总结可以帮助我们思考自己的学习和工作方式，寻找改进的方向。写总结时可以与他人进行交流和讨论，获取更多的意见和建议，提升总结的质量和价值。如果你正在为写总结而犯愁，不妨参考一下下面的范文，或许可以找到一些灵感。
证券账户年终总结篇一
20xx年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xx证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作！20xx年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。
证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20xx年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。
1.营业部任务。
作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家！
2.团队任务。
团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。
1.开户数。
上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户达到50。
2.托管资产。
托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20xx年上半年托管资产要求达到200万以上，全年力争托管资产达到600万。
1．证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求。
2．认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准达到投资顾问级别。
证券账户年终总结篇二
零售平台上的工作任务属于每个营销人员必须完成的基本任务。只有在做好本职工作的基础上才能力求进步，扩大业务范围。通过几年专业知识和的客户人脉的积累，再加上销售经验的不断完善，我相信在20xx年能更好的完成公司和营业部下达的各项工作任务。对于港股通业务，在20xx年营业部还有很多客户只是开通了相关业务权限，并没有真正参与到此项业务中来。在新的一年里，我会多向优秀营业部学习成功的经验，紧密跟踪香港和海外市场动态，以便为营业部港股通客户做好推介和投资辅导工作。并且在营业部客户服务小组的配合下做好20xx年春季港股通专题推介会。
面的加强学习。具体包括已开展的融资融券、快易贷、金杠杆等业务的相关知识，重点学习港股通相关业务知识和即将开展的'期权业务相关知识。虽然我一直有做个股期权的模拟交易熟悉界面和交易规则，但业技能还需要进一步的完善，而对于期权的从业人员考试，在20xx年我共考试两次，最终还是以2分之差未能通过。20xx年在业务上线之前我计划通过考试，以便能更好的为客户做好专项工作服务。
20xx年营业部将迁址临空经济区，既是一个新的契机，新的起点，也是一个新的挑战。营业部给予了大家如此好的机会和平台，我将付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑战和进步。
证券账户年终总结篇三
时光飞逝。转眼间，我在世纪证券工作了很多年。通过过去一年的工作，我意识到了团队的力量和自己的不足。我想改变我的一些局限性和我展示给自己的因素，改变最初的工作方式，并要求自己在团队的帮助下达到这种状态。有时我默默地看着自己，像旁观者一样监督自己的言行。这些在我以前的工作经验中是不可用的。我认为我工作中的缺点是：
人与人之间的沟通是真诚、相互理解和普通的沟通，并真诚地表达自己的想法。
关键是你能否用真诚来打动对方，让对方接受。我相信这句话是真的。在过去，我也认为我们可以通过亲和力、真理和真诚与同志们顺利沟通。至于同事心态的多样性，我没有认真考虑。经历了这些之后，我发现同事的心理有很大的不确定性，尤其是在工作中的差异，会对自己的想法产生犹豫。在这个时候，我们需要反复沟通，以达到相互理解和支持。但我在这方面做得不够。我的沟通方式相对直接，我不太擅长“把客户吸引到国内”。我认为这与我肤浅的职业经验和个人性格有关。就我个人而言，我更喜欢直截了当的沟通方式，不擅长迂回地表达我的愿望和工作想法。在未来的工作中，我希望加强沟通技能的转化，及时使用适当的方式和方法来提高工作中的思维能力。
无论在日常生活还是工作中，人们都需要互相帮助。
只有这样，我们才能做得更好，充分发挥彼此的潜力。在过去的一年里，我的合作部门和同事对我的工作给予了非常热情和及时的理解和帮助，使我能够成功地完成我的工作。让我改善我对工作的谨慎态度，养成做事前问清楚每件事并努力从中学习的习惯。这本来是一件好事，但也会产生一定的负面影响，那就是缺乏创新意识。工作的积极性和主动性是建立在对工作负责的态度上，而不是建立在充分做好工作的基础上。这种变化将限制他们自己主观新思维的出现。一步一步地工作只是一个有能力的员工应该做的最起码的事情，他永远不会成为一个优秀的员工。真正优秀的员工需要有创新意识，在工作方法和工作效率上不断创新。为此，我还需要在未来的工作中慢慢改变自己，探索有助于我工作发展的想法以上列出的不足之处是自我反思后我认为我在工作中存在的问题和改进。在我未来的工作中，我也希望各级领导和所有同事能帮助我一起发现和解决问题。未来提高工作标准的措施：
1、加强学习，提高自身素质一年来，我认真学习各项金融法律法规，积极参加本行组织的各项学习活动，不断提高理论素质和业务技能。作为一名客户经理，我认为我们不仅要善于学习，还要勤于思考，不断充实自己。
