一个好的方案应该具备可行性和可持续性。在制定方案时，首先要明确自己的目标和需求。通过对不同方案的学习和参考，可以提高自己的方案设计能力和创新思维。
廉政风险点及防控措施方案篇一
岗位工作职责：
（3） 建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；
（4） 承办公司领导交办的其他工作。
存在的廉政风险点：
1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。 防控措施：
1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的`处理问题的应变能力。
2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；
2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露财务相关信息；
4、在报账过程中不按财务管理制度办事；
5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；
6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；
7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；
8、公款私存、公款打入私人银行卡；
9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；
10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；
11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；
防控措施：
1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；
2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；
4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；
5、严格执行项目部结算制度，避免洗钱现象发生；
6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；
7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；
8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；
10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。
廉政风险点及防控措施方案篇二
权限 序号 权力事项 廉政风险点 风险级次 责任科室。
廉政。
一
般
权
限
预算、决算编制及。
1
资金核算工作。
财政资金审核和。
2
拨付工作。
政府采购资金审。
3
核工作。
没有按照《预算法》等相。
预算组。
关政策法规开展高新区年。
橙色。
行财组。
度预算、决算编制工作，
基建组。
以及预算资金核算。
没有按照资金审核规定、
预算组。
拨款程序对请款资料进行。
橙色。
行财组。
认真的审核、复核。
1.没有按照政府采购部门。
集中采购管理有关办法对。
橙色。
行政事业单位提出的采购。
计划申请进行审核。
2.没有依照规定对政府采。
行财组。
基建组。
购公开招标以外的方式进。
黄色。
行审批。
没有依法对政府采购机。
构、政府采购代理机构组 黄色。
织监督检查。
严格按照预算和请款资料进行审。
严格按照《东莞管理办法》、《程序》等有关办对行政事业单位审核，尤其是分的情况。
严格按照《政府开招标方式的适。
加大日常监督检。
权限 序号 权力事项。
3
政府采购资金审。
一
核工作。
般
权
4
预算单位银行账。
户的审批。
限
5
非税收入征管工。
作
风险级次。
责任科室。
4.没有依法公平公正地对。
政府采购活动中发现的采。
行财组。
购人、采购代理机构、供。
黄色。
基建组。
应商的违法违规情形开展。
调查工作。
没有按照相关预算单位银。
行账户管理办法对预算单。
橙色。
预算组。
位开设银行账户进行监。
管。
1.没有按照非税收入征收。
管理相关办法进行非税收。
橙色。
预算组。
入征收、减免等工作。
廉政。
严格按规定程序。
严格按照相关预法，和银行形成行账户进行监管。
严格按照《广东《加强政府非税文件，落实非税。
尽收；严格审核。
规范非税收入减。
2.没有按照财政票据管理。
严格按照财政票。
票单位的资格进。
有关规定进行财政票据的橙色。
督促用票单位及。
发放使用。
票控税。
没有按照现行国有资产管。
严格按照现行国。
有资产进行管理。
理办法对园区国有资产进。
6
国有资产管理。
黄色。
预算组。
资产购臵养护的行管理及处臵，造成国有。
确认方面，确保。
资产流失。
可持续。
单位固定资产管。
没有按照现行国有资产管。
严格按照现有固。
7
理办法对园区国有资产进。
黄色。
行财组。
业单位固定资产。
理
行管理及处臵。
产的安全、完整。
权限。
序号。
权力事项。
风险级次。
责任科室。
1.没有按照会计制度开展。
行政事业单位开展会计集。
橙色。
8
中核算工作。
会计核算中。
会计集中核算。
心
2.没有按照会计制度开展。
工程项目开展会计集中核。
橙色。
算工作。
1.没有按《会计从业资格。
一
管理办法》开展会计从业。
橙色。
考试、继续教育等考试资。
般
9
会计事务。
格、证件核发工作。
财政窗口。
权
2、存在对会计从业资格、
继续教育考试作弊问题的橙色。
限
监管漏洞。
没有按《完善外商投资企。
10。
外商投资企业事。
业财政登记管理制度的通。
橙色。
