生员工应急反应能力，确保学校安全与稳定。
二、机构设置及职责。
长：李永亮副组长：吕水旺。
组
员：陈友杭陈国城李晓月李阿田吕国栋。
组长职责。
1.领导小组统一领导和指挥学校的反恐怖防范工作，研究部署反恐怖各项工作任务，积极预防恐怖事件的发生。
2.反恐怖防范工作领导小组下设办公室，由吕水旺任反恐办主任。负责收集、发布反恐工作信息，及时传达领导小组工作指令，加强预警，检查班级反恐防范措施的落实。及时总结、提炼经验和工作方法，做好宣传推广。发生恐怖事件后，及时调度、协调各方积极处置，使恐怖事件造成的影响减少到最低限度。
3.将反恐怖防范教育纳入学校安全教育内容。学生有选择反恐教育资料供各班选择教育，指导各班开展反恐怖防范教育，提高师生对恐怖事件的预警意识，提高师生自救自护能力和应对突发事件的能力。
三、实施步骤。
1.第一阶段。
动员部署。
与市反恐怖工作协调小组，制定学校反恐怖防范工作实施方案，召开反恐怖防范工作动员部署三个会议：领导小组会、全体教师会、家长会。宣传发动全体师生员工积极参与反恐怖防范工作各项活动之中。
2.第二阶段全面推进。
（1）建立工作机制。建立学校反恐怖防范工作领导小组，负责制定学校反恐怖防范工作方案，落实相关工作负责人职责。
具体分工如下：
李永亮指挥反恐怖协调防范工作，督查措施的落实，制止恐怖事件等。
吕水旺督查措施的落实，协调。联系安全部门、区反恐怖协调小组。制定应急预案，指挥反恐怖演练，制止恐怖事件等。
陈友杭协调各方积极处置，与公安、医院联系，指挥人员疏散，制止恐怖事件等。
李阿田开展反恐怖防范教育活动，组织安全演练，制止恐怖事件等。
陈国城负责收集、发布反恐工作信息，检查安防设施，加强反恐装备，督促门卫、食堂等重点部门工作，制止恐怖事件等。
李晓月负责收集、发布反恐工作信息，做好宣传工作，安排救护伤员，制止恐怖事件等。
年级组长组织开展教育活动、应急演练工作等。吕国栋对反恐工作全程检查监督。
（2）加强技防措施，加装监控设备，配备反恐器械。与派出所加强联系，畅通应急报警渠道。
（3）学校实行上课时间全封闭管理，加强门卫登记检查，对进入校园的人员严格登记,禁止其车辆进入学校。要求校内教师亲自确认来访人员身份后方可接待，防止身份不明人员进入校园。
（4）校园门卫人员24小时值班守卫，对重点要害部位日检查，日记录，对校园周边可疑人员、车辆和物品提高警惕。（5）开展反恐怖防范宣传教育活动。各班级要根据学生的特点开展反恐怖防范知识的宣传、教育和引导，增强师生员工的反恐意识。反恐教育要与日常课堂教学相结合、与校园宣传阵地相结合、与日常德育活动相结合，与教师师德培训相结合，尽力扩大教育面，提高教育的实效性。
（6）组织开展校园反恐怖防范演练。制定反恐应急预案，组织开展反恐演练，提高师生反恐防范的应急处置和规避危险的能力。
（7）开展调查摸底工作。完善安全管理制度，落实安全责任，健全反恐怖工作台帐，以备检查。做好矛盾纠纷的排查摸底工作，发现问题及时调解和处理，重大问题要及时上报反恐领导小组。
四、工作原则和要求。
1.加强领导、完善机构。将反恐怖防范工作纳入学校议事日程，高度重视，明确工作目标和任务，扎实开展校园反恐怖防范宣传教育工作。
2.加强督导，抓好落实。学校反恐领导小组要按工作职责亲自组织、参加学校的反恐怖工作的检查和指导，及时发现和解决有关问题。
3.建立机制，注重长效。要积极开展校园反恐怖防范宣传教育系列活动，落实各项工作规划，积累工作经验，形成校园反恐怖防范宣传教育的长效机制，促进校园反恐怖教育经常化、制度化。
二〇一五年十二月八日。
案件防范工作汇报篇十七
xx市纪委监察局。
（2009年5月13日）。
一是建立完善组织协调机制。年初，召开了公、检、法、审计等相关部门参加的反腐倡廉协调小组会议，制定了《工作规则》和《xx市查办案件中加强协作的实施意见》，规范了协调小组工作机制，明确规定了协作内容、形式、程序，有效提高了案件查办的效率。
二是健全办案队伍培训机制。我们对新任纪检监察干部举办了两期查办案件培训班，由纪委和检察院办案经验丰富的同志授课，传授办案经验和方法。
三是推行全员办案机制。实行全员办案制，让所有纪检监察干部在办案一线得到锤炼，促进了纪检干部办案能力的提高。
二科学统筹，创新思路，提升办案工作效果。
一是强化领导，严格落实案件领办检查员制度。我们实行领导包案制，即：副书记包室，常委包案，每月召开一次查办案件专题调度会，明责任、压担子。
