最后，报告的语言应该准确、得体，避免使用夸张的形容词和个人情绪。在撰写报告时，要特别注意语法和拼写的准确性，避免出现低级错误对整体质量造成影响。有关报告的写作技巧和注意事项，小编为大家整理了一些实用的指导。
财务内控制度自查报告篇一
我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：
一、自查基本情况
我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析
（一）反舞弊程序与控制方面
通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
（二）财务管理方面
1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管
4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。
（三）物资采购及库存管理方面
通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
（四）人力资源管理方面
1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。
2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。
3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序与控制方面
1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风
险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。
2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。
3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。
（二） 财务管理方面
1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。
2.为了发票使用安全建议购买保险柜。
（三）人力资源管理方面
1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。
2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣传。
3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。
xx有限公司
2012年6月29日
根据《内控达标年学习手册》和《内控合规文化建设实施方案》文件相关要求，本人结合自身履职情况开展合规风险全面自查，现将本人的自查情况报告如下：
在工作中，本人能按照规章制度开展各项工作，坚持合规操作。在思想上始终坚持树立科学发展观，以树立正确的世界观、人生观和金钱观。但在实际的工作中还存在许多问题，如：
一、在思想上，对工作存在懈怠思想，工作积极性不高，对领导交办的工作基本按时完成，但未能积极主动开展工作，存在坐、等、靠的'思想。
三、在制度上，主要是规章制度执行不到位，对许多政策、法律、法规只知其表，不知其含；工作中缺乏创新，按部就班；许多工作只是照着别人学，不去钻研， 不去研究，不去归纳，办事凭经验，凭主观，这些缺点对我开展本职工作带来了一定的阻碍，也影响了部门业务推进。
务比较繁忙，上班时间精神高度集中， 下班后精神懒散，无法集中精力对业务和制度学习；二是由于近两年我联社未发生安全事故、其他责任事故和内控案件，造成了思想上的松懈，案件防控工作紧迫感的下降；三是对各项规章制度和操作流程特别是信贷规章制度和操作流程只强调了一般要求，一般学习，同时理论-功底不够，金融法律法规学习不够全面。
发现问题，进行自身剖析，就要加强改进，提高工作效率和质量。本人将通过以下几个方面进行改进：
一是要继续深入学习有关的规章制度和操作规程，特别是要定期和不定期的开展金融法律法规等方面的学习，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强合规操作和案件防控的意识。
二是要在思想在牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向和面情等主观影响，坚持业务发展、风险防范、合规操作齐头并进。
三是提高工作积极性，合理安排各项工作，对领导交办的各项工作积极主动完成，克服懈怠思想。
总之，在今后的工作中，要严格践行合规职责，促进各项业务又快又好的发展。
自查人：智天亮
财务内控制度自查报告篇二
四河信用社自接到联社文件《关于印发辽宁省农村信用社“内控和案防制度执行年”活动实施方案》的通知后，认真组织学习，按照省联社提出的活动要求，结合我社实际查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，对照省联社、银监部门的有关制度文件，全面梳理和审查各项内控和案防制度，现将自查情况汇报如下：
1、我社认真落实贷款“三查”制度，贷款业务都能够按流程操作，规避了操作风险。
2、现金出纳业务能够执行相关文件规定，没有违规现象。
3、负债业务都能严格按制度要求操作，特别是大额存款管理、开销户管理、挂失业务等都能够严格按规定操作。
4、岗位轮换制度，干部交流制度，强制休假制度，亲属回避制度、员工行为排查制度、干部任免监督制度、离任审计制度等我社都能按照省社要求认真执行，确保我社工作的有效开展，稳健运营。
5、安全保卫方面，没有任何违规现象，我社能做到警钟长鸣，对安全保卫工作常抓不懈，对任何细小的问题都能做到及时发现，及时处理，确保我社的资金安全和人员安全。
通过此次对四河信用社内控和案防制度细微全面的自查，未发现我社在制度执行力方面存在突出问题和薄弱环节，但我社会在今后的工作中将内控和案防制度作为工作的重中之重，常抓不懈，切实将内控和案防制度落实到位。
财务内控制度自查报告篇三
根据湘人社函【20xx】77号文精神，为切实掌握我区城乡居民社会养老保险制度实施和基金管理运行状况，加强我区基金管理，规范基金使用，查处违法违规行为，更好地维护基金安全，特对20xx年度城乡居民社会养老保险基金财务管理和经办服务管理情况以及相关管理制度执行情况进行自查，并对违规违纪问题进行整改，现将有关情况报告如下：
一、组织机构管理情况。
由于城区参保人数较少，只配备了5名工作人员，实行出纳会计分离，且均为正式员工，各岗位职责明确;所辖乡镇均明确1名以上的工作人员，并对其进行定期培训，主要采取会议培训以及网络培训的方式。
二、业务经办管理情况。