财政窗口。
务
知》核准各外商投资企业。
办证资格、年检资料。
财政投资项目工。
没有按照有关规定以及拨。
11。
程款的审核和拨。
款程序对请款资料进行认。
橙色。
基建组。
付
真审核及拨付。
廉政。
没有按照会计制集中核算工作，事业单位财务管业单位财务管理。
没有按照会计制集中核算工作，会计账务。
严格按《会计从计人员继续教育计从业相关考试。
严格按照《廉政局基本工作规范。
严格按《完善外制度的通知》、合年检实施方案真审核各外商投资料。
严格按照付款程资料，控制付款。
权限 序号 权力事项。
12。
工程投资审核业。
一
务
般
权
13。
经费支出审核、报。
销
限
14。
印章管理。
下
放
会计事务。
权
限
风险级次。
责任科室。
廉政。
严格遵守《基本。
没有按照财政评审制度开。
莞市财政资金投。
展审核、复核、会审、编。
红色。
投资审核中。
法》等基建管理。
撰评审报告等工作，导致。
心
核、会审、编撰。
评审结果不正确、不合理。
正、公开，注重。
政评审。
不按程序审核报销，财务。
黄色。
严格按照市财政。
管理不规范。
核、报销。
办公室。
不按规定使用单位印章。
黄色。
严格按照市财政。
行使用管理。
1、没有按规定对会计师事。
务所申请设立的资料进行。
橙色。
按规定对申请机。
初审。
2、没有按有关规定对会计。
按规定对申请机。
培训中介机构的办学资质。
橙色。
案。
进行核准及备案。
财政窗口。
3、没有按照相关规定到有。
按照相关规定到。
关企业进行会计基础工作。
橙色。
作规范化检查，
规范化检查。
4、没有按照相关规定对计。
按规定对申请机。
算机脱离手工记账进行核。
橙色。
案。
准并备案。
序号。
权力事项。
风险级次。
责任科室。
1、执行民主集中制、局务公开。
1、切实抓好作风建设和党。
红
局领导。
建设，增强领导岗位风险。
等方面工作不完善。
识，强化自觉廉洁自律的1。
领导管理权。
2、利用职权，以权谋私、违规。
红
局领导。
2、严格执行审批制度。
审批。
3、工作不作为，对违法违纪行。
红
局领导。
3、强化学习，实行公开承。
为不过问、不处理。
行业监督不严、以权谋私、违规。
1、严格执行审批制度，
局领导和各。
制度，员工绩效考核制度。
2
行业管理权。
审批，导致行业风气败坏，出现。
红
科室。
2、坚持原则、秉公办事。
业内商业贿赂。
受行业群众监督。
1、工作态度不端正，工作效率。
1、加强职业道德培训，执。
黄
所有部门。
的规章制度，提高工作人。
低，影响工作的进度与质量。
3
素质。
内部管理权。
2、财务制度管理和人事工作不。
2、遵守国家的财务和人事。
橙
建设办。
规，严格执行财务管理和。
完善。
制度。
对申请资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
房地产开发手册备。
作业；双岗审批制度、举。
1
格，对不符合条件的申请给予认。
橙
建设办。
案
员工绩效考核制度；加强。
可，违规操作。
力、道德教育。
商品住宅工程交楼对申请资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
2
作业；双岗审批制度、举。
标准样板房现场检格，违反规定，对不符合条件的橙。
建设办。
员工绩效考核制度；加强。
查
申请给予认可，违规操作。
力、道德教育。
序号。
权力事项。
风险级次。
责任科室。
3
4
建筑工程和市政基。
础设施工程自行招对申请资料审查不严格，违反规标（或代理招标）备定，对不符合条件的申请给予认案（投资额3000万可，违规操作。
元以下项目）。
房屋建筑和市政基。
对申请资料审查不严格，违反规。
础设施工程施工招。
定，对不符合条件的申请给予认。
标文件备案（投资额。
可，违规操作。
3000万元以下项目）。
严格按照工作审批程序执。
橙
建设办。
作业；双岗审批制度、举。
员工绩效考核制度；加强。
力、道德教育。
严格按照工作审批程序执。
橙
建设办。
作业；双岗审批制度、举。
员工绩效考核制度；加强。
力、道德教育。
5
6
7
房屋建筑和市政基。
严格按照工作审批程序执。
础设施工程招标投。
对申请资料审查不严格，违反规。
作业；双岗审批制度、举。
标情况报告、备案。
定，对不符合条件的申请给予认。
橙
建设办。
员工绩效考核制度；加强。
（投资额3000万元。
可，违规操作。
力、道德教育。
以下项目）。
房屋建筑工程和市。
政基础设施工程竣。
对申请资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
工验收备案（施工总。
作业；双岗审批制度、举。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
建设办。
承包一级及以上资。
员工绩效考核制度；加强。
申请给予认可，违规操作。
质承包范围的工程。
力、道德教育。
除外）。
对未领取施工许可。
对现场情况审查不严格，违反规。
严格按照工作审批程序执。
证的违法建筑处理。
作业；双岗审批制度、举。
定，对不符合条件的申请给予认。
橙
建设办。
（未办手续擅自开。
员工绩效考核制度；加强。
可，违规操作。
工工地）。
力、道德教育。
序号。
权力事项。
风险级次。
责任科室。
市属大中型建设工。
严格按照工作审批程序执。
程项目初步设计审。
对申请资料审查不严格，违反规。
作业；双岗审批制度、举。
8
查（施工总承包一级。
定，对不符合条件的申请给予认。
橙
技术办。
员工绩效考核制度；加强。
及以上资质承包范。
可，违规操作。
力、道德教育。
围的工程除外）。
房屋建筑工程和市。
政基础设施工程施。
对申请资料审查不严格，违反规。
严格按照工作审批程序执。
工图设计文件审查。
作业；双岗审批制度、举。
9
定，对不符合条件的申请给予认。
橙
技术办。
备案（施工总承包一。