二是整合力量，实现办案资源共享。根据各个办案人员的学习经历、工作经历、办案风格，选出了15名特点突出、经验丰富的县乡两级纪检监察干部建立起办案人才库。遇到疑难复杂案件实行统一安排、统一调度，集中办案。
三是拓宽思路，广辟线索来源。通过网络搜集，比如在百度xx贴吧，对群众跟帖较多、反应强烈的问题，进行筛选，发现有价值的线索5条；结合当前开展的“干部作风建设年”等活动，发现有价值的线索9条，根据这些线索，立案查处党员干部12名，其中科级干部5名。
四是激励表彰，提高办案热情。积极创造条件，对办案工作给予了全方位的支持。在办案工具、办案经费上给予充保障；在干部使用方面，对那些敢于办案、善于办案，长期奋战在办案一线、贡献突出的干部，大胆地提拔重用，有5名同志由于办案工作实绩突出得到提拔重用。
现人员配备科学化和办案程序规范化，做到办案措施、处分和定期回访三落实）。
三、
科学把握，突出重点，提高办案工作水平。坚持做到“三个结合”和“三个把握”：
“三个结合”：将查办案件和当前重点工作相结合，把查办案件的重点放在国家应对金融危机、扩大内需各项政策执行情况和专项资金落实上，加大对“小金库”的专项治理。将查办案件和“保增长、保民生、保稳定”相结合，严厉查处损害人民群众利益、破坏经济发展环境案件。今年以来，查办了行政不作为、乱作为案件5起；将查办案件和干部教育相结合，达到惩处少数，教育大多数的目的。
些典型案件进行深入剖析，对案发单位提出完善制度的意见和建议，对党员干部进行警示教育。
在查办案件工作中我们取得了一些成绩，但还有很多不足，我们将按照杜主任和司书记此次会议讲话精神，借鉴兄弟县市的好经验、好做法，把我市查办案件工作提高到一个新的水平。
案件防范工作汇报篇十八
近年来，深圳市检察机关利用信息化手段，以集约化、扁平化、规范化和信息化的现代管理理念，探索建立新型案件管理机制。该机制在辅助领导决策、服务办案活动、监控办案程序、进行实体评估等方面发挥了重要作用，有效保障了检察权的规范高效运行。其主要做法是：
一是设立专门机构。2006年1月，经市编委批复同意，深圳市院正式设立案件管理处（加挂检委会办公室牌子），各区院也相继设立案件管理科，专门负责案件管理工作。2007年，市院又建立案件管理中心，开辟了收送案管理区、统计管理区、综合信息查询区、流程监控区、赃证物管理区等七个功能区，搭建了集约化管理平台。案件管理部门承担统一收送案、统一录用案件信息、统一轮案、统一管理赃证物、统一对提交检委会讨论的案件进行全面审查等职能。
二是开发案管系统。该市检察机关深入调研论证，联合研发机构，研发完善案件管理系统软件。目前，研发的案管系统2.0版已上线运行。同时，为案管部门配备了计算机、扫描仪、触摸屏、条码机等电子技术设备，为系统的运行提供了必要的装备保障。三是建立规章制度。该院从保证办案质量、提高办案效率、规范办案行为的角度出发，全面制定和修改了相关工作规范。如修改完善《检委会议事规则》，实现了检委办职责与案件管理职责的衔接；制定《案件管理工作办法》和《流程监控管理工作规范》，明确了案件管理各环节的操作规程；制定《案件管理系统权限管理规定》，科学设定了管理主体和办案主体的系统使用权限；制定《案件查询与律师阅卷办法》，深化了“阳光检务”工作；制定《收送案管理工作规范》、《赃证款物管理工作规范》、《统计管理工作规范》，强化了重点环节的管理；制定《案件督察工作实施办法》，将案件督察纳入检务督察范围，等等，逐步建立了较为完备的制度体系。
一是统一案件出入口。案管部门统一负责案件的“收、录、转、发”等工作。案件受理阶段，案管部门对案件信息实行动态登记录入。案件移送阶段，案管部门统一向其他机关送案，并完成换押手续。案件分流阶段，系统根据办案人员工作量等情况，自动实现轮案，同时，部门负责人可以按照系统设置的情形，根据需要适当更改办案人，保证自动轮案的合理性。
二是全程监控案件办理过程。监控的重点是案件办理期限是否届满、案件流程是否完整、法律文书是否网上备案等内容。程序以节点控制的方式，限制流程缺失的案件流转到下一环节，并对超期办案自动发出预警。同时，领导可以根据系统授权对案件进行简便查询和综合查询，了解有关案件的流程、数据等情况，方便履行管理职责。