参保人员均按规定办理参保登记，个人账户信息修改均按规定办理，经办机构定期提醒参保人员按期缴费，并积极推行自主缴费，目前自主缴费率已经达到30%;经办机构按规定流程办理缴费调整，相关资料合规完整。严格按照内部控制等规定要求，建立组织机构、业务运行、财务管理、信息安全和风险管理制度。建立有效的内部考核制度，按规定设置岗位;按规定严格遵守不相容职务相互分离的原则：业务审核岗位和审批岗位分离、审批岗位与计发待遇岗位分离、审批岗位与数据录入岗位分离、会计岗位与出纳岗位分离;会计、出纳、会计主管人员均持有会计资格从业证;单位领导的直系亲属未担任本单位的会计部门负责人、会计主管人;会计部门负责人、会计主管人员的直系亲属未担任本单位的出纳工作;无违反业务规程、信息系统操作流程规定以及岗位职责、审批权限，办理社会保险业务、修改社会保险信息的现象;财务与业务按月对账，按规定与基金开户银行、财政部门和上下级经办机构等核对基金的收付情况;严格执行基金支付政策，按月编制基金支付计划，按月足额发放待遇;建立健全养老金领取资格认证和稽核制度;按规定为所有参保人建立个人账户，准确及时记录个人帐户信息;有完整数据维护记录，录入、修改、访问、使用社会保险数据资料按照管理制度和操作流程执行;按规定及时对账户进行计息;依法开展统计工作，统计报表数据与信息系统业务数据保持一致。
三、基金财务管理情况。
我区城乡居民社会养老保险基金严格执行统一的会计制度和收支业务审批制度;社保基金按规定对基金分别建账、分账核算，基金收入户、支出户和财政专户按规定开设账户，严格实行收支两条线管理，收入户只收不支、支出户只支不收，财政专户实施监督控制，按照规定设立了7个代发子账户，包括独生子女父母奖励代发、乡村医生代发等;及时向财政专户请款，请款后财政专户及时划转支出户;中央和省级财政补助资金按时足额拨入财政专户，市、县两级各项补助资金也足额到位拨入财政专户，且各项财政补贴资金按资金性质和资金用途准确记载、核算;会计核算是以实际发生的经办业务为依据，按照规定的会计处理方法进行的;原始凭证真实、合法、有效，会计记账凭证、会计报表和其他会计资料等所提供的会计信息合法、真实、准确，会计凭证、会计报表和其他会计资料定期装订归档;基金票据和印章由专人管理，银行票据与银行预留印鉴分离，印鉴分人保管使用;按规定及时准确地进行基金预算、决算编制，不存在隐匿、转移、侵占、挪用基金的现象，基金专款专用，没有将基金用于平衡其他财政预算，或者用于兴建、改建办公场所和支付人员经费、运行费用、管理费用、或者违反法律、行政法规规定挪作其他用途等情况。
四、基金监督工作情况。
城乡居民社会养老保险工作人员纪律规定对外张贴，工作人员都知晓;有专人负责基金监管软件，按时处理上级下发的疑点，自行通过系统查找核实疑点;按要求上报基金报告，无隐瞒社会保险违法违规重要情况或案件线索;按要求开展基金专项检查，如实报告检查情况，检查资料及时归档。
五、信息系统管理情况。
业务信息系统参数设置依照文件设置，根据岗位职责赋予经办人员操作权限，不存在交叉使用，一人多账号情况。配备了专门的信息系统维护部门，并实行了内外网的隔离，有效防止黑客侵入和病毒入侵。
六、存在的问题及下一步打算。
在本次城乡居民社会养老保险基金管理自查过程中，也发现了自身的一些不足之处。一是，人员不专。由于城区参保人数相对较少，经办机构工作人员配备不足，因此城乡居保工作人员一般都兼任其他职务，工作内容比较琐碎，无法做到专业化，给基金管理工作带来极大不便。二是，暂收款未能及时录入系统。由于历史遗留问题，信息采集工作没有做到位，存在一些身份证号码错误、在它县参保等原因导致收缴的保费无法及时录入系统。三是，重复参保的人员量大，工作任务重，影响了收缴任务的进行。对于以上出现的问题，将有以下打算：一是争取按要求配备工作人员，并加强人员的业务知识培训。二是抓紧清查不能录入系统人员的原因，采取相关的措施，尽可能尽快地导入系统，做好在外县参保人员的转移工作。三是合理分配工作任务，完善退款流程，加快工作进度，推进全民参保，完善养老体系。
财务内控制度自查报告篇四
根据《市人力资源和社会保障局关于开展社会保险财政补助资金专项检查工作的通知》的工作部署和要求。成立了以局长为组长，分管副局长为副组长，中层干部为成员的领导小组。领导小组下设办公室在我局征缴股，具体组织实施此项工作，确保工作取得实效，达到预期目的。
二、召开专题会议，扎实贯彻执行。
3月18日下午3时，全局干部职工召开了医疗保险财政补助资金自查专题会议。会上，分管副局长组织学习了《市人力资源和社会保障局开展社会保险财政补助资金专项检查工作的通知》（宜人社函〔20xx〕62号）和《市人力资源和社会保障局开展20xx年社保基金现场监督工作的通知》两个文件；主要领导就此项工作作了具体安排，要求全局干部职工高度重视此项工作，扎实开展自查，认真核对数据，梳理情况，查找问题，分析原因，及时整改，做好迎接省人社厅的抽查。
三、制定措施，扎实开展专项自查工作。
按照市局文件精神，结合我局实际情况，制定了我局医疗保险基金财政补助资金自查实施方案，将任务分解到征缴股、支付股、财务组及办公室，就财政补助资金申请和分配机制，20xx年、20xx年中省市县各级财政补助资金数额、构成及到账情况，资金分配去向及划拨时间，未及时划拨到位的资金数额及原因，支付待遇结算中是否存在虚报冒领、挤占挪用等违法违规问题及其他相关相关工作逐项分配到股室，逐项进行自查，对各项数据和补助资金与县财政部门进行严格核对，对存在的问题进行梳理，分析原因提出整改方案，不断完善各项制度，确保各级财政补助资金的安全使用。
我县各级财政医疗保险基金补助资金主要涉及到城镇居民基本医疗保险，城镇居民医疗保险各级财政补助资金是每年6月底（因居民医保基金是上年9-12月份征收次年医保基金），我局根据我县城镇居民基本医疗保险的实际参保情况，上报当年度参保人数和各级财政应承担的补助资金，由县财政局统一上报各级财政部门，对当年城镇居民基本医疗保险的应补助资金进行申报和补助。具体补助情况为：
1、20xx年居民医疗保险的补助到位情况:。
截止20xx年6月底，城镇居民参保人数为21484人。各级财政补助标准为：中央为156元/人，省为58.7元/人，县为25.3元/人。中央应补助资金335.15万元，已到位425.95万元，超拨90.8万元（其中含20xx年超拨60.05万元）；省级应补助资金126.11万元，已到位资金126.11万元（含20xx年超拨56.23万元）；县级应补助资金54.36万元，20xx年实际补助41.56万元，20xx年超拨12.8万元，20xx年县级配套资金54.36万元已全部到位。
2、20xx年居民医疗保险的补助到位情况：
截止20xx年6月底，城镇居民参保人数为29297人，个人参保缴费收入为256.9万元。各级财政补助标准为：中央为188元/人，省为63.3元/人，县为28.7元/人。中央应补助资金550.7836万元，已到位373.24万元，20xx年超拨90.8万元，实际应补助86.7436万元；省级应补助资金185.45万元，已到位资金185.45万元；县级应补助资金84.0824万元，20xx年县级配套资金84.0824万元已全部到位。
3、各级财政补助资金申请和分配机制情况：
每年6月底（因居民医保基金是上年9-12月份征收次年医保基金），我局根据我县城镇居民基本医疗保险的实际参保情况，上报当年度参保人数和各级财政应承担的补助资金，以纸质和电子文档两种形式上报县财政局，由县财政局统一上报各级财政部门，对当年城镇居民基本医疗保险的应补助资金进行申报；各级财政部门经过审核后将补助资金划拨到地方财政，由我局通过县政府的财政管理信息系统划拨到县财政局社会保障基金财政专户，进行城镇居民基本医疗保险基金待遇支付和门诊费分配使用。
4、检查发现的虚报冒领、挤占挪用等违法违规问题及处理情况：我局在日常检查中采取抽查、走访参保病人等诸多方式进行检查，未发现虚报冒领的现象；我局和各乡镇社区未发现挤占挪用等违法违规现象。下一阶段我局将继续加强力度对虚报冒领、经办机构挤占挪用等违法违规行为的督导，做到早发现，及时处理、及时整改，杜绝此类现象的发生。