员工绩效考核制度；加强。
可，违规操作。
级及以上资质承包。
力、道德教育。
范围的工程除外）。
施工许可证的核发。
对申请资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
（施工总承包一级。
作业；双岗审批制度、举。
10。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
技术办。
及以上资质承包范。
员工绩效考核制度；加强。
申请给予认可，违规操作。
围的工程除外）。
力、道德教育。
建设工程项目现场。
对申请资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
作业；双岗审批制度、举。
11。
使用袋装水泥进行。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
技术办。
员工绩效考核制度；加强。
混凝土搅拌核准。
申请给予认可，违规操作。
力、道德教育。
对申请资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
12。
建设工程保证安全。
作业；双岗审批制度、举。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
技术办。
施工的措施备案。
员工绩效考核制度；加强。
申请给予认可，违规操作。
力、道德教育。
序号。
权力事项。
风险级次。
责任科室。
房屋建筑工程和市。
政基础设施工程（施。
对申请资料审查不严格，违反规。
严格按照工作审批程序执。
工、监理）合同备案。
作业；双岗审批制度、举。
13。
定，对不符合条件的申请给予认。
橙
技术办。
（施工总承包一级。
员工绩效考核制度；加强。
可，违规操作。
及以上资质承包范。
力、道德教育。
围的工程除外）。
对申请资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
14。
房屋安全《鉴定报。
作业；双岗审批制度、举。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
技术办。
告》备案。
员工绩效考核制度；加强。
申请给予认可，违规操作。
力、道德教育。
对申请资料、实际情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
廉租住房申请审核。
作业；双岗审批制度、举。
15。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
技术办。
登记。
员工绩效考核制度；加强。
申请给予认可，违规操作。
力、道德教育。
对申请资料、实际情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
经济适用住房申请。
作业；双岗审批制度、举。
16。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
技术办。
审核登记。
员工绩效考核制度；加强。
申请给予认可，违规操作。
力、道德教育。
对现场资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
作业；双岗审批制度、举。
17。
合同履约现场检查。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
质安监站。
员工绩效考核制度；加强。
申请给予认可，违规操作。
力、道德教育。
对现场资料、现场情况审查不严。
严格按照工作审批程序执。
房屋建筑拆除工程。
作业；双岗审批制度、举。
18。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
质安监站。
备案及安全监督。
员工绩效考核制度；加强。
申请给予认可，违规操作。
力、道德教育。
序号。
权力事项。
风险级次。
责任科室。
房屋建筑工程和市。
政基础设施工程地。
对现场资料、现场情况审查不严。
19。
基检测申报备案（总。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
质安监站。
承包一级及以上资。
申请给予认可，违规操作。
质的工程除外）。
20。
对现场资料、现场情况审查不严。
质量安全监督。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
质安监站。
申请给予认可，违规操作。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
施工起重机械和自。
对现场资料、现场情况审查不严。
21。
升式架设设施安装。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
质安监站。
验收登记备案。
申请给予认可，违规操作。
签发《房屋建筑工程。
对现场资料、现场情况审查不严。
22。
和市政基础设施质。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
质安监站。
量监督报告》。
申请给予认可，违规操作。
23。
签发《建筑工程施工。
对现场资料、现场情况审查不严。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
质安监站。
安全评价书》。
申请给予认可，违规操作。
本市施工企业（含劳。
对申请资料、现场情况审查不严。
24。
务分包）资质核准。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
建设办。
（办公场所检查、人。
申请给予认可，违规操作。