2、探索市场，寻找新的增长点只有不断开发优质客户，扩大业务，才能提高效率。为了做好营销和扩大宣传，通过电话发送短消息联系客户。我相信，如果我们继续努力，我们将收到预期的结果。在年终总结的最后，我想说的是，既然你选择了一个行业，就不要半途而废。我们应该以精致的态度为目标，尽最大努力接近完美的结果。我觉得这对我来说是一种鼓励和鞭策。在这条路上，每个人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字中找到生命的价值。
证券账户年终总结篇四
加强行业自律是证券分析师专业委员会的重要职责。证券分析师是一个专业性强、影响面广的特殊行业，作为沟通投资者与融资者之间的桥梁，证券分析师的言论对证券投资者特别是广大公众投资者的投资决策有较大影响，因此，证券分析师行业必须具有完善的职业道德约束，这是行业和市场发展到一定规模后的必然要求。也正是基于此种原因，证券分析师专业委员会一经正式成立即于年7月16日正式公布了《中国证券分析师职业道德守则》，该守则明确提出了"独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公平公正"的十六字原则作为我国执业分析师的道德守则。《中国证券分析师职业道德守则》的适时出台确立了我国证券分析师行业的自律标准，并将对我国证券分析师执业水准的不断提高起到十分积极的作用。
为了尽快与国际接轨，专业委员会采取走出去，请进来的方法，不断加大证券分析师的培训工作力度：
（一）走出去学习取经。
1、赴澳学习。年7月29日至8月8日，应澳大利亚证券学院（证券分析师协会）的邀请，由金晓斌副主任委员任团长的赴澳培训团一行14人，参加了澳大利亚证券学院举办的证券投资分析高级培训班，并拜访了澳大利亚证券交易所、澳大利亚证监会、barton证券经纪公司、bloomberg咨询公司和amp保险公司等多家国际知名金融机构。详细考察了澳大利亚证券业的发展状况，与澳大利亚金融和企业界人士进行了广泛的接触与交流，取得了预期的培训效果，圆满完成了考察任务。
2、参加日本证券分析师协会组织的研修。8月21日至29日，证券分析师专业委员会组团参加了日本证券分析师协会为我会专门举办的证券投资分析高级研修班，接受了较为系统的证券投资分析的培训，并访问了日本证券分析师协会、大和总研、日本东京证券交易所、toto公司茅崎工厂等著名组织、研究机构、证券交易所和上市公司，与日本金融界和企业界人士进行了广泛的接触和交流。
（二）请进来传授经验xxxx年11月17日至18日，证券分析师专业委员会在深圳举办了首次行业证券分析师国际研修班，本次研修班邀请了来自美林证券以及法国exane证券公司共四位通信行业、信息技术行业的资深证券分析师来华讲课。来自证券公司研究部门、信托投资公司研究部门、专业证券投资咨询公司、基金管理公司、通信行业上市公司的约130名研究分析人员参加了本次研修班。
证券分析师专业委员会正式成立后，不断加强与国际同业组织之间的交流与合作，力图在短时间内实现我国证券投资咨询行业同国际同业相互接轨的目标。
（一）证券分析师专业委员会积极申请加入亚洲证券分析师联合会自年7月开始，证券分析师专业委员会办公室协同中国证券业协会外联部开始着手进行加入亚洲证券分析师联合会的申请工作。目前，我会的入会申请工作已经得到了我国外交部以及证监会的支持和批准,有关申请材料已正式递交亚洲证券分析师联合会总部审批，预计2月份可办理完入会手续。
（二）出访亚洲证券分析师联合会所属成员国为进一步加强证券分析师专业委员会与亚洲证券分析师联合会组织之间的相互了解，由专业委员会主任委员林义相博士率领的证券分析师专业委员会代表团一行九人，于年11月25日至12月2日赴泰国、香港考察，重点访问了亚洲证券分析师联合会、泰国证券分析师协会以及香港证券学院，并与亚洲证券分析师联合会主席panassimasathien先生亲切会面。访问期间，代表团与国际证券界的同行进行了广泛的讨论与交流，并进行了实地考察，访问取得了预期的成果。
（一）建立常设机构。
证券分析师专业委员会正式成立后，随着各项工作的全面铺开，专业委员会常设机构的人员配备成为了当务之急，目前办公室已聘任专职工作人员两名。为了更加有利于独立开展业务工作，最近还进行了人员调整，由协会会员部副主任兼任办公室主任，改为聘任了专职办公室主任。工作人员的及时到位和调整，保证了日常工作的正常进行。
（二）制定规章。
专业委员会制定并通过了《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》及《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》。财务管理制度的完善与否是决定一家企事业单位能否正常运做的重要因素之一，《证券分析师专业委员会章程》第1条中明确规定，专业委员会虽然不是一级协会，但是它在财务管理和业务发展等方面都应该保持较强的独立性。因此，办公室制定完成了专业委员会的财务管理办法，并已经正式付诸实施。
（三）发展会员。
在专业委员会正式成立时，共有104家具有证券投资咨询从业资格的机构成为了专业委员会第一批会员单位。随后继续进行了吸收新会员入会的工作，向尚未入会的证券投资咨询机构寄发了《关于加入证券分析师专业委员会的通知》以邀请其入会。目前，专业委员会会员单位已经增至110家。
（四）积极开展行业调研工作。
办公室于8月18日向会员印发了《关于开展"证券投资咨询机构基本情况问卷调查活动"的通知》，旨在对我国现有证券投资咨询行业的情况有一个全面的了解，并针对会员单位在问卷当中所提出的有关问题进行汇总并及时向主管机关进行反映，为专业委员会今后的工作打好基矗现共回收调查问卷50多份，办公室进行了汇总和统计分析，并已作为本次会议的文件提供给各位委员。
（五）与主任委员会及各会员单位保持密切的`日常联络。
办公室负责保持同主任委员会各位主任委员的日常联系，并负责主任委员会会议的筹备工作和会务工作。同时，办公室与各会员单位也保持着密切的联系，通过向会员单位印发有关文件和资料，及时向广大会员单位传达国家监管机构的新政策、新精神，并及时向会员单位汇报专业委员委员会近期的工作情况。
回顾总结中国证券业协会筹备成立证券分析师专业委员会以来的工作，我们有以下认识与体会:。