三是统一赃证物管理。案管系统开发赃证物管理模块，对赃证物实施条形码管理，统一录入管理信息库，记录赃证物流转的环节，开辟管理室统一保管。结案后，赃证物随案移送相关部门。案管中心成立以来，清理了历史积存的赃款赃物4475件（笔），共办理赃证物统一登记入库723件，办理出库671件，彻底解决了赃证物管理混乱的问题。
四是分析评估案件质量。案管系统通过设置指标项，自动生成法律文书，自动提取结案率、积案率、判决率等质量指标。案管部门可以通过流程监控情况、系统提取的质量指标和统计报表数据，进行报表分析和质量分析，有针对性地提出相关意见和建议。同时，通过系统监控，对发现的“两不一撤”、上级交办、当事人投诉等特殊案件，有选择地进行实体审查，并启动个案督察。质量评估和督办情况纳入对部门的考核。
五是建立督察机制。在该院检务督察制度中，案件管理部门负责案件督察。案管部门通过案管系统一旦发现违反办案程序，立即启动督察程序并进行整改。
六是建立案件查询机制。该院设立检务大厅，将适合公开的信息从管理系统中实时采集，通过窗口接待、触摸屏查询等方式，方便诉讼参与人了解案件办理情况。案管中心成立以来，共接待查询5198人次。2008年底，该院又开发应用了案件办理情况网上查询系统，与律协的律师管理数据库对接，通过互联网实时验证律师身份，提供案件查询、预约阅卷、预约会见等服务。
深圳市检察机关新型案件管理机制使案件管理由静态变为动态，由松散变为集中，由事后监督变为过程监控，取得初步成效。
一是规范了执法，促进了办案质量的提高。案管系统设定严格程序节点，使程序缺失案件无法在网上正常流转，预警机制杜绝了超期羁押，从程序上保证案件依法进行；系统自动提取数据，保证了统计数据的准确；系统自动生成法律文书，规范了法律文书的制作。据统计，案管中心成立以来，共纠正办案流程、法律文书等方面不规范行为358次，系统自动发出退查提示、审限提示等446次。二是辅助了领导决策，提高了决策水平。案管部门通过统计分析、问题调研、特殊案件督办和审查意见等方式，辅助领导决策。同时，领导根据案管系统授权，通过信息查询平台，及时、全面、准确、动态地了解任何一个具体案件的基本情况，以及各业务部门的整体业务情况，克服了办案信息不畅的弊端，方便了决策。三是服务了办案活动，提高了办案效率。案管部门通过发挥各功能区的作用，以一站式、专业化的工作方式开展工作，合理调配办案资源，同时，将办案部门和办案人员从繁重的事务性管理工作中解放出来，确保集中精力专注办理案件，促进了办案效率的整体提高。据统计，案管中心成立以来，每个案件平均办案用时比原来减少了约26%。四是强化了执法监督，防止了违纪违法行为。案管系统自动轮案，防止了关系案、人情案；集中管理赃证物，杜绝了不廉洁隐患；案件全部网上流转，打破部门之间的信息壁垒，加强了各业务部门之间的监督制约；实施案件督察，便于及时发现和纠正问题；建立案件系统查询机制，确保了检察权的阳光规范运作，有利于防止办案中可能发生的违法违纪问题。
毛推阔陆洋:案件管理机制的构建与完善。
在构建社会主义和谐社会的大背景下，按照高检和省院关于规范化建设的部署和要求，黄石市人民检察院为了加强内部监督，提高办案质量，推进规范化建设，推动检察事业按照司法规律健康发展，于2005年底成立了案件管理中心，建立了具有黄石特色的案件管理机制，其目的就是通过引进现代管理理念，对案件进行程序控制、质量管理，并做到持续改进，提高办案水平，规范执法行为，促进公正执法。
黄石市检察机关案件管理机制的构建从无到有，从有到兴，历经了孕育、初生、长成的过程，是黄石检察机关进行检察业务规范化建设的一个缩影。
2005年7月，黄石市检察院成立案件管理中心，与研究室、检委会办公室合署办公，中心设主任一名，专职人员两名,制定了《黄石市人民检察院案件管理办法》，明确了案件管理中心的职责及任务，了解了案件管理工作的各项制度，启动了案件管理工作。
市院案件管理中心成立后，即着手开展一系列的管理工作，尝试使用自行设计的案件管理软件对办案流程进行管理，并设计开通了案件管理中心局域网页，将管理信息和相关动态及时在网页上发布，与业务部门之间实现案管信息的资源共享。在最初建立的案件流程管理制度、重点案件评查制度、案件专题检查制度、案件质量考评制度的基础上，通过不断摸索实践，逐渐补充、完善，又建立了案件管理建议制度、案件管理催办制度和案件管理督办制度，形成了以这七项制度为主体的制度模型，并按照这一模型扎实开展了各项案件管理工作，取得了实效。同时，在制度的实施过程中，积极完成施行组织与主体的建设。在市院案件管理中心的指导下，各基层院相继成立了案件管理中心或案件管理专职人员，如黄石港、阳新县等院成立了单独的案件管理中心，西塞山、大冶市等院也结合本院实际在检务督察室和人民监督员办公室内确立了专职人员，在全市检察机关已经形成了纵向、统一的案件管理机构体系，使案件管理工作得以顺利开展，实现了组织建设上的创新。