员到位和证件检查）。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
序号。
权力事项。
风险级次。
责任科室。
本市监理企业资质。
对申请资料、现场情况审查不严。
核准（办公场所检。
25。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
建设办。
查、人员到位和证件。
申请给予认可，违规操作。
检查）。
外市施工(含劳务分。
26。
包)、监理、造价咨。
对申请资料、现场情况审查不严。
询企业在莞备案登。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
建设办。
(场所检查、人员申请给予认可，违规操作。到位和证件检查)。
施工、监理企业承接。
对申请资料、现场情况审查不严。
27。
业务登记（办公场所。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
建设办。
检查、人员到位和证。
申请给予认可，违规操作。
件检查）。
工程勘察劳务类资。
质核准（办公场所检。
对申请资料、现场情况审查不严。
28查、人员到位和证件。
格，违反规定，对不符合条件的橙。
技术办。
检查）、勘察现场抽。
申请给予认可，违规操作。
查
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。
权限 序号 权力事项 廉政风险点 风险级次 责任科室。
1
般
权
限
2
1
放
2
权
限
3
权限 序号。
4
5
6
7
政府采购。
工程验收。
临时占用城市道路审批。
挖掘城市道路审批。
修剪、砍伐城市树木审批。
权力事项。
城市公用排水设施接驳工程备案。
婚姻登记。
计划生育。
办理入户。
1、应进行政府采购而不实施。
2、不按程序进行采购。
加强对。
的学习。
3、采购文件的编制违反公平竞争原则。
红
各业务部门。
成立内。
4、随意立项，将同类项目故意拆分成。
项必要。
若干小项以逃避公开招标。
行控制。
标，避。
1、工程质量不达标却通过验收。
制定了。
2、验收过程无第三方参与。
红
各业务部门。
程项目。
验收实。
3、对隐蔽工程不进行验收。
标准。
制定《。
不按规定审批临时占用城市道路申请。
红
市政设施办。
批办事。
法规实。
制定《。
不按规定审批挖掘城市道路申请。
红
市政设施办。
事指南。
实施。
制定《。
不按规定审批挖掘城市道路申请。
红
园林环卫办。
审批办。
律法规。
风险级次。
责任科室。
不按规定备案城市公用排水设施接驳。
制定《。
红
基础设施办。
备案办。
工程。
律法规。
不按规定进行婚姻登记。
红
婚姻登记处。
严格按。
未经查验出具计划生育证明，不按规。
制定了。
定办理《计划生育服务证》和《独生。
红
民政事务办。
南，严。
子女父母光荣证》。
不按规定办理相关入户申请。
橙
民政事务办。
制定了。
严格按。
购买社会保险。
建筑物名称命。
9
名（更名）。
餐饮服务许可。
10。
证
不按规定受理购买社会养老、医疗保险的申请。
不按规定受理建筑物名称命名（更名）申请。
1、餐饮服务建设项目食品安全设计审查。
2、餐饮服务建设项目竣工验收。
3、餐饮服务许可核准。
制定了。
橙 民政事务办。
有关法。
制定了。
橙 民政事务办。
有关法。
红
食品药品监 严格按。
红 督站 督，确。
红
权限 序号 权力事项 廉政风险点 风险级次 责任科室 廉。
100万元以下。
1、
工程招标。
一
般
权
限
2、 政府采购。
1、报名。采购中心、银行、财务科。
黄色。
投资项目交。
调查对象。
均能调取保证金入账资料。
易中心。
廉政建设。
2、开标现场，蓄意围标的企业见前。
现有定标。
来投标的人少，就会：1、恐吓、利。
标资质门。
诱其他投标单位不要交标书；2、如。
橙色。
各相关方。
必要时动。
果有其他1、2个单位交了标书，他。
的企业过。
们就会不交标书，任其流标。
时，要想。
3、流标后的处理。按规定需要重新。
公告，但由于园区工程普遍都属于工。
投资项目交。
制订科学。
期紧的项目，因此相关工程建设部门。
橙色。
易中心、工。
方式以吸。
均要求以延长公告时间的方式规避。
程建设部门。
投标。
重新公告。
1、确定采购方式。对于特殊货物或。
服务，采购人往往有采购偏向性，如。
果只能公开招标，那就需要设立一定。
熟悉有关。
的门槛和有针对性的技术参数；如果。
橙色。
财政分局、
《采购目。
能不采取公开招标方式，就要确定一。
采购中心。
法律法规。
种合适的采购方式。
这都有可能达不。
廉洁教育。
到采购目的，甚至引起拆标、流标、
投诉，抵触相关采购规定。
权限 序号 权力事项。
廉政风险点及防控措施方案篇三
风险点：（风险等级一级）
1、在人力资源安排上不按人事制度办理；
2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；
3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；
4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；
5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；
6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；
7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；
8、在资金分配上，不按规定办事；
9、在签字报账上，不按规定办事；
10、利用职权，随意支配资金；
11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；
12、在临时用工选用上，任人唯亲；