五、20xx年基本医疗保险基金收支情况及基金决算中异常问题。
（一）城镇职工基本医疗保险。
1、20xx年度基本医疗保险本年收入合计26391300.99元。其中：统筹金收入12064071.4元,个人帐户金收入14327229.59元，利息收入610593.31元。基本医疗保险收入同比20xx年25974125.68元增加了1.6%，基本医疗保险年末参保人数19597人，比20xx年的19585人增加了12人。
2、基本医疗保险20xx年支出26661211.83元,其中:统筹金支出13117176.69元，个人帐户金支出13080035.14元，上解调剂金支出464000.00元。比20xx年的支出28692871.6减少了2031659.77元，减少比例为7.6%。
3、基本医疗保险基金20xx年收支结余-269910.84元，年末滚存结余18115205.84元。
（二）城镇居民医疗保险。
城镇居民医疗保险20xx年收入10097106.77元，利息收入256287.77，同比20xx年10,293,316.21元减少了196209.44元。20xx年累计支出10528944.38，其中：住院支出8822192.38元，门诊统筹支出677660.00元，上解支出919,000.00；同比20xx年支出12432242.92元减少了1903298.54元。20xx年收支结余-431837.61元，年末滚存结余6755701.29元。
（三）特殊人员医疗费。
现有二等乙级以上伤残军人60人，离休干部13人，本年特殊人员医疗收入745721.18元，累计支出391,300.44元，本年收支结余354,420.74元，年终滚存结余-344,779.07元。县财政将二等乙级以上伤残军人医疗费纳入年初预算，划入社保基金财政专户进行管理，妥善解决二等乙级伤残军人的医疗费问题。机关、事业单位、企业离休干部住院医疗费在县内实行定点医疗机构挂帐，由医保局按月与定点医院进行结算。离休干部住院医疗费由我局向县政府提出请示，财政局向县政府提出建议，县政府同意后财政划拨。
（四）医疗保险基金收支不平问题分析。
1、城镇职工基本医疗。收入增加原因：20xx年职工基本医疗保险基金实行按月征收，做到了应保尽保，扩大了参保面。支出减少原因：一是20xx年部分定点医院尚未到我单位划拨住院挂帐费用，约500万元；二是20xx年个人帐户金尚未发放（以20xx年12月31日止），造成20xx年医疗费用支出减少。
2、城镇居民医疗保险。收入减少原因：由于中央财政结算居民医保补助资金截止于20xx年2月底为25008人，20xx年度我县居民参保人数实际为29297人，所以补助未足额到位，造成收入减少。支出减少原因：20xx年尚有部分定点医院未到我单位划拨住院费用约300万元和门诊统筹支出费用45万,造成本年度支出减少。
我局作为经办机构会在下一阶段工作中积极横向联系有关单位，并及时向上级汇报、请示，变被动为主动，确保各级财政补助金的足额、按时到位。
财务内控制度自查报告篇五
我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：
一、自查基本情况
我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析
（一）反舞弊程序与控制方面
通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
（二）财务管理方面
1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管
4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。
（三）物资采购及库存管理方面
通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
（四）人力资源管理方面
1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。
2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。
3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序与控制方面
1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风
险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。
2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。
3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。
（二） 财务管理方面
1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。
2.为了发票使用安全建议购买保险柜。
（三）人力资源管理方面
1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。
2、严格培训的`审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣传。
3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。
xx有限公司
2012年6月29日
按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：
一、制度建设方面。
（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。
（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。
二、业务规程方面
（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。
（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。
（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。
三、基金财务方面
（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度” 、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。
（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。
（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。
四、信息系统运行方面
（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。
（二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据