案件管理机制是一项新生事物，我们必须对它得以建构的理论依据和基础予以求证，否则其存在的合理性基础必会受到影响，终将不利于此项机制的不断完善和发展。
1、权力的监督制约。这是案件管理机制构建的政治学基础。我国的检察权是法律监督权，它是国家政治权力的基本要素之一，这种权力本身面临着如何被监督的问题。建立案件管理机制，就是要防止检察权被滥用，纠正检察权在行使过程中出现的偏差，保证法律监督职能的顺利实现。
2、自体化的法律监督。这是案件管理机制构建的法理学基础。在法理学中关于法的运行理论，对“法律监督”一词的涵义做过解释，即在狭义上是指有关国家机关依照法定职权和程序对立法、执法、司法等法制运作过程的合法性进行的监察、制控和督导。而根据监督主体与对象是否共处同一组织系统，又可以将法律监督分为异体监督和同体监督（亦称自体监督）。毋庸置疑，案件管理机制正是一种自体化的法律监督，它的主要性质和功能就是制控法律在检察机关内部的运行过程，防止、控制和纠正偏差或失误。
3、案件质量的监控评价。这是案件管理机制构建的管理学基础。检察机关各项业务工作围绕着办案开展，实施案件管理机制就要建立起办案质量的监控评价系统，通过对案件的全流程监控和办案质量绩效考评机制，确保案件管理一体化、信息化和规范化目标的实现。
三、
市院检委会通过了《黄石市人民检察院案件管理办法（试行）》、《黄石市人民检察院案件管理工作评审标准（试行）》等案件管理规定，为顺利开展案件管理工作打下了制度基础。之后，在不断的实践中，市院案件管理中心又陆续建立了一系列的配套制度加以完善，使各项管理工作形成一套制度化、体系化的运作模式，其制度体系的模型为：
1、案件流程管理制度。通过对本院各业务部门所办理的案件进行程序上的监督管理，对办案期限及时预警，对违反办案时限的情形及时处理，同时进行法律文书的备案审查，加强对案件流程管理，促进程序公正，规范执法。目前，全市检察机关共有800余件案件纳入了案件流程管理软件进行管理，其中仅市院案件管理中心就对市院机关办理的123件案件进行了办案流程监控，发出办案期限预警通知书16份，发现3次迟报、漏报案件流程登记信息的情形，并下达了评审处理单。
2、重点案件评查制度。案件管理中心对自侦部门不立案及撤销案件，刑检部门不批捕，不起诉案件及法院作无罪判决的案件进行评查，发现案件实体、程序和法律文书方面存在的问题，及时向检察长报告。如发现干警涉嫌违法违纪问题，向检察长报告后，转交纪检监察部门处理。2006年，全市检察机关案件管理中心共对42件重点案件进行了评查，市院案管中心对评查后的案件均制作了评查报告反馈给业务部门。
3、案件管理专题检查制度。定期或不定期地对业务工作、案件质量进行专题性检查，对发现的问题进行分析，提出整改意见，并进行通报，督促各部门限期整改，在纠错中不断提高执法办案水平。2006年，市院案件管理中心就在全市检察机关开展了五次专题检查，既有关于案件管理工作的指导性检查，也有关于办案中具有倾向性问题的专题检查。在检查中发现了在法律文书制作、初查程序、扣押款物以及规范化建设方面存在的问题，并就此发出检查通报，提出了指导性建议和整改建议，各相关单位和部门也据此制定了整改措施，有条件立即整改的立即整改，无法即时整改的，也强调了今后应注意的事项。
4、案件质量考评制度。根据《湖北省检察机关业务工作质量评审办法》（试行），对案件进行质量考评，督促办案中下一环节对上一环节的质量考评工作，考评结果作为全面业务目标考核的重要依据。在省政法委组织进行的2006年度执法质量检查工作中，市院成立以案件管理中心为主体的执法质量检查专班，对各院的案件质量进行考评，政法委检查组也对市检察院、西塞山区院、黄石港区院的案件质量给予了较高评价。同时，市院案件管理中心根据发现出的问题，依照省院业务部门工作质量评审标准进行了量化扣分，将这一案件质量考评扣分结果向政工部门通报，作为各院、各业务部门年终目标考核时的重要依据。