13、在质量安全事故处理上不按规定处理。
防控措施：
1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；
2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；
5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；
7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；
10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；
11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部
风险点：（风险等级一级）
2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；
3、推荐先进，任人为亲或透露信息；
4、不按有关规定选拔和任用干部；
5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；
6、为了小团体利益，私自开支工会经费；
7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；
8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；
9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；
防控措施：
1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，
2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；
3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；
4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；
5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；
8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；
9、严格按照规定开支、报销工会经费；
10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；
11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；
12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。
三、纪检监察
风险点：（风险等级一级）
1、对督查工作中出现的问题视而不见；
2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；
4、监督不到位，影响单位稳定；
6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；
7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；
8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；
9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。
防控措施：
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廉政风险点及防控措施方案篇四
一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。 。
三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。 。
四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。 。
六、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。 。
八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
廉政风险点及防控措施方案篇五
5、不按项目部规定程序、规章制度办事；
6、高价采购办公用品及办公设备；
7、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；
8、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；
防控措施：
2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；
3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；
4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；
5、对职工举报、投诉的问题及时向主管领导汇报或反映。
为了认真贯彻落实国务院第五次廉政工作会议会议精神，推进办公室党风廉政建设，提升服务质量，进一步做好综合服务工作，根据公司3月27日廉政工作会议关于深入推进反腐倡廉工作的安排部署，我们对办公室的整体工作进行了廉政风险点排查工作，现将办公室廉政风险点排查及防范措施汇报如下：
一、工作职责