库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。
五、监督管理方面
（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。
（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。
由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。
六、今后打算
我们全体工作人员决心在今后的工作中进一步加强学习，提高队伍的整体素质，广泛宣传失业保险政策法规，加大失业保险扩面、征缴工作力度；建立健全规章制度，要使失业保险基金的监督管理做到制度化、规范化;加强失业保险基金的专户管理和会计核算，严格按照相关财务会计制度，专帐核算，专人管理，确保基金的安全运行。
卢氏县社会失业保险中心
二〇〇九年八月九日
财务内控制度自查报告篇六
公司财务部是资金管理归口部门，负责贯彻执行国家电网公司统一的资金管理政策及规章制度，参照上级公司相关制度，制定了《资金管理实施细则》、《银行账户管理办法》。设预算资金主管和出纳两人负责货币资金管理工作，工作中切实遵守已经制定的规章制度，无违规事项；不存在货币资金业务不相容职务混岗的现象；货币资金支出的授权批准手续健全，不存在越权审批行为；无小金库、账外资金；定期和不定期进行现金盘点、核对银行账户；严格遵守《现金管理暂行条例》和《支付结算办法》；票据的购买、领用、保管、背书转让、注销手续健全，不存在办理付款业务所需的全部印章交由一人保管的现象。经测试货币资金内控制度有效。
应收和预付款项的管理参照《往来款项管理细则》执行。本单位应收款项包括应收账款、其他应收款、预付账款。财务资产部负责制定应收款项的控制目标、核算分析、台账管理、申报坏账损失，其他部室负责认真做好基础信息工作，按业务职能负责相应应收款项的催收工作。应收和预付款项由预算资金主管岗位负责，发生及处置的授权批准手续健全，不存在越权审批行为；不存在应收和预付款项业务不相容职务混岗的现象。经测试应收和预付款内控制度有效。
公司安全运检部设置物资供应班负责存货实物和物资出入库管理，财务资产部设置工程资产主管负责存货管理账务处理工作。管理中岗位分工、职责权限和授权批准手续健全；不存在存货不相容职务混岗的现象；存货出入库各环节建立流程责任制，确保存货等资产的保值、增值，提高经济效益。同时，定期进行物资盘点，做到账物相符。经测试存货内控制度有效。
为规范固定资产管理，制定了《固定资产管理办法》，建立健全本公司固定资产管理组织体系，明确内部职责分工，落实责任管理、完善内部控制。固定资产管理由工程资产主管负责，岗位分工、职责权限和授权批准手续健全；不存在固定资产不相容职务混岗的现象；固定资产验收、盘点、保管、维修及处置的授权批准手续健全，不存在越权审批行为；固定资产投资预算编制、审批、执行情况，验收过程符合规定的程序和形成相应的记录；固定资产折旧、减值准备的会计核算、资产的维修和改良支出符合规定。经测试固定资产内控制度有效。
财务部设置工程资产主管负责在建工程管理，岗位分工、职责权限和授权批准手续健全；不否存在在建工程业务不相容职务混岗的现象，重要业务的授权批准手续健全；不存在越权审批行为；工程概预算编制的依据真实；工程款、材料设备款及其他费用的支付符合相关法规、制度和合同的要求；按规定办理竣工决算、实施决算审计。经测试在建工程内控制度有效。
设置成本管理主管岗位，制定了《费用报销管理办法》、《成本管理办法》等规定，明确了各项成本费用的核算流程及审批手续；严格预算控制；保证了各项成本费用记录、报告的真实性和完整性。经测试成本费用内控制度有效。
采购工作，管理中强化材料物资采购的价格、计量、品质、验收、入库等环节的管理，建立采购责任制，岗位分工、职责权限和授权批准手续齐全；采购中执行请购和审批控制、采购执行控制、采购验收控制等。经测试采购内控制度有效。
3科每月与客户服务中心账务班核对各供电所实收及欠费明细。销售收入及时入账，应收账款的催收有效。经测试销售内控制度有效。
财务资产部、内部审计机构人员配备合理，无不相容职务混岗的现象；没有设立独立内部审计机构，按三集五大精神在办公室设置了监察审计主管管理岗；企业是否明确了财务机构、内部审计岗的工作职责，充分发挥了相关机构的会计核算和财务监督的管理职能。经测试财务体系内控制度有效。
财务预算管理由预算资金主管负责，制定了《全面预算管理实施细则》执行。确定了公司经营目标；明确了公司内部各部门的管理责任和权限；对公司经营活动进行控制、监督和考核；保证公司经营目标完成。财务预算编制依据真实合理、程序适当、财务预算审核批准手续齐全；财务预算调整履行相关审批程序；定期对财务预算执行结果进行分析，根据分析结果完善财务预算管理和落实奖惩措施。经测试财务预算内控制度有效。
4明材料的编制分工合理，审批程序完善。经测试财务报告和信息披露内控制度有效。
财务信息系统管理不存在不相容职务混岗的现象；不存在越权审批行为；定期检测系统运行情况并妥善处理潜在危险；严格按照网公司规定操作，有明确的工作程序和操作规范，有明确的分级操作管理权限；基本实现了数据共享、集中管理和集成应用，定期进行数据备份。经测试财务信息系统内控制度有效。
根据公司发展需要，我们在不断完善补充内部控制制度。通过进行财务内部控制评价，发现在内部控制制度建设与执行方面还存在问题和不足。
内控制度还需要进一步完善。财务体系、财务信息系统等方面还没有制定相关内控制度。
财务内控制度自查报告篇七
如下：
1、网点负责人每月末能对网点所有内部帐务组织一次全面核对。
2、网点负责人末能真正对网点内控制度的贯彻落实，末能起到业务的事中事后监督责任。
1、贷款资料单一，主要检查中，借款人的经营情况、合同的执行情况、经济担保情况。
2、凭证要素不规范主要印、章、押要素不全，书写马虎等情况。
1、末能真正执行二十四小时不离人，出现午、晚班空岗。
2、末能按“三防一保”要求规定，出现末能准时到岗，个别网点单人守库。
综上，我社针对存在问题，及时落实整改，时常开展职工政治思想教育、职业道德教育，逢会必讲，增强安全防患意识和安全保卫责任感，确保安全无事故。
财务内控制度自查报告篇八
我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：
我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际，组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
（一）反舞弊程序与控制方面。
通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
（二）财务管理方面。
1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管。
4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。
（三）物资采购及库存管理方面。
通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
（四）人力资源管理方面。