5、案件管理催办制度。案件管理中心对在管理工作中的各类事项向有关业务或其他部门进行催办，并要求限期予以反馈。由于案件管理机制是新生事物，干警们对其还存在一个认识、认同和接受的过程，这个过程中出现一些未按时整改、延误案件管理日常工作事项等问题也是难以避免，案件管理中心则适时进行催办，仅市院就对涉及影响正常开展案件管理工作的事项，下达了6份案件管理催办书。
6、案件管理建议制度。对案件管理日常工作中发现的不规范执法、办案等向有关业务或其他部门提出管理建议，进一步规范案件管理工作。在扎实开展专题检查的同时，对日常管理工作中发现的问题也须引起重视。市院案件管理中心在日常工作中发现了检察业务数据统计、法律文书制作错误等三个方面问题，并及时下达了案件管理建议书，建议有关部门及时进行处理，均已收到整改和处理反馈。
7、案件管理督办制度。对检察长交办的案件管理工作进行专门督办。对列入督办范围的案件做好备案，加强督促检查，定期向主办单位了解情况。目前已有四件案件纳入了案件管理中心重点关注和督办的范围，将对这些案件的办理进度和处理结果向检察长进行专报。
案件管理工作离不开信息化的支持，为了更好的开展此项工作，我们积极探索在信息化管理工作上的创新，使案件流程管理实现信息化，案件管理工作实时化、电子信息化。
1、设计并使用案件流程管理软件。针对各业务部门案件办理的流程，我们设计并在全市检察机关推行使用了专门的案件流程管理软件，要求各业务部门将所办理的案件在软件上进行登记，及时掌握案件办理的流程进度，对办案期限即将届满的案件进行预警提示，防止超期办案，从程序上规范整个办案过程。
2、开通专门的案件管理中心局域网页。为了及时将案件管理工作中的各项信息进行公开，我们制作了专门的案件管理中心局域网页。网页中既有关于案件管理中心机构、制度方面的介绍，案件管理工作动态等专门栏目，还开设了基层案管、检委会办公室、法律文化以及本院新闻的栏目，及时反映基层案管工作，检委会工作，传播法律文化、思想，关注前沿和热点问题。同时，网页在保留了案件流程管理功能外，还增设了网上举报和在线交流功能，可供领导和广大干警参与内部执法监督，既可向案管中心反映办案中存在的违法违规问题，也可向案管中心提出建议，交流意见等。案件管理中心网页的开通，为案件管理工作以及规范化建设起到了有力的推动作用。
案件管理的基础工作需要进一步夯实。首先需要各部门进一步高度重视，全力配合案件管理中心开展各项工作；其次是尽快引入科学完善的案件管理专门软件，对业务部门的案件进行高效高质的管理。最后是案件管理人员进一步提高自身业务素质。案件管理的监督作用需要进一步强化。建立检务督察制度后，案件管理机制作为其中重要组成部分，将会加强与纪检监察部门的联系，加大发现问题以及追责力度，使案件管理工作的点更多、面更广，监督效用不断增强，真正实现了案件质量监管与检风检纪监督“走向共和”，形成一套完善的内部执法办案监督机制。
案件管理的一体化作用需要进一步发挥。在实践中，由于案件管理机制还处在一个逐步完善发展的阶段，所以在制度上还需要与检察工作一体化机制的要求进一步的结合，融入到一体化的整体工作中，如加大上级院对下级院的领导和案管业务指导，体现“上下统一”；增进院际之间在案管工作上的交流，取长补短，共同发展，体现“横向协作”；加强一院内部各部门之间在案管资源上的有效整合，坚实案件管理机制的基础性工作，形成合力，不断提高案件质量，体现“内部整合”；在案件管理工作中注重发现某一时期、某一地区具有普遍性和倾向性的问题，认真分析，合理建议，督促整改，促进整体执法水平的提升，体现“总体统筹”。
时间:04-3009:13作者:石京学新闻来源:检察日报第3661期近几年，检察机关积极探索案件管理机制改革，并取得了初步成效。据笔者调查，实践中案件管理机制有以下几类模式：
一是设立案件管理中心，对全院各业务部门所办理的案件实施集中统一管理。此种模式以河南省郑州市金水区人民检察院为代表。此类案件管理机制一改由各检察业务部门条条管理的模式，规定各业务部门受理的所有案件经案件管理中心登记后，由案件管理中心按案件性质直接转交给主办检察官办理，包括自侦案件在流转过程中也必须通过案件管理中心登记转办。主办检察官作出的决定也由案件管理中心登记后转交侦查机关或审判机关。案件管理中心实行诉讼程序预警系统，在办案期限到来前若干天发出警报。通过这种方式，案件管理中心能够及时全面了解和掌握检察机关全部业务情况，便于检察长对办案进行统一指挥、协调、督办，使检察机关的整体优势和效能得到充分发挥，符合现代管理的理念。