负责综合协调、文秘、档案的管理工作；负责公司综合统计、报表等审核上报工作；负责综合文字调研、行文办会、信息报送、政务公开等筹备工作；负责人事、劳资、职工考核、年度考评工作；负责养老保险、医疗保险等申报工作；负责公司的后勤、印章、公务接待、物品采购、公车使用、环境卫生等工作；负责综合治安治理、信访接待、应急管理等工作。
二、廉政风险点及防范措施
（一）廉政风险点
1、印章管理方面：
（1）是否用印登记。（2）印章是否严格保管。（3）是否有来人自行用印行为。（4）用印有无签字备案。（5）印章带出有无分管领导签字（电话同意）。
2、档案管理方面：
部室借阅将档案带出档案室的问题。（8）档案收录是否备份。
3、综合统计报表方面：
（1）是否按时限上报统计报表。（2）是否对前线项目部上报的.数字进行审核。（3）填写报表是否有上报的依据。
4、综合文字工作方面：
（1）领导交办工作，是否能够认真及时高质量完成；（2）对本职工作是否尽职尽责；（3）对各部门各项督办工作，信息反馈是否及时准确全面。
5、车辆管理方面：
（1）为领导和部门服务是否安全、及时、满意。（2）车辆修理是否存在假修或假换件。（3）有无日常报销虚报费用。（4）有无酒驾行为。（5）有无公车私用行为。
6、公务接待方面
（1）是否严格执行公务接待制度。（2）是否严格落实接待标准。（3）是否严格履行接待费审批制度。
（二）防范措施
1、印章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。
2、档案管理：借阅档案做好登记，有领导和借阅人签字，档案管-理-员在场查询；接收档案有交接手续，有交接人、鉴交人签字；逐页检查，每宗卷宗要有立卷人签字；档案室做好保密工作；新接收的档案资料要及时收录登记，做好备份。
管领导或部室负责人签字。
4、综合文字工作：办文工作按照“运行规范、优质高效”的原则，全面提升办文水平。在办文工作上，要严把握文件起草和发文两个关口，全面规范审核程序，按照时间要求，快速履行发文程序，转办文件要按照要求，确保上情及时下达，下情及时上报。
5、车辆管理方面：严格贯彻落实公司制定的《车辆管理制度》，加强车辆管理，规范车辆使用及保养秩序，确保车辆服务质量，提高车辆使用效率。
6、公务接待方面：对公司上级主管部门、业务联系部门及董事会领导交办的接待工作，遵循“集中管理、对口接待、热情周到、厉行节约”的原则，并实行总经理审批制。
三、其他勤政廉政要点
1、行文办会工作。行文要及时，对公司来访办事应热情接待，接听电话应谦虚礼貌，下达通知要耐心细致准确，在办会工作上，要把握会前准备、会中服务、会后整理三个关键环节，确保会议质量和效果。
2、信息报送、政务公开工作。坚持准确、快速、真实、深刻、全面的原则，打造方便快捷的政务信息通道，加强对各部门政务公开和办事公开的督促、指导和检查。
3、应急管理工作。组织协调各部门，建立完善各种应急预案；加强日常的应急管理和应急信息报送；应急办要建立快速反应的信息沟通渠道，确保发生突发事件，能够第一时间达到现场，组织应急救援。
廉政风险点及防控措施方案篇六
风险点：（风险等级一级）
1、在人力资源安排上不按人事制度办理；
2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；
3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；
4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；
5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；
6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；
7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；
8、在资金分配上，不按规定办事；
9、在签字报账上，不按规定办事；
10、利用职权，随意支配资金；
11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；
12、在临时用工选用上，任人唯亲；
13、在质量安全事故处理上不按规定处理。
防控措施：
1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；
2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；
5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；
7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；
10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；
11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部
风险点：（风险等级一级）
2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；
3、推荐先进，任人为亲或透露信息；
4、不按有关规定选拔和任用干部；
5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；
6、为了小团体利益，私自开支工会经费；
7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；
8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；
9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；
防控措施：
1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，