1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。
2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。
3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。
（一）反舞弊程序与控制方面。
1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。
2。设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报相关信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。
3。新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。
（二）财务管理方面。
1。要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。
2。为了发票使用安全建议购买保险柜。
（三）人力资源管理方面。
1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。
2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣传。
财务内控制度自查报告篇九
20xx年，新日银行将严格按照上级行的总体要求，切实落实各项措施，明确岗位职责、细化管理措施、加强内部控制和案件防范工作建设，严把内控案防关口不放松，促使我支行内控案防工作取得更大的成绩。
高度重视内控案防工作，始终把内控案防工作纳入支行工作的重要日程，真正把内控案防工作落到实处。切实做到年初有计划，半年有小结，年终有总结，做到制度健全、人员落实，管理到位。
将全面及时传达总、分行的会议精神，利用晨会、班后会、专题会等形式组织全体员工认真学习文件，认真贯彻执行工作部署，确保各项决策、制度、要求和工作部署落到实处。
一是要加强员工队伍建设，通过不断的教育培训、检查督促，提高全员的内控意识，使其明确工作职责、规范工作行为。
二是认真组织开展员工行为排查活动，及时发现并处理可能引发案件的各种问题和风险隐患。
三是全面落实各项内控制度，把操作风险作为主要风险，坚决杜绝有章不循、违规操作。
四是严格遵守组织纪律和重大事项报告制度，对发生的问题及风险隐患及时按照规定程序报告，做到有案必报、发案必查。
在新的一年里，新日银行将进一步加大工作力度，加强内部控制和案件防范工作建设，确保各项业务平稳健康运营，使内控案防工作取得更大的成绩。
财务内控制度自查报告篇十
根据公司要求，我处对本部门涉及的工作进行了全面梳理、自查，具体情况如下：
从xx年起，我处开始牵头推进公司安全标准化工作。在原有职业健康安全管理体系的基础上，我处对照安全标准化规范，制定安全标准化实施方案，清理公司各环节各层次安全管理流程，完善规章制度、作业安全管理和组织现场安全整治。通过两年的艰苦工作，公司于xx年11月27日通过市安监局化学品登记办组织的达标验收，达到国家安全标准化二级企业要求。
安全标准化的核心是实施全过程风险管理，建立pdca管理模式，持续改进安全绩效。按照这一要求，我处每年组织各单位进行一次全面的安全风险辨识和风险控制效果评价;对检修、技改、变更等非常规活动，坚持要求在实施前进行风险评价，制定落实风险控制措施，实施中进行检查确认，实施后进行验证和效果评价;特别对重大危险源、重大风险，要求制定预案和专项控制方案。通过这些手段，保证公司生产运行中的安全风险时刻处于可控状态。
为规范公司各层面、各环节的安全管理，我处于xx年组织相关职能部门对企业安全管理制度进行全面梳理，补充完善，经过8个月艰苦工作，形成《安全管理制度汇编》。这本制度汇编，包括综合管理、组织措施、危险作业、技术规范、职业卫生5大类43个制度。随着形势的变化，我处及时组织对汇编进行评审和修订，并于今年上半年公司完成对原汇编的全面修订，出台公司《安全管理制度》(xx版)，将公司安全管理制度从原来的5大类43个制度完善为10大类62个制度。使公司层面、各环节的安全管理从制度层面持续符合国家法律法规、标准和其他要求。
近年来，我处不断改进和完善公司各种安全管理台帐和作业票证，到目前为止，已建立了24个安全管理台帐和10个危险作业票证，并指导各单位正确规范使用。生产现场是我处安全管理工作的重心，安排2人专门负责危险作业审批和现场安全管理，确保危险作业全过程在有效监控内。
我处坚持每月组织一次全厂性综合检查，每星期分别对重大危险源、关键装置、重要物料管线、危险场所安全检修作业进行一次专项检查，每天对全公司生产现场进行不定期的巡回检查，发现隐患和问题责令责任单位或人员进行整改，如今天前三季度排出隐患和问题78项、下隐患整通知书6份、发违章告知卡3份，有效地将消除事故隐患、规范人员行为，保证公司安全生产正常进行。
我处严格执行“三级安全教育”，对新进公司的人员按要求进行了公司级教育，同时督促、检查二、三级安全教育，使他们熟悉、掌握必要的安全技术知识和自我防护技能，达到要求后方可上岗操作。监督二级单位对换岗、转产、复工人员，按要求进行安全技能和岗位操作法的培训，经考核合格后才能上岗作业。对外来单位人员严格进行公司级安全教育，并作业所在单位进行车间级安全教育，经考核合格后才准许其施工作业。我处每季度针对各班组的实际情况制定班组安全活动计划，编制学习资料，指导各班组开展安全活动，并每月进行检查确认，保证了安全活动的质量。我处定期识别特种作业人员培训要求，制定培训计划，开办培训班，使全公司特种作业人员有效持证率始终保持100%。
我处按国家要求定期申报公司作业场所职业危害因素，定期组织职工进行职业健康检查，对发现的问题立即协调相关单位予以解决，建立健全了职业健康监护档案。定期组织职业危害因素监测，并向职工公示;督促各单位加强职业卫生设施和作业场所的管理，保证危害因素浓度(强度)符合国家标准，保障职工健康。及时按标准为职工配发劳动防护用品，并指导职工正确使用，有力地保障了职工的健康安全。
xx年，我处组织编制公司化学事故应急救援预案。经过不断完善，目前已建立了较完善的应急预案体系：包括公司综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，建立了分级响应机制，完善了应急响应流程，有利于提高公司应急响应能力。每年组织一次综合或专项演练，每半年组织各关键装置重点部位进行一次现场处置方案演练，不断提高公司应急响应能力和全员的应急处置技能。
公司安排由我处负责办理的证照包括安全生产许可证、危险化学品登记证、易制毒化学品生产备案证、监控化学品生产特别许可证、工业品生产许可证等。我处根据相应考核细则，进行资料文件编写整理、组织生产现场整改，均如期按时完成了取证换证工作。
我处严格执行公司安全风险责任考核制度，坚持每月对各单位安全目标实现情况、安全责任落实情况、安全双基工作完成情况进行全面检查考核，提出纠正预防措施和计划，促进了安全责任制的落实和公司整体安全绩效的提高。
从总体上讲，安全管理业务流程是顺畅的、安全风险得到有效控制。但还存在很多不确定因素的影响，比如人员安全行为的控制是一个难点、现场隐患是动态变化的`。这就要求我们还要进一步完善安全标准化工作，特别是要注重细节的管理。
财务内控制度自查报告篇十一