第一、证券分析师专业委员会能顺利的筹备成立并开展工作离不开证监会机构部的指导与大力支持，期望今后能进一步建立规范化的汇报请示、参事议事、信息交流及分工合作制度，以便接受指导与监督，参与规章制定及配合监管。
第二、会员中独立的证券投资咨询机构家数多于证券公司的咨询部门，布局较分散，资本、业务规模及所有制结构等差异大，一些机构还存在生存与展业问题，管理有一定难度。作为会员，有些机构参加专业委员会组织的活动也不太积极。
第三、证券投资分析师队伍执业能力、水平与道德需要进一步提高。第四,专业委员会各项工作的顺利开展需要各主任委员的分工合作和委员会办公室的积极组织和具体落实。
证券账户年终总结篇五
不知不觉间，我来到xx证券建湖营业部已两个月有余。回首20xx年一年，有收获的喜悦，有初次接触实际工作的艰辛，也有遇到困难和挫折时的惆怅。首先，我感谢公司、感谢营业部领导为我个人的发展提供良好的舞台，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识，使我理念上有了长足的进步，看待市场角度更加深入，分析和解决问题能力有了一定的提高。
一年的工作主要分为以下几部分：
通过两个多月的学习与实践，使我进一步熟悉财务信息系统的使用与日常管理，进一步加强业务和理论学习；进一步建立和完善各项财务台账并按要求启用和记录；按照规定时间节点完成营业部日常的财务、会计核算及记账、报账、报表编制与分析等会计核算和会计管理工作，及时准确地报送营业部的周报、月报、季报；建立健全员工社保和住房公积金账户的准备工作，以便实际缴纳时及时办理；按时完成总公司财务部、存管中心和营业部领导交代的其他工作；按时完成客户回访工作，及时处理其它与工作有关的事务。
证券公司与银行三方存管合作的机遇，与银行谈判以最大程度的`维护我营业部应得利益，这也是下一步财务工作的一个重点。
作为综合岗，我主要完成的工作包括：
（4）完成领导交代的其他任务，协调完成总公司分配的其他临时性任务。
一年就个人而言，业务开展很不理想，既有客观原因，也有主观原因。客观方面，在xx人生地不熟、工作本身压力大，没有太多时间出去跑渠道等；主观方面，没有充分利用每一天的时间多出去跑业务、搞宣传，没有充分利用每一个机会完成开户指标，没能为营业部分忧解难，是我明年工作的重点和突破方向。
通过本次总结，让我静下心来回顾一年的进步与不足。个人认为不足在于：
1、需进一步加强业务知识学习。
虽然平日不断进行自我学习、看书、看资料，也通过常常与xx总的沟通、交流吸取了很多的经验与知识，但个人认识到，还没有很好的消化和领会。如在个股分析中，虽然运用了简单的财务分析，但是缺乏全面性，分析的比较肤浅。明年的工作与学习中，个人打算进一步加强股票基础知识的学习，通过模拟操盘等方式进一步深入学习股票实际操作，进一步提高业务知识和实践水平。
2、提高工作的主观能动性。
虽然每天都了解市场、个股的性息，但是个人的惰性和主观能动性的不足使我观察信息时不够仔细和敏感、分析问题角度不够全面，对于市场的变化把握不够及时准确。同时，对于其他行业的关注，也缺乏连续性。
证券行业是一个不断学习与积累的行业，明年，个人将着重进一步加强主观能动性方面的建设，相信只有这样才可以突破目前的相关瓶颈，才可能有更深层次的进步。力争向营业部推荐有潜力的个股，为公司的业务发展实实在在的尽一份自己的力量。
3、明年业务发展构想。
前面已提到，一年的业务开展情况很不理想，这也是明年需要重点突破的地方。就我的实际岗位情况而言，只能也必须通过利用晚上下班后的时间，通过一些有限的社会关系，重点突破x些重点大资金客户，力争促成部分大资金散户来我营业部开户，这样才可能完成自己的指标任务。同时，不放过平时积累的其他的一些人脉关系，利用一切可能机会，促成小散户来我营业部开户，聚少成多，最终为营业部分担压力、为自己的未来谋得发展。相信一分耕耘一分收获，通过自己的辛劳和努力，明年一定会有所收获。
证券账户年终总结篇六
20xx年已经进入尾声了，当我细细回顾年回首这一年走过的.路，总能让自己陷于不可自拔的回忆和感叹中。20xx年是我人生旅程中转折的一年，在这一年中我在自己的岗位上迎来了更多的挑战和思考意味着这是一个机遇和挑战并存的年代。
而公司在迎来了第10个年头，机遇和挑战并存，自己感到责任和担子更加重了，回顾以往走过的艰难历程，成绩已经成为过去，新的项目对我的人生来说亦是一次全新的开始，空闲之余我常常在思考着要以何种心情来诠释刚刚过去一年。一年来，我在各位领导的关怀和批评指导下。爱岗守业，配合各项工作，在自己的岗位忠实的履行了自己的职责。辛劳和泪水并存，也是我看到了自己的不足。同时也是我转变了很多，思考的更多。这些转变都是不知不觉中积累出的，或者说是冥冥之中的一种人生选择。过去的那些工作的日子里，充满了激情，也饱含着泪光，甚至也有过挣扎，在一次次推动自己前进的路上，我面对着从来没有面临过的境遇，在领导的指引下和同事的帮助下，学会了如何做好本职的那些工作，懂得了应该品味的人生滋味。在此，我向20xx年关心和帮助过我的各位领导和同仁道一声：谢谢!现在，我向领导作20xx年度述职报告，请予审议。”
通过一年来，自己参与的各项工作情况，我认识到团队的力量和。
(一)沟通不够。
人和人交往，是真诚，相互理解和平时的沟通，善意的表达自己的想法。关键是你能不能用真诚去打动对方让对方接纳。我相信这句话是没错的，在以前也认为确实凭借着亲和力和真实、诚意便可以与同志顺畅交流，至于同事心态的多样化却没有认真去想过。在经历了这些以后，才发觉同事的的心理具有很大的不确定性，尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存在犹豫，这个时候就需要沟通，反复的沟通，达到相互的理解和支持。而我在这个方面是做得不够到位的，我的沟通方式比较直接，不太会“引客入境”。我想这与我从事这个职业经历太浅、个人性格有关。我个人偏向比较直率的沟通方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。