2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；
3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；
4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；
5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；
8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；
9、严格按照规定开支、报销工会经费；
10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；
11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；
12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。
三、纪检监察
风险点：（风险等级一级）
1、对督查工作中出现的问题视而不见；
2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；
4、监督不到位，影响单位稳定；
6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；
7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；
8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；
9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。
防控措施：
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廉政风险点及防控措施方案篇七
一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。
二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。 。
三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。 。
四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。 。
八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。
五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
廉政风险点及防控措施方案篇八
财务岗位风险,是指某些岗位因其特殊性，有一定的概率出现工作差错或营私舞弊等，可能给企业带来一定的损失。财务岗位风险形成的原因，主要有两个方面：一是相关财务制度、业务流程不完善，或者制度和流程较为完善但实施不到位，导致财务工作容易出现差错，为个别动机不纯的人“钻空子”留下了漏洞；二是个别财务人员业务水平较差或者思想道德存在问题，不能较好地履行自已的岗位职责，甚至有损害公司业利益而谋取私利的行为。
财务岗位风险主要有四类，一是工作差错，是指财务人员在处理业务过程中，由于工作不细致、不严谨，可能造成资金收、付出错，以及财务数据混乱、会计信息失真等；二是营私舞弊，是指财务人员利岗位便利，采取贪污、挪用、内外勾结等手段，违纪违法、损公肥私；三是财务监督不到位，是指财务人员没有切实履行自已的财务监督职责，对在本岗位所发现的企业内部存在的问题听之任之，事不关已、高高挂起；四是财务管理不到位，财务人员由于工作态度消极或业务素质低下，不能在资金金管理、预算管理、成本费用管理、税税务筹划等方面进行改进和加强，不能为企业的生存和发展出谋献策，不能为管理层的决策提供有效的财务支持。
（一）财务控制制度没有完全落实到位。
很多企业根据《企业内部控制基本规范》等制订了完整的财务流程和财务制度，但往往是为了应付内部检查或外部审计，在实际执行过程中打了折扣。笔者所在企业，前几年因为减员增效，财务人员大幅精简，个别规模较小的子公司由于财务人员较为紧张，不得已之下由财务负责人兼任出纳，出现了不相容职责集中于一个人身上的现象。再比企业财务人员频繁岗位调动较为频繁，在工作移交过程中“点到为止”，移交人没有向被移交人具体细致地说明本岗位工作的详细情况、存在的问题、需要解决的遗留事项以及如何加强财务管理的建议，导致被移交人在新的岗位上开展工作较多被动，由于情况不熟悉容易出现工作差错。
（二）少数财务人员在工作中存在惰性。
很多岗位的财务工作很繁琐、单调，少数财务人员在工作中有一定的惰性，习惯于拖拉，如不主动、及时与客户或供应商进行应付账款、应收账款的核对；对业务部门提供的原始业务单据不认真审核；不及时填制会计凭证，到了月底对会计业务进行一次性的“成批”处理；在会计凭证审核过程中，少数财务人员“充分相信”制单人，“走马观花”地随意签字等等。以上现象的后果，往往是财务人员对于一些问题不能及时发现，增加了岗位差错的概率，可能给公司造成较大损失而无法挽回。如涟钢某子公司在对某供应商支付货款时，在支付现款的同时，出纳人员不细心又支付了相同金额的银行承兑汇票，由于会计凭证直至月底才“一次性成批”填制，财务系统中不能及时反映与供应商的真实往来，直至下月初该子公司财务负责人才发现重复支付货款，此时该供应商已因其他经济纠纷而被法院冻结所有财产，公司追回多付款项的可能性已极小。
（三）个别财务人员不遵守职业道德，不坚持原则，甚至存在内外勾结等不法行为。
财务工作的很多岗位，都是为企业经济业务把关的最后一道“防线”，如果财务人员在主观思想上存在问题，将给企业带来较大的损失。在实际工作过程中，个别财务人员往往因外部业务人员的一些“小恩小惠”，在费用报销、采购和销售结算、工程结算等过程中，不严格执行相关制度，不认真执行合同条款，人为形成财务管理漏洞。