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【2017】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。
坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
3
桓仁联社监察保卫部：
四河信用社自接到联社文件《关于印发辽宁省农村信用社“内控和案防制度执行年”活动实施方案》的通知后，认真组织学习，按照省联社提出的活动要求，结合我社实际查找在制度执行力方面存在的'突出问题和薄弱环节，对照省联社、银监部门的有关制度文件，全面梳理和审查各项内控和案防制度，现将自查情况汇报如下：
1、我社认真落实贷款“三查”制度，贷款业务都能够按流程操作，规避了操作风险。
2、现金出纳业务能够执行相关文件规定，没有违规现象。
3、负债业务都能严格按制度要求操作，特别是大额存款管理、开销户管理、挂失业务等都能够严格按规定操作。
4、岗位轮换制度，干部交流制度，强制休假制度，亲属回避制度、员工行为排查制度、干部任免监督制度、离任审计制度等我社都能按照省社要求认真执行，确保我社工作的有效开展，稳健运营。
5、安全保卫方面，没有任何违规现象，我社能做到警钟长鸣，对安全保卫工作常抓不懈，对任何细小的问题都能做到及时发现，及时处理，确保我社的资金安全和人员安全。
通过此次对四河信用社内控和案防制度细微全面的自查，未发现我社在制度执行力方面存在突出问题和薄弱环节，但我社会在今后的工作内控和案防制度作为工作的重中之重，常抓不懈，切实将内控和案防制度落实到位。
四河信用社 2017-7-31
财务内控制度自查报告篇十二
为了进一步加强加油站安全生产管理工作，认真开展自查自纠工作，及时消除各类不安全隐患，结合加油站实际，制定本实施方案。
一、总体要求。
认真贯彻落实加油站安全生产工作会议精神，把“发展决不能以牺牲人的生命为代价”作为一条不可逾越的红线，把集中开展彻底的安全生产大检查作为当前安全生产的首要任务，按照全覆盖、零容忍、严执法、重实效的总要求，全面深入排查治理安全生产隐患，堵塞安全监管漏洞，强化安全生产措施，进一步提高安全生产保障水平，有效防范和坚决遏制各类事故发生。
二、检查范围。
三芝兰东方加油站。
三、检查内容。
(一)、检查安全制度和责任的落实情况。
加油站的安全生产管理制度备案存档工作是否完整，各种制度是否健全，应急预案是否完整，演练是否可行，各项操作规程考核效果如何，制度落实情况，加油站职工是否自觉遵守制度和规程内容，有无违章现象。成立了由董事长任组长的安全检查组，不定期到各部门现场进行检查，查漏补缺，一经发现问题立即整改。
(二)、检查作业现场的状况。
1、机械设备、设施。
(1)机器设备上的安全保护装置应当敷设规范、安装牢固、绝缘。
可靠、使用安全、灵敏有效，不得擅自拆除安全防护装置。
(2)设备必须在停止状态下才能完成调整、维修、清洗等工作。
(3)特种设备及其安全附件应当按照规定进行年检，做好日常的维护、保养、检修工作，确保设备的正常运行。
(4)、用电是否安全。
2、作业现场管理。
检修作业前应先停机，切断电源并在开关处挂“有人检修，切勿合闸”警示牌。禁止在设备运转未停妥时进行检修。
3、作业环境。
(1)在危险场所设置规范、醒目的“严禁烟火”、“当心机械伤害”、“当心触电”等相应的安全警示标志，加油站内设限速标志。
(2)保障疏散通道、安全出口的畅通，严禁堵塞或占用。
(3)作业场所必须具有良好的通风和防尘设施，夜间作业时应配置符合夜间作业要求的照明设备;严格区分生活区域、生产区域，并保持足够的安全距离。
四、检查方式。
签字，在单位内部公布，接受职工群众监督。要在内部认真进行检查的同时，自觉接受镇政府和相关部门的监督检查。
(二)彻底整改。对检查发现的一般隐患要做到立整立改、并记录在案。对重大隐患，要挂牌督办、一盯到底，能够马上整改的，要立即整改到位;一时不能整改到位的，要严格落实整改计划和应急监管措施，限期整改到位。
五、时间步骤。
从6月22日开始，到9月30日结束，分三个阶段。
(一)研究部署阶段：6月22日。召开专题会议研究部署自查自纠工作，制定自查自纠工作方案。
(二)全面检查阶段(6月23日—9月20日)。本加油站组织有关负责人，进行全面摸底排查，分级分类制定检查计划，确保检查全覆盖。
(三)整改落实阶段(9月21日—9月30日)。要及时总结在自查自纠工作中经验教训，进一步提高安全生产工作水平。
财务内控制度自查报告篇十三
根据《关于在2013元旦春节期间惠民利民政策执行情况进行监督检查的通知》（安纠办通[2013]1号）文件要求，结合本区社会保险工作实际，现将我局养老金、失业保险金运行情况自查如下：
目前，全区养老保险参保人数xx人，占目标任务数xx人的xx%；失业保险参保人数xx人，占目标任务数xx人的xx%；2012年度，共征缴养老保险费xx万元，占目标任务数xx万元的xx%；失业保险费xx万元，占目标任务数xx万元的xx%。发放企业退休职工养老保险金xx元；发放失业保险金xx元；平均发放居民养老待遇xx人，金额xx万元；平均发放居民养老待遇xx人，金额xx万元。
（一）提高思想认识，加强组织领导。
社会保险基金是社会保险的生命线，基金安全关乎广大参保人员的切身利益，影响社会和谐稳定，也事关党和政府的执行力和公信力。我局高度重视社会保险基金自查整改工作，接到《通知》后，立即认真安排部署。重点围绕社会保险基金的征缴、管理和支付等方面，认真开展自查工作。
（二）健全规章制度，严格规范管理。
的计划、控制、核算、分析和考核工作，如实反映基金收支状况。
二是建立内部监督制度。建立内部控制制度，防止出现纰漏。在基金征缴和支付方面建立了各股室间相互监督机制，征缴科与基金科及时核对应收款项与开出的票据，保证了票款账相符，并建立了领取、收回签章负责制。
三是建立基金及时上解制度。社保基金收入及时上缴到财政专户（机关事业单位养老失业保险），企业养老、失业保险上解到市社保局，定期与财政专户对账，保证了账账相符。
四是定期不定期进行自查。定期不定期对社保基金运行情况进行监督检查，对易出现问题的岗位实行随时检查，严肃基金纪律。对检查中发现的问题，及时、认真加以整改。同时，分析查找在机制、制度、管理中存在的薄弱环节，采取有效措施，规范管理，严格监督。
（三）强化基金征缴，严把支出关口。
为做好基金征缴，严把支出关口，我们局不断加大基础工作，设立了征缴、审核、支付等股室，安排业务能力强负责把关。同时，通过业务学习、培训，加强干部队伍建设，提高经办能力，逐步实现社会保险经办管理的专业化。
1、严把收入关，确保基金征缴应收尽收。一是加强政策宣传，做好扩面工作。通过送法到企、政策宣传周、举办培训班、发宣传单、张贴标语等形式，广泛宣传社会保险的目的、意义及政策规定，使更多的人了解政策，从而提高劳动者和企业法人的参保意识，扩大社会保险覆盖面，实现应保尽保的目标，增强基金保障能力。二是加强领导，落实责任，将指标任务层层分解落实到每个工作人员，与工资、评优挂钩，做到人人有指标，充分调动全员收缴的积极性。三是大力清欠，实现颗粒归仓。深入欠费企业和企业主管部门进行稽查，对少缴、漏缴的单位，敦促及时补缴。对缴费单位进行稽查，核对企业参保人数，核实缴费基数。机关事业单位加大清欠征缴力度，通过政策宣传、电话催缴等行政和法律手段进行催缴及时催收，保证了基金足额征缴。