二是实行专门的程序性审查工作，使程序审查与实体审查相分离。此模式以北京市人民检察院第一分院为代表。即设立专司公诉案件程序审查的法制科，所有审查起诉案件均由其集中管理、统一分流。在实行程序性审查后按照相关法律规定确定管辖，以避免从前由公诉部门受理移送审查起诉案件造成的职能交叉和重复劳动等问题。这一管理模式充分发挥了业务协调管理作用，解决了侦诉矛盾，减少了退诉率，缩短了办案期限，避免了超期羁押。
三是统一受理案件，监控案件流程，评查案件质量。此模式以湖北省随州市人民检察院为代表。对进入检察环节的案件实行受案审查，由控告申诉部门依法对案件的整个诉讼过程进行程序性审查，及时了解各类案件在不同诉讼环节的办理情况，准确掌握各类案件在办理过程中存在的具体问题，为检察委员会讨论决策提供依据。对案件质量的监督，主要通过评估案件，分清办案质量的优劣，以促进和提高办案质量。
以上案件管理模式虽然表面上看只是一种工作方式的改革，但却蕴含着一些深刻的法学原理，值得我们剖析。
（一）案件管理机制的改革是诉讼程序监督的需要。
案件管理模式不决定案件最终的处理结果，也不干涉办案的具体过程，但它对案件的流程、管辖和办案期限却起着至关重要的决定作用。
程序的重要性已越来越被重视，司法机关均采取了各项严厉措施纠正程序违法，加大执行程序的力度。但一项制度能否得到严格遵守，只靠执法者自我约束是远远不够的，可行的办法是要有一种外在力量的约束。郑州市金水区人民检察院之所以能做到各部门皆能在法定期限内办结自己负责的案件审查工作，关键是案件管理中心对案件进行统一的指挥、协调、督办，对违反程序的行为进行预警纠正并予通报，充分加强了程序监督。实行监督与办案相分离，是案件管理机制的精华所在，也是案件管理机制的理论支点。
（二）案件管理机制的改革是程序审查与实体审查相分离的需要。
公诉制度的产生是控审分立的需要，是否定纠问式诉讼控审不分而建立的。审判与检察的分立，一定程度上体现的正是实体审查与程序审查的分离。从更深层面讲，“是要加强对审判权的制约，防止审判权的恣意行使。”那么，单单对于检察权或审判权而言，是否有必要实行程序审查和实体审查的分离呢？法院改革给了我们一个肯定的回答。近年来，审判机关实行立审分离，单独设立立案庭，对提请裁判的案件先进行程序审查，决定应否交由法庭裁判。法院改革对我们是一个很好的启示，重视程序监督，特别是重视对检察机关自身执法的程序监督，是检察改革的必由之路。如果说公安机关侦查权、人民法院的审判权应该予以监督和制约，那么职务犯罪侦查权、公诉权同样需要监督和制约。
尽管“检察权的行使仅仅具有程序性的意义，而不具有终局性的意义”，但是，检察权的行使体现的是具体的职能和手段。如对职务犯罪的侦查权、批准和决定逮捕权、公诉权都是实实在在的公权力，它涉及对其指向对象的某些公民宪法权利的某种程度的限制或剥夺。对这类权力的行使加以必要监督和制约，是政治文明的要求和体现。这种监督形式不是通过干预侦查和公诉来实现的，而是通过监督程序来体现的。通过程序审查、程序监督和程序公正，实现检察权的正确行使和检察权的实体公正。
建立案件管理机制，实行程序审查与实体审查的分离，正是加强程序监督的重要途径，是强化内部监督制约的一项有效的措施。
（三）案件管理机制改革是加强检察机关自身执法监督的需要。
近年来，在检察机关内部，为了解决职务犯罪侦查工作存在的突出问题，最高人民检察院多年来采取了不少措施强化侦查工作的内部制约，实行举报与侦查、侦查与审查决定逮捕、侦查与起诉、侦查与申诉分开，还实行了大案、要案备案审查制度，加强上级检察院对下级检察院的监督等等。２００３年，最高人民检察院推行“人民监督员制度”，大胆引进外部监督机制，加强对职务犯罪侦查工作的监督，而对于公诉职能的监督和制约相对薄弱。近几年来，构建现代公诉制度、扩大主诉检察官自由裁量权的呼声甚高。一些基层检察机关将原本已一分为二的批捕起诉又合二为一，并由同一主诉检察官行使。这样，公诉人的权力加大了，职能增多了，但相应的监督措施并不到位。可以说，案件管理模式的改革即是加强检察机关自身执法监督的需要，也是检察机关加强自身执法监督的需要。
为切实抓好中央纪委《关于加强和改进新形势下案件管理工作的意见》的落实，我们富锦市纪委通过。
总结。