只有这样才能更好的干好工作，充分发挥每个的潜力。通过一年来，自己合作的部门和同事，他们都很热心的及时给予了工作上的理解和帮助，从而使我顺利完成了自己的各项工作。让我提高了对工作的谨慎态度，养成了凡事要问清楚，做事前想要有所借鉴的习惯，本来这是件好事，但是却会产生一定反方向的影响，那就是缺少了创新意识。工作的积极性和主动性是建立在对工作负责的态度上，而不是建立充分地出色完成工作的基础上，这样变会限制自己主观新思维的发生。按部就班地去工作只是一名称职职工起码要做到的事，而他永远不可能成为一名优秀职工，真正的优秀职工是需要有创新意识，在工作方式、工作效率上的不断革新。对于这一点，我也需要在日后的工作中让自己慢慢转变，自我挖掘有利于工作开展的思路。
以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。
证券账户年终总结篇七
首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，一年来也有了很大的提升。现将一年来的工作情况总结如下：
配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。
xx年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。
xx年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用2.0系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。
这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于xx年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的'留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。
公司每季度将进行运营条线员工晋级评定工作，我参加了今年第一次的评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复xx时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的申请。在今后的晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三员工。
在即将过去的xx年里，面临股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在之后，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。
证券账户年终总结篇八
1、由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中碰到各种问题，我都把他具体归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因，主要是因为：
1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。
2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较具体了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清楚了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在问题与不足：
1、技术业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。
改进措施：
1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。
2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。
3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
4、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。
5、对公司推出的'新产品及时了解。
证券账户年终总结篇九
为持续加强投资者的理性投资意识及自我保护意识，进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的.意见》（国办发[2013]110号），增强投资者在经济发展新常态下对投资环境、投资特点和创新投资产品的理解和认识,中国证券业协会组织证券公司会员单位在“3.15国际消费者权益日”前后开展了投资者权益主题宣传活动，安信证券、广发证券、海通证券、齐鲁证券、申万宏源证券、信达证券等81家证券公司参加活动并报送了活动开展情况。
活动期间，参加活动的证券公司组织营业部在醒目位置悬挂横幅、张贴发放宣传材料、播放投资者保护视频，共发放材料50万余份；组织开展培训讲座、专题报告会以及走进社区、走进校园等多种形式的专项活动4100余场，参与投资者25万余人；利用短信、博客、微信、微博等平台向投资者开展宣传，发送短信1210万条；撰写投资者权益保护专栏文章，发表研究文章、媒体采访报道220篇。活动宣传内容涉及新国九条等投资者保护政策，价值投资、理性投资的理念与方法，沪港通、融资融券、个股期权等业务知识及风险提示，非法证券活动的特点及案例，多元化纠纷解决机制等。
通过开展315投资者权益主题宣传活动，有利于帮助投资者掌握证券市场基本知识，树立正确的投资理念和风险意识，加强维护自身合法权益意识，同时促进证券公司提高客户服务水平和保护投资者合法权益意识。