2、严把支出关，确保基金合理使用。一是严格工作程序，规范业务流程。社会保险基金管理中心严格追款冲账业务手续，凡是重复缴费的，需提供缴费收据原件，注明原因，经办人员审核签字，局领导审批方可返款。凡涉及新增参保人员的保险费征缴、合同制人员的保险费补缴、新增退休人员的养老金支出、死亡离退休人员的丧葬费、抚恤金支出、个人账户的转移支出等方面，全部经由初审、复审后上报局里，审批后执行。二是与公安户籍管理等部门共同把关，每年做好离退休人员生存信息认定，杜绝养老金冒领，从源头上防止基金流失。三是做好待遇核准，认真做好失业职工的接收和档案审验认定，做好工龄认定和失业保险待遇标准核定工作。经自查，养老及失业保险基金均严格执行国家和省、安顺市社会保险基金支付政策，没有擅自扩大使用范围，没有贪污、截留、挤占、挪用社会保险基金情况发生，也没有采取欺诈手段套取、骗取社会保险基金现象。
（四）健全监督体系，实行全方位监督。
基金监督体系是社会保障体系不可或缺的组成部分。随着社会保障事业的发展，社会保险基金规模不断扩大，对于保证基金的安全性、提高收益率提出了更高的要求。为保证监督的有效性，我局主动接受行政监督、专门监督、社会监督，充分发挥社会监督、媒体监督的作用。
一是严格规范社保基金的管理与运行，绝不出现套取或挪用现象。严格遵守财经纪律，加强监督和检查，务必要把老百姓的“保命钱”管好、用好，确保基金的安全安全运行，健康发展。
加强社保基金的监督管理，确保基金安全，是社会保障体系正常运行的前提条件。领导重视是做好社会保障基金安全工作的关键，规范业务操作、落实目标责任制是做好社会保障基金自查与整改工作的基础，实行社保基金信息化监管是做好监督工作的保障，积极开展各项检查是做好社保基金行政监督工作的重要手段。根据自查情况，下步重点加大征缴力度，确保应收尽收。并派专人深入企业，定期、不定期对缴费情况进行检查，检查各参保单位是否有漏缴漏报现象发生，做到应收尽收。对当期欠费或拒不缴费单位，请示市人力资源和社会保障局采取行政、法律、舆论措施，强制催缴，减少社会保险费当期欠费现象的发生。
总之，今后，我们要进一步建立健全社会保险基金的各项规章制度，做好基础工作，规范业务流程，严格执行上级统一部署和要求，不断创新工作思路，积极探索基金安全运行的有效途径，确保社会保障基金的收缴、支付、管理、运营的安全。
财务内控制度自查报告篇十四
根据人社部社会保险事业管理中心《关于开展社会保险基金安全专项检查的通知》（人社险中心函［20xx］71号）文件精神和省局、市处的要求，我局成立了以局长为组长的基金安全专项自查领导小组，相关业务人员组成自查专班，并对我局现有基金财务内部控制情况进行了认真自查，现就自查情况报告如下：
截止20xx年8月底，全区有275个单位10212人参保，其中：在职7958人，离退休2254人(离休25人)。今年1-8月养老保险基金收入2672.22万元，养老保险基金支出2572.93万元，基金滚存结余1144.91万元。
一直以来，我局在基金财务安全管理上严格执行国家有关政策、法规，从未出现过贪污、截留、挪用等违规行为，也没有迟发、缓发、拖欠离退休人员的养老金情况，自本局组建以来，在基金财务会计上从未使用现金科目，也就是说无论征收还是待遇发放，均未使用过现金。
（一）制度健全，切合实际。
在社会保险业务管理工作中，制度建设是规范操作行为的基本准则，根据原国家劳动和社会保障部《关于印发加强社会保险经办能力建设的意见的通知》、《基本养老保险经办业务规程（试行）》和国家财政部《社会保险基金财务制度》等，结合我区机关事业单位养老保险的实际，我们先后修订完善了《夷陵区机关事业保险局规章制度汇编》、《账务管理制度》、《养老保险基金管理制度》、《会计核算办法》、《财务人员岗位责任制》、《统计管理制度》、《信息系统控制管理规定》、《业务经办内部控制制度》，根据工作情况还制定了《主要工作目标责任书》等，为我局基本养老保险规范管理提供了制度保证。
1、2003年我局制定了《夷陵区机关事业保险局机关制度》，200９年又进行了重新修定，并装订成册。该制度主要是为加强基金财务内部控制以及各岗位间的牵制制约，防止和堵塞基金漏洞，最大限度降低基金运行风险，以提高基金运行效率，同时对强化内部管理、奖勤罚懒、激发全局工作人员的热情起到了积极地推动作用。
2、在《夷陵区机关事业保险局基本养老保险基金管理制度》中，我们分别制定了《基本养老保险基金财务制度》《、基本养老保险基金会计制度》《基本养老保险基金档案管理制度》、等，在这些制度中分别规定了出纳、会计、财务负责人、单位法人代表的权限、职责、工作内容、相互制约关系等。
3、在《计算机信息网络管理制度》中规定了系统管理人员及各个岗位的权力、职责、工作内容、相互制约关系等；特别强调了机房管理、设备管理、数据存储备份、安全控制和突发事件应急措施等内容。
4、在《业务经办内部控制制度》中，对岗位分工合理设置、职责明确，岗位之间相互配合、相互制约，做到审批与支付分离、业务经办与会计核算分离、基金管理与运营相分离。建立业务经办的岗位责任制，明确各岗位的职责权限，实行恰当的责任分离制度，确保办理业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。要对业务经办建立严格的授权批准制度，明确审批人的批准方式、权限、程序、责任和控制措施，规定经办人业务办理的职责范围和工作要求。
实践证明，上述制度，比较全面地涵盖我局各个方面的工作内容，明确了各环节、各岗位工作职责，基本满足了各项业务管理需要，促进了我局各项工作的顺利开展。
按照内控制度建设、转变作风和争创满意机关活动的要求，对照国家和省、市有关规定，我们多次对内部经办程序进行了清理修订，我们认为目前我局业务流程设计基本合理，内控机制已经形成。
1、基金收支严格按“收支两条线”管理。从1998年开始，我区养老保险基金已经全部纳入财政社保专户储存，取消劳动部门收入过渡户，严格实行收支两条线管理办法，其记帐依据财社字[1999]20号《社会保险基金会计制度》执行。基金收入由各单位自己申报，然后到税务交纳，直接进国库，单位财务凭财政税务的分账单记账。单位经财政和中国人民银行的批准，只开设一个支出户，用于支付养老金待遇。待遇发放资金支付和个人账户基金转移由分管领导审批后才能划拨转移。
2、我局严格按照省政府231号令开设社会保险基金支出户，1998年由财政部门审批，人民银行发放开户许可证后在建行开立了基金支出户。与建行签订服务协议，用于接收财政专户拨入款项、发放养老保险待遇，且全部采用转帐方式通过代发银行实行社会化发放。自本局组建以来，在基金财务会计上从未使用现金科目，也就是说无论征收还是待遇发放，均未使用过现金。
3、基金账务严格按国家会计制度和省、市有关要求独立建账，并按规定核算。各项凭证合法合规，做到严格初审、复核，核算科目准确规范。基金会计账与出纳账相符，每月出纳账基金存款余额与银行账户相符，出纳按月编制财政专户、银行存款余额调节表，做到账证、账账、账表相符。
4、单位严格按国家财务会计制度规定设置会计、出纳，财务印鉴、票据等管理职责分明，出纳付款有相关的审核批准程序。我局《基本养老保险基金财务制度》规定，出纳不得登记涉及收支、债权债务等会计帐薄，不得保管会计档案资料，在实际操作过程中，我们也始终坚持这一规定。我局基金财务专用印鉴由社会保险基金财务专用章、出纳印章组成，社会保险基金财务专用章由会计负责人保管，出纳印章由本人保管，符合财务制度印章保管规定。