以往案件管理工作中只设一名兼职案件管理员，工作上主要负责对全市纪检监察机关的案件查处情况的统计报表，职能作用不能得到有效发挥，很难适应现在案件管理工作需要的实际情况，进行了认真的研究分析，充分认识到随着依法治国基本方略的实施，全民法制意识的增强，社会法制化管理水平的提高，对查办案件工作提出了新的更高的要求。案件管理是查办案件工作的重要组成部分，加强和改进管理管理工作是我们需要认真研究和急需解决的问题。
对此，首先我们成立了案件领导小组，书记任组长，副书记任副组长，协管案件常委、检查室主任、信访室主任、审理室主任为成员。负责对全市纪检监察机关的案件领导工作。明确了对案件线索、案件的调查、案件的审结进行全方位领导。实行严格的报批程序，对案件初核的动态情况由书记、副书记集体听汇报并研究指导工作，初核结案案件由调查组提交书记办公会（协管常委、审理室主任列席会议）研究决定。同时制定了案件领导小组工作职能、议事规则、列会制度，以规范和加强对案件工作的领导。其次，我们成立了案件管理小组。由协管案件工作的常委任组长，信访室副主任、审理室副主任、案件管理员为成员。管理小组根据案件管理工作职能负责对全市纪检监察机关的案件进行管理，以为领导决策服务、为查办案件服务、全面履行统计汇总、综合分析、组织协调、跟踪督办和监督检查。重点做好五项工作：一是做好案件统计资料的统计、审核、汇总，做到全面、准确、及时地向本级纪委领导和上级纪委报送统计资料；二是做好案件检查工作的综合调研。采取深入基层，对违纪违法案件的特点、发案原因和发案趋势及案件检查工作中出现的新情况、新问题进行调查研究。通过分析和研究，提供有价值的案件综合情况，供领导决策参考；三是做好对查办案件相关工作的组织协调。加强与查办案件相关部门的联系和沟通，注意掌握重要或复杂案件的定性、处理、移送情况，及时向领导提出需要协调的事项，畅通组织协调渠道，处理好与各部门的工作关系，形成办案合力。四是做好对重要案件的跟踪督办。对重要案件线索、上级纪委及市委领导交办的本级自办案件进行集体管理，全程跟踪督办，通过案件备案登记、分析、报表、案件列会等方式，掌握案件的来源、去向、进展和查处情况，及时向领导和有关部门反馈，并提出具有建设性的建议；五是做好对办案工作的监督检查。监督的重点是违纪案件线索登记备案、案件初核、立案、结案处分、移送司法机关及卷宗的形成等各个环节的办理是否规范、审批手续及程序是否符合有关规定，办案时限、办案工作安全保密和违纪暂扣款物、收缴是否符合有关规定，办案人员执行办案制度，遵守办案纪律方面是否严格。
为保证案件管理机制运行通畅，我们根据案件管理小组成员所担任的工作职责与案件管理工作职能进行有机的结合，明确管理责任。案件管理小组组长负总责，其它成员各负其责。从案件线索的登记备案拟办、初核、立案、审理、结案、统计、分析、报送等各个环节都进行了明确的分工，制定了相关的工作流程和工作制度，以确保案件管理工作职能的全面履行，提高办案效率和工作质量。
案件防范工作汇报篇十九
今年以来，在县纪委和镇党委的领导下，我镇纪委紧紧围绕三项工作格局，始终把查案作为开展反腐倡廉的重要手段，按照“二十字”方针要求，认真查处各类违纪案件，党纪处分3人，其中2人为党内警告处分，1人留党察看2年处分。通过查案，有效促进了全镇党风廉政建设，推动了党委政府各项工作的顺利开展，为我镇三个文明建设登台阶、上水平提供了坚强有力的纪律保障。现将今年来案件检查工作情况总结汇报如下：
一、围绕稳定，认真实施责任追究，严肃查处工作失职、渎职案件。
今年来，我镇纪委把维护稳定、促进发展，作为查案工作的出发点和立足点，作为促进社会和谐的切入点和着力点，做到紧盯不放、紧抓不松、紧查不拖。3月份，本镇健康村六组村民李某，在“两会”期间赴京上访，给首都北京的社会政治稳定造成不良影响，使地方党委政府的正常工作十分被动，在社会上产生了很大负面影响。对此，我镇纪委闻风而动，立即组成专案组进行认真调查。通过内查外调，最终查明该村分工负责李某信访稳定工作责任人（村党总支副书记姚某和村民调治保主任张某），因工作不细不实，疏于管理，监督不力，信息失灵，使李某因土地承包纠纷得逞顺利赴京上访。为追究责任，严肃党纪，以诫今后，经镇党委研究，决定分别给予这两位责任人党内警告处分，并对2名镇分工该村干部通报批评。