证券账户年终总结篇十
1《股票作手回忆录》。
本书被公认为关于股票市场投机的第一经典著作，巴菲特指定股市教科书，彼得林奇点评，凯恩斯作序。从5元本金到1亿资本额，每代股神都难以忽略的股市传奇。书中描述了有史以来最出色的股票投资人杰西·利弗莫尔波澜起伏的精彩投资生涯。书中的那些真知灼见对投资人深具启发，影响了数代的投资人，一代又一代的读者发现从书中的受益要比从市场和有多年经验的投资者们教给的东西要多很多。
2《查理芒格的智慧》。
芒格认为：“要努力学习，掌握更多股票市场、金融学、经济学知识，但同时要学会不要将这些知识孤立起来，而要把它们看成包含了心理学、工程学、数学、物理学的人类知识宝库的一部分。用这样宽广的视角就会发现，每一学科之间都相互交叉，并因此各自得以加强。一个喜欢思考的人能够从每个学科中总结出其独特的思维模式，并会将其联想结合，从而达到融会贯通。”真正的、永远的成功属于那些首先努力建立思维模式格栅，然后学会以善于联系、多学科并用的方式思考的人们。如果你想一窥这位投资天才的思维格栅模型，不妨从本书中寻找答案。
3《股市名家操盘指标大揭秘》。
投资指标浩如烟海，但真正有用的却不多，怎么把有用的指标用好，是本书的最大宗旨。《股市名家操盘指标大揭秘》并没有单纯罗列一个个死的指标，而是讨论如何将活的动态指标融入到股票投资分析中。在《股市名家操盘指标大揭秘》中，三位成功投资者结合自己十余年的成功投资经验，精炼了几个最为有效的投资指标，并介绍了这些指标的具体分析背景与实战案例。阅读本书有助于投资者构建自己的交易系统与分析策略，从而迅速在市场中找到黑马股与超跌股，并发掘合理的买卖点。
4《巴菲特之道》。
在《巴菲除之道》第3版中，作者不仅更精彩地描述了巴菲特60载栉风沐雨的投资之旅，还将其获取亿万财富的方法分解为12个普通人都可以学习的投资准则。作者将巴菲特的方法放到更广阔的历史背景上，揭示了20世纪投资巨人们的主要观点，从格雷厄姆到菲利普·费雪、查理·芒格，更涉猎投资数学、投资心理学等范畴。新版再现了巴菲特做出重要投资决策的全过程，包括近两年的最新案例，如收购亨氏食品、投资ibm，这些决策令其投资表现无可匹敌。彼得·林奇评价本书包含了一个成功投资家的思考与哲学，它提到的方法值得任何财务等级的人践行。
5《笑傲股市》。
无论牛市、熊市，散户始终笑傲股市。本书作者威廉·欧奈尔是华尔街经验最丰富、最成功的资深投资人之一，本书是他以30年投资经验专门写给中小散户的一本投资书籍。他在书中总结了他的选股模式canslim，每一个字母都代表一种尚未发动大涨势的潜在优质股的特征。本书包含的买入和卖出规则都是通过对20世纪每一年最赚钱的股票进行深入分析后得出的，反映出股市的真实运行状况。
6《短线交易秘诀》。
本书覆盖了从投机与波动率突破，到高概率获利形态等主题，呈现出作者对市场经年的真知灼见。市场是如何运动的，最重要的循环，何时退出交易以及怎样握住成功的交易，威廉斯熟练地解读了交易世界中进场与胜出的一系列基本原理。
7《股市长线法宝》。
8《聪明的投资者》。
诞生于1929年美国经济大萧条之后的这本书，是人们经历了疯狂投机之后，痛定思痛的救世书，提出了安全边际的价值投资理念。投机的本质是相似的，结局也是相似的，人们往往经历了大股灾之后才想起重温他的理论。
1、【从0到1：开启商业与未来的秘密】。
在传统时代，成功企业的商业模式是一个从1到n的过程，也就是在现有基础上，复制之前的经验，通过竞争不断扩大自己的市场影响力。而在互联网时代，成功的企业却是一个从无到有，即从0到1创造市场的过程。
《从0到1》为你开启创新的秘密。
paypal公司创始人、facebook第一位外部投资者彼得蒂尔在本书中详细阐述了自己的创业历程与心得，包括如何避免竞争、如何进行垄断、如何发现新的市场。
《从0到1》还将带你穿越哲学、历史、经济等多元领域，解读世界运行的脉络，分享商业与未来发展的逻辑，帮助你思考从0到1的秘密，在意想不到之处发现价值与机会。
2、【互联网+：国家战略行动路线图】。
中国进入新常态，制定国家级“互联网+”行动计划以推动经济进一步发展，并认为站在“互联网+”风口顺势而为，可以使经济飞起来。
《互联网+：国家战略行动路线图》由“互联网+”理念的提出者于扬、最强有力推动者马化腾等创作。书稿从理论层面、实践经验等多个角度，结合当下各产业的现状、发展趋势，全方位进行阐述，以通俗易懂的文字将这一经济发展新引擎呈现出来，并对读者如何抓住新时期的机遇有切实的指导意义。
3、【创业维艰：如何完成比难更难的事】。
他是马克·扎克伯格等众多硅谷年轻创业家的贴身导师，投资见证了一代硅谷新贵的崛起，twitterceo称“本的建议是无价的”。
今天，他将20余年的创业心得和宝贵经验写进《创业维艰》，毫无官话废话，字字干货，毫无保留。《创业维艰》中文版未出，已引发中国创业者和企业管理者的集体阅读风潮，被奉为在商学院都学不到的实战宝典。
4、【创客：新工业革命】。
这是一场即将到来的革命，也是一场有可能引领中国产业大变革的革命。
这本书的核心是互联网和制造业融合在一起而引发的一场制造业革命。在这本书中，克里斯·安德森深入到新工业革命的前沿阵地，深入考察了创业者是如何使用开源设计和3d打印，将制造业搬上自家桌面的。在这个定制制造、“自己动手”设计产品、创新的时代，数以百万计发明家和爱好者的集体潜力即将喷薄而出，全球制造业将由此而掀开新的一页。
本书作者安德森预测，在接下来的里，人们会将网络的智慧用于现实世界之中。未来不仅属于虚拟的网络公司，也属于现实世界的产业。他还惊人地预测，创客运动，这一数字世界真正颠覆现实世界的助推器，将在全球实现全民创造，掀起新一轮工业革命;创客一代必将成为下一次全球经济大潮的弄潮儿。
5、【联盟：互联网时代的人才变革】。
终生效忠于一家公司已经成为历史，我们正在经历的自由雇佣制——将员工看作自由人——无法建立创新所需的高度信任与合作的关系。
互联网时代，企业如何用全新的人才策略定义员工的忠诚?未来职业成功的秘诀是什么?