5、退休（职）待遇（调整）审核、待遇支付及待遇资格认证等符合有关规定和程序，具体业务操作形成制约关系。每月应付养老金数由离退休人员管理股核定后，基金财务根据核定表开出申请单，经分管局长审核后报财政局审批拨款到支出户，再拨付到各代发银行。定期接收委托发放银行、邮局等反馈的信息，及时发现问题，解决问题。离退休人员自2002年10月以来已经全部实现按时足额社会化发放，代发养老金银行、邮局反馈信息记录完整；代发银行、邮局及我局足额发放相关信息资料完整；各代发银行、邮局不存在滞留资金等违规现象，发放率100%。
离退休审核、资格认证资料齐全、工作程序比较完备、岗位明确、各项审核资料均经过复核、审批，各环节均有相关责任人签字，待遇领取人员全部进行了审验。
（三）、“金保工程”上线，为业务管理及内部控制提供有力支撑。
近几年来随着我区基本养老保险业务范围和业务量的增加，20xx年年初我区“金保工程”软件上线，基本满足了各项业务工作需要。
１、信息系统管理和操作人员之间互不兼任，操作人员各有操作授权，工作中能做到相互制约。初步具备防范擅自修改系统数据的制约手段和措施。业务系统与外部互联网完全隔离，有关资料能每天备份。
２、计算机处理业务时保留业务经办人员的操作痕迹，具有可复核性和可追溯性。在系统中能直接查看实际业务操作痕迹，标明数据库日志，在应用系统记录业务处理流程的过程中，留有操作痕迹，可以识别不同人员对数据增、删、改的不同操作。
3、统计报表数据能从业务运行数据库中产生，并与基金财务数据、业务经办数据、信息数据库数据一致，统计报表按规定存档、备份。
自单位组建以来，我局认真组织党员干部深入学习反腐倡廉理论知识，进一步深化党员干部对加强反腐倡廉建设的重要性和紧迫性的认识，健全和完善反腐倡廉相关制度，筑牢党员干部拒腐防变的思想道德防线。我区从未发生贪污、截留。
财务内控制度自查报告篇十五
按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：
一、制度建设方面。
（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。
（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。
二、业务规程方面
（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。
（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。
（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。
三、基金财务方面
（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度” 、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。
（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。
（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。
四、信息系统运行方面
（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的`操作流程及操作权限制度。
（二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据
库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。
五、监督管理方面
（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。
（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。
由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。
六、今后打算
我们全体工作人员决心在今后的工作中进一步加强学习，提高队伍的整体素质，广泛宣传失业保险政策法规，加大失业保险扩面、征缴工作力度；建立健全规章制度，要使失业保险基金的监督管理做到制度化、规范化;加强失业保险基金的专户管理和会计核算，严格按照相关财务会计制度，专帐核算，专人管理，确保基金的安全运行。
卢氏县社会失业保险中心
二〇〇九年八月九日
我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：
一、自查基本情况
我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析
（一）反舞弊程序与控制方面
通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
（二）财务管理方面
1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管
4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。
（三）物资采购及库存管理方面
通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
（四）人力资源管理方面
1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。
2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。
3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序与控制方面
1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风
险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。
2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。
3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。
（二） 财务管理方面
1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。
2.为了发票使用安全建议购买保险柜。
（三）人力资源管理方面
1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。
2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣传。
3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。
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2012年6月29日
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