通过对李某赴京上访事件相关责任人的查处和适时通报，在全镇各级干部中产生了很大震动，使各级干部深刻理解了信访稳定与经济发展的关系，进一步本文来自文秘之音，海量精品免费文章请登陆查看增强了信访稳定责任意识，自觉抓实做好信访稳定工作的各项措施，认真落实全镇信访稳定工作责任制，有力地维护了社会大局稳定与经济社会的发展。
二、围绕执纪，积极加强部门协作，认真查处涉法案件。
查案是执纪为民的治标之举，案件线索，是查案的前提条件。为了深入挖掘案源，细排案件线索，不断加大查案力度，我镇除注重加强组织财务审计、受理信访、执法监察等方法排查案源外，同时还注重加强与工商、税务、公安等部门沟通协作，努力做到信息共享，优势互补，齐抓共管。阜中村党支部副书记吴某交通肇事，于2004年1月13日20时40分许，骑摩托车将陈洋镇利国村村民孟将（男，48岁，聋哑人）撞死，被县法院以交通肇事罪判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月。年初，我镇纪委从公安部门获悉此情况后，便主动跟县法院取得联系，并复制相关证据材料，对照《中国共产党纪律处分条例》的规定，经报请县市纪委批准，最终给予吴某留党察看两年的处分。
目前，我镇纪委又从公安部门了解两个线索：一是花元村党员干部仇某因殴打与其经营同样农资的群众刘某，并致刘某轻伤，被公安部门给予其行政拘留7天的行政处罚，仇某对此不服，先后向县政府和法院提出行政复议和行政诉讼，均以失败告终，现在他又向市中院提起诉讼。我镇纪委已密切关注这一诉讼案件的判决结果，并将严格按规定对仇某进行批评教育和相应的处理；二是小沙村党员束某因对本村青年妇女耍流氓行为，被公安部门行政拘留5天。对此，我镇纪委已到公安部门复制了相关证据材料，并正在按规定进行处理。
三、围绕维权，主动深入基层调研，坚决查处侵害群众利益的案件。
为了切实维护好、实现好、发展好广大群众的根本利益，真正做到“为民、务实、清廉”和“立党为公、执纪为民”，我镇纪委在要求村（居）、单位加大政务、村务、校务、医务、财务公开，充分接受群众监督的同时，还经常深入基层单位、深入基层群众、深入基层实际进行调研，广泛听取各方面意见，全面检查涉及群众切身利益的有关工作，对查实侵害群众利益的各类行为，坚决严惩不贷。5月份，我镇纪委牵头组织审计站人员对卫生院近年妇幼保健保偿工作的收费与服务情况进行检查，通过职工座谈、走访群众、查看财务帐册资料等办法，发现卫生院存在按规定收费却不按规定服务的现象，具体情况是：新生儿出生后入保时一次性交60元，即可按时接种各种无价疫苗，其中新生儿出生后第3、4、5、18个月，各接种一次一种叫百白破疫苗（若接种常规百白破疫苗，则不需再交钱，若改用无细胞百白破疫苗，则需一次性补交60元）。2001年至2004年，卫生院共向新生儿收取无细胞百白破疫苗款35220元。
案件防范工作汇报篇二十
现将我市案件管理工作方面的有关情况作简要汇报。一、案件管理机构的设置情况。
等办公设备，共有专、兼职案管员6人。不断优化的软硬件环境，利于工作水平、管理水平和服务水平的提高，有效地促进了案件查处工作。
二、案件管理工作在案件查办中的作用、抓组织协调，形成办案合力。
案人才备案库，加强了对办案人员的统一调度管理。成立联合办案小组，小组由市纪委主管案件的常委和临时抽调的基层办案人员组成，案管人员灵活调度，负责协调或直接参与基层办案以及案件的督办、查办工作。一方面解决了办案力量不足，当地办案人员容易受人情因素干扰问题；另一方面基层办案人员通过参与联查小组办案，能够在实践中加强学习，不断提高办案水平，有效地促进了基层办案。
发生。其次，每双月20日召开一次例会，由各县区纪委汇报案件查办案件的情况，帮助解决基层办案工作中存在的问题，保证办案工作正常有序地开展。三是领导直接参与案件督办。对一些疑难或久立未结的案件，纪委书记、副书记以及分管常委亲自带领案管人员和办案人员到案发单位现场办公，找出症结，帮助解决办案中遇到的困难。
案件主办人、主管案件领导、查否的原因等内容填写在登记表上。如出现一起案件因主观原因而导致调查结果出现事实不清、证据不足、难以认定等情况发生而导致举报人重复上访的，案管工作领导小组就可以年终考核时取消评先资格；案件的查办结果不能让上访人满意的，案管工作领导小组就责成调查组限期进行重新调查，案管员随时进行跟踪督办，有效地避免了举报人的重复上访，维护了社会稳定。
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