《联盟》提供了一种使雇主与员工之间从商业交易转变为互惠关系的框架，创建了一种鼓励公司和个人相互投资的工作模式。打造任期制,将非终身雇用的员工变为公司的长期人脉，并吸收员工的高效人脉情报。只有雇主与雇员结为强大的联盟，共同拥有持续的创新与丰富的智慧宝库，员工、团队、企业，乃至整个经济才能繁荣发展。
6、【支付战争：互联网金融创世纪】。
这是一个野心勃勃的创业计划，在线支付鼻祖paypal试图创造一个“统治世界”的金融操作系统，并在全球成功推广一款颠覆式的互联网产品。
《支付战争》的作者是“paypal黑帮”成员之一，他真实还原了这个伟大产品是如何诞生的，以及在后来的发展壮大之路上，如何应对融资紧张、突破增长瓶颈，在竞争者凶猛围剿与平台商霸王条款的夹击下，逆境求生，改变业务模式，最终完成ipo，并成功出售给竞争对手ebay的全过程。
paypal充满韧性的年轻创业家们，在后来的商业之路上开创了硅谷投资界的新格局，打造了多家新创公司，其中有7家市值超过10亿美元，如领英(linkedin)、特斯拉(tesla)、youtube等。《支付战争》带领我们回到“paypal黑帮”最初的战场：山寨产品不断涌现，赤字危机节节逼近，公司几经易主，重组后文化冲突尖锐，网络诈骗汹涌来袭，客服危机迫在眉睫，媒体质疑层出不穷，罢免埃隆·马斯克掀起血雨腥风……当全世界与它为敌，看paypal如何接受残酷洗礼，浴火重生!
7、【创京东：刘强东亲述创业之路】。
9，刘强东创业，在中关村经销光磁产品。，因为非典，京东偶然之下转向线上销售。，京东市值已超400亿美元，跻身全球前十大互联网公司之列。
这是一个听起来很传奇的创业故事，但只有当事人了解创业维艰。
作为一个曾经不受行业欢迎的'搅局者'，京东彷徨过，焦虑过，甚至四处碰壁。历经外界的不断质疑，京东最终成为互联网+的成功实践者。这其中的不断创新、突破，乃至颠覆，为传统行业的企业转型升级提供了经典的范本。
这是刘强东和京东人首次向外界系统地阐述这10多年的成败得失和发展逻辑。《创京东:刘强东亲述创业之路》作者采访258位相关人士，收集了400万字的原始素材，不避讳，不粉饰，从京东的偶然触网，到毅然转型，用一个个真实、鲜活的故事，讲述京东如何持续保持创业的激情，保持团队的凝聚力和强大的执行能力，与互联网磕碰磨合而坚决前行、不断壮大。
8、【跨界：开启互联网与传统行业融合新趋势】。
互联网作为一个产业将会消失，因为所有产业都将会互联网化。
为了让广大读者了解正在爆发的跨界浪潮全貌，腾讯科技频道耗时大半年调研和创作，推出图书《跨界：开启互联网与传统行业融合新趋势》。此时此刻，对跨界核心趋势前线情报的掌握，就显得尤为重要。谁能早日拨开迷雾，谁能早走一步，少错一点，谁就能在未来的商业格局中占据优势。
9、【以奋斗者为本：华为公司人力资源管理纲要】。
华为管理层25年人力资源管理思想精髓。
作为华为公司内部培训教材，原汁原味，是继《华为基本法》之后华为的标志性著作，对国内外企业管理者&研究者具有高度的研究及借鉴价值。
作者系华为高管及顾问，获任正非及华为公司高度认可，是绝无仅有的权威之作。
10、【周鸿祎自述：我的互联网方法论】。
在很多方面，周鸿祎都是互联网领域的颠覆者。他重新定义了“微创新”，提出从细微之处着手，通过聚焦战略，以持续的创新，最终改变市场格局、为客户创造全新价值。他第一个提出了互联网免费安全的理念，也由此让奇虎360拥有了超过4亿的用户。
在本书中，周鸿祎首次讲述了自己的互联网观、产品观和管理思想，厘清了互联网产品的本质特征和互联网时代的新趋势，列举了颠覆式创新在现实中的实践和应用。本书首次解密360的产品秘籍和盈利模式，同时，针对目前传统企业的互联网转型焦虑，也提出了一套系统解决方案。
11、【聪明的投资者】。
聪明的投资者(原本第四版)是本杰明·格雷厄姆的经典之作。
现在的投资环境与本杰明·格雷厄姆时期虽有不同，但是华尔街所有标榜价值投资法的经理人，都称自己是格雷厄姆的信徒。格雷厄姆所建立的价值投资原则之伟大，被半个多世纪的经济事实一次又一次雄辩地证明。
12、【一个广告人的自白】。
广告界经典作品，可能是广告史上对广告人影响最大的一本书。如果一个广告人只知道一个人，那个人应该是奥格威，只知道一本书，那这本书应该是《一个广告人的自白》。
《一个广告人的自白》在过往的广告史上可能是对广告人影响最大的一本，很少有广告人没有看过这本书，一直到现在应该还是，相信未来还是这样。有些读者不是广告人，而是从事营销工作，是广告人的客户，对他们来讲，这本书应是最好地了解广告业及广告人的书。而且，就算你已经从事广告业多年，仍可以偶尔拿出来看看，仍会对你有许多启发。
证券账户年终总结篇十一
即将过去的20xx年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近八、九点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的`正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。
第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的问题。
第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的.转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。
第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。
第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售20xx万理财产品。
第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。
第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。
20xx，即将逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。
证券账户年终总结篇十二
应聘要求：
1、应届毕业生，全日制本科及以上学历，经管类、法政类、计算机及应用等专业;。
2、具备证券从业资格者优先;。
3、具备较强的.沟通能力与学习能力，能承受一定的工作压力;。
4、具备良好的职业道德和服务意识，富有敬业精神和团队合作精神。
国泰君安证券2011校园招聘。
申请条件：
1、重点大学20应届毕业生，硕士及以上学历;。
3、具有相关实习经验，有志于投身证券行业;。
4、通过证券从业资格考试、cpa、cfa者优先，党员及学生干部优先;。
5、诚信、敬业，具有创新精神和团队合作能力。
招聘要求分析。
从以上信息看出：有的企业要求你是211院校的学生，如果你的学校在这个范围里，标明一下，但不要刻意放上学校logo或过份放大字体，加粗就可以了。企业不硬性要求必须持有证券行业从业资格证，所以不必纠结在这上面，但如果你正在考或正打算要考资格证书，就要标明一下，可以提高竞争力。
证券账户年终总结篇十三
随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台)式和渠道，努力帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识，进一步维护证券市场的稳定发展，取得了一定成绩。现将公司今年一季度的投资者教育工作汇报如下：
20xx年初，公司就将投资者教育工作作为今年的重要工作来抓，要求各营业部从本部的实际出发，认真扎实地做好投资者教育工作。一季度，公司各营业部普遍将投资者教育工作列为本营业部的工作重点，纷纷加强了组织领导，营业部负责人亲自负责，各部门负责人积极参与，按照20_年的工作计划和客户特点，进一步完善工作制度，狠抓落实，推动全公司的投资者教育工作取得了较大进展。上海新华路、张家港步行街、无锡五爱北路等多家营业部均成立了以营业部负责人为组长，各分部门负责人为成员的投资者教育小组，并指定专人作为投资者教育工作的联系人，随时与协会以及公司保持信息畅通，及时报告营业部投资者教育工作进展情况，努力做好相关工作。
投资者教育工作不是表面文章，必须将这项工作贯穿到与客户接触的每个环节当中，从各个方面做好相关工作。今年以来，公司坚持以“专业服务，创造价值”为理念，在客户开销户、日常交易、资金存取、客户营销和服务等各个业务环节中，积极了解客户，服务客户，切实将投资者教育工作做实、做细。特别是经常通过问卷调查、电话回访以及客户关系管理系统了解和分析客户的风险承受能力和投资偏好情况，针对不同类型客户进行有针对性的投资者教育，取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州庆春东路、重庆较场口等营业部将投资者教育工作进行分解，在日常业务工作中明确了营业部各岗位员工的相关工作职责，切实将投资者教育融入到客户服务的每个环节。
开展投资者教育工作不能死板，一定要根据证券市场的不同发展阶段以及各地的具体情况，积极调整投资者教育宣传形式，采用多种形式，认真做好投资者教育工作。
今年以来，各营业部纷纷利用投资者园地这一常规基地，加强投资风险揭示和证券知识、法律法规的宣传，根据市场实际情况和工作需要及时更新内容，不断完善投资者教育园地。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，将法律法规、证券知识等内容发布在公司网站上，供投资者浏览下载。公司很多营业部还纷纷利用报刊、电视、报告会等多种形式积极开展投资者教育工作，介绍理财知识和技巧，提示投资风险，得到广大投资者的一致好评。
今年一季度，南京大钟亭、连云港通灌南路、银川文化东街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作，不断深化投资者教育工作。深圳管理总部于3月份联合清华大学研究院培训中心举办了《聚焦20xx年全国“x”——谈当前宏观经济政策与民生问题》，并邀请全国政协委员贺强、华尔街资深投资银行策略家李宗贤等为众多知名人士从多个层面剖析国内证券投资市场的投资机会，营造浓厚的投资者教育宣传氛围，取得了良好的效果。xx先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和银川民族北街等x多家营业部通过股市沙龙、投资策略报告会等形式不断提高投资者教育活动的质量，针对不同的投资群体，开展了丰富多样的投资者教育活动。今年3月份，南京新华路营业部由于多年热忱专业的服务，还被南京市消费者协会和大众证券报社评选为南京地区投资者满意十佳证券营业部。
新入市投资者的风险教育工作是投资者教育工作的重点，必须倾注大量的心血和精力。今年以来，针对新入市的投资者，公司各营业部根据该类型投资者的风险承受能力和投资偏好，从开户、回访和培训等多个环节加强对新股民、新基民的风险教育工作，努力提升他们的投资水平和风险意识。公司集中印制了一批操作手册，并借助公司网站介绍各种投资品种特点及有关操作规则，准确披露市场新品种、新变化、新政策，及时传达国家和证监部门的政策信息，帮助新入市的投资者尽快成长起来。南京长乐路和南京常府街等营业部通过股民学校，加强与新入市投资者的互动，倡导理性投资，取得了良好的效果。
充分利用各种技术手段，通过多个渠道更有针对性地开展投资者教育工作有利于扩大范围，提升工作效果。
和南京新华路等营业部依托crm系统，将营业部所有客户细分到员工名下，员工通过crm系统细致研究自己所服务客户的操作习惯和风险承受能力，按照服务规范有针对性地为客户进行风险提示和服务，极大地提升了投资者教育工作的质量。
同时，公司的全国统一客服热线xxxx于20xx年面向全公司推广，正在逐步取代原来各营业部分散的自助委托电话和人工服务号码。该客服热线可以提供自助委托、人工服务、账户查询、银证转账、修改资料和自助语音咨询等六大功能，规范了客户服务标准，提高了客户服务水平，并在日常的服务工作中积极做好投资者教育相关工作，得到投资者的广泛好评。
在日常的市场营销和客户服务工作中，投资者对公司的相关工作不满意或者不理解是很正常的，因此及时妥善解决投资者的投诉是非常重要的。今年一季度以来，公司不断完善投诉处理机制，规范投诉处理流程，同时构筑多种投诉渠道，保护客户投诉的及时顺畅。公司所有营业部均在营业部场所显著位置张贴公司和营业部的投诉电话、传真、电子邮箱和其他相关信息，设置了投诉邮箱并定期检查，同时完善客户投诉处理流程，接受并妥善处理投资者的投诉，做好投诉记录。通过以上多种方式让投资者的投诉、意见能够在第一时间便予以妥善解决。
总的来说，今年第一季度公司的投资者教育工作在取得一定成绩的同时，也在深化投资者教育工作中也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法，比较突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和投资者教育工作有待改进;二是现有的投资者教育内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求，投资者教育的针对性有待加强;三是与其他机构在投资者教育工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，南京证券都将加强领导，认真组织，积极推进，把投资者教育工作作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善投资者教育工作所取得的成绩。
证券账户年终总结篇十四
20xx年即将曩昔，一年的工作即将停止，而新的一年，又要开始。做为名柜台员工，在20xx年里迎来了公司本年度最紧张的一项工作――恒生2、0系统上线。当然，这一年中也还有些其他的工作劳绩，现就将这一年的工作环境做如下总结：
20xx年上半年，响应总公司全能柜员的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销户、撤指转托管、三方存管、资金取款等所有业务的熟悉与控制，实现一名柜员可以解决所有柜台业务的才能。在这期间，我与郝静波对之前零丁负责的业务做了充分的交流与沟通，将彼此的业务做了弥补，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金改动等方面的业务做到熟悉和控制。
20xx年四月，总部提出了柜台系统升级的计划，将原恒生1、0系统升级到现今广泛使用的恒生2、0系统，并将该项目列为今年公司成长的重中之重。升级分两个阶段进行，第一阶段实现资金账户与股东账户一站式开立，弃用原股东账户开户使用的新意系统；第二阶段六月份落后行，实现所有账户的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集所有业务于一体的系统。
在这个历程中，慢慢的对新系统有了更为深刻的了解，对系统的功能加倍的熟悉。8月底，新系统正式上线，一切都表现的那么稳定，让之前的费力没有费。2、0系统较之前的系统加倍的快捷，将所有业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的晋升。
通过新系统的上线，柜台彻底实现了全能柜员的要求，现在的柜台，可以同时进行雷同的业务，只必要两边相互复合通过就可以完成。除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户电话的`咨询等工作。
在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节抉择一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的繁杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善；其次，要让柜台工作加倍规范化，柜台的事项对照具体和庞杂，必要把各方面的事情分轻主次，必要多与各部门沟通、互助。第三，要实现工作内容的法度模范化，将柜台紧张的工作内容形成翰墨性的规范化流程，在日后的工作中按流程解决，使工作加倍法度模范化。
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