（三）少数财务人员的业务知识和业务水平达不到岗位要求。
在企业的财务系统中，筹融资管理、全面预算管理、税务筹划等关键岗位，一般要求财务人员掌握较多的财务知识，有较强的沟通协调能力，对企业的生产经营比较熟悉。如果财务人员的“复合性”能力不足，难以胜任上述岗位，就不能充分发挥财务管理的作用，可能给企业带来较大的“管理性损失”，这种隐性的间接损失难以计量，但其潜在的负面影响可能更甚于因个别财务人员违法乱纪带来的直接损失。
（四）财务信息化建设落后。
很多企业都十分重视信息化建设，如不少大型企业采用了sap等先进的管理软件。但在实际工作中，部分岗位财务人员的工作方式和观念还停留在十多年前，不能与时俱进，对信息系统不熟悉，不能及时提交需求对系统进行深入开发，不能依靠信息化建设处理一些简单重复工作，在企业实施扁平化管理和人员精简后，一些岗位由于过多的手工操作容易出现工作差错。
针对上述岗位风险防范上存在的问题，涟钢近年来采取了一系列行之有效的措施。
（一）每年一次实施财务岗位风险排查。
为切实防范岗位风险，财务部每年一次进行岗位风险排查。在岗位风险排查表中，每个岗位的财务人员需认真进行自我梳理，从岗位职责、业务流程、可能存在的风险点进行逐一识别，并制定应对的措施，同时，按期检查这些措施是否执行到位，从而在有限的范围内有效地防止了部分风险的发生，进一步也完善了涟钢的内控体系。
（二）完善财务控制制度，重点抓落到实处。
近年来，涟钢财务部出台《对账管理办法》《岗位移交管理办法》等一系财务控制制度和流程，对岗位风险的防范起到了积极作用。如在《对账管理办法》中，对每个相关岗位的与供应商或客户的对账方式、对账频率、对账留痕、问题处理都做了明确的规定，为确保制度落到实处，财务部每半年进行一次对账情况的检查，对于未严格执行制度的，从严予以考核。再如在《岗位移交管理办法》中，明确规定工作移交表的格式，并特别强调工作移交三个月内，如新任财务人员在该岗位出现工作差错等，移交人亦需承担相应的责任。
（三）加强培训，提升财务人员专业功底。
为提升财务人员的业务知识和财务管理水平，确保广大财务人员能胜任岗位职责，首先，财务部邀请各单位技术人员前来授课，为大家讲解生产工艺知识、产品开发、市场营销等等，还分批组织全体财务人员到生产现场，切身体会“钢铁是怎样炼成的”，增加感性认识，促进员工从掌握单一的财务知识向拥有钢铁企业综合型知识转变；其次是组织年轻员工到高校参加财务管理短期培训，进一步提升财务管理理念和知识，并借助涟钢会计学会的平台，多次组织税收、内控等方面的会计人员后续教育，更新财务人员的知识体系。同时围绕应知应会两个方面，积极创新和丰富青工技能大赛比武的模式，进一步营造比学赶超的浓厚的学习氛围，促进大家熟练掌握各种财务分析手段和工具。
（四）推进会计信息化建设，降低岗位风险。
近年来，为减少部分岗位的简单重复劳动，同时防范依靠手工操作带来的岗位风险，涟钢财务部先后开发了银行与企业对账、企业sap系统与金税系统对接进行已认证发票勾对等信息系统，取得了良好效果。比如通过信息化系统实现进项发票风险管控系统，具体通过在现有的sap系统平台上开发增值税发票管理系统，利用增值税专用发票二维码的全国推广使用，通过二维码扫描设备进行发票快速扫描提取数据，实现自动与金税网上认证系统数据匹配核对、自动汇总生成税控报表，这样能及时发现问题票，全面杜绝了问题票“入了账、税没抵”的情况。
廉政风险点及防控措施方案篇九
根据教育局党支部会议精神，结合我们的工作实际，为规范基建管理工作，强化管理责任，促使各科室工作人员恪尽职守、认真履行基建、维修管理工作职责，提高工作效能，防止和减少工作过错，建设勤政、廉洁、务实、高效的基建管理队伍，营造和谐稳定良好的工作环境。我们将深人开展廉政风险防控管理监督机制，对不履行或不正确履行应尽的职责，影响行政秩序、基建管理、贻误工作，或者损害国家、集体利益，侵害行政管理相对人的合法权益，造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任的追究。
一、各科室根据不同的工作职能，理顺关系、约束自身言行，严格执行各项管理制度。
质量控制、进度控制、造价控制。要做到责任心强、工作到位、办事得力、汇报及时。
3、要协助学校做好工程各项前期工作，包括到各部门办理各种手续、审查施工图纸、审查工作量清单、审核工程决结算、草拟施工单位合同、补充协议，督促施工单位及时办理竣工验收及备案手续。协助学校办理固定资产批复，在组织、技术、进度、质量、投资、合同等方面对工程实施过程中全方位控制。
二、开展全方位的督查活动,确保各项规章制度、管理办法的落实，改变过去在管理上存在的“强调多、落实少”的旧模式通病，防止各项制度写在纸上、挂在墙上。
督查中，将针对存在的不同问题以整改通知单的形式留下记录，在限定时间内整改完毕，并形成整改报告，逐级上报。对于工作失误造成较严重后果的，实施行政处罚与经济处罚并举，内部督查能够及时发现与纠正管理上存在的诸多问题。。
三、对于下列情形的，要进行问责：
5、对发生重大突发事件重要情况不及时报告、处臵的；
责任追究，坚持实事求是，重事实、重证据，奖罚分明，有错必究，追究过错与责任相一致，教育与惩戒相结合的原则。
东辽县教育局基建办公室
2012年6月18日
廉政风险点及防控措施方案篇十
我单位接到苏国资【2017】69号文件，立即组织相关人员进行认真学习，仔细排查问题，罗列本单位在工程建设管理方面存在的风险，对存在的风险提出积极的防控措施，如下：
根据安排，我单位能严格按照工程建设相关制度实施，开展项目的经济可行性、技术可行性、政策可行性研究论证，编制工程建设项目建议书、可行性研究报告。规范工程立项、概预算编制、工程招标、工程建设、造价控制、工程结算、竣工验收、工程决算等环节的工作流程，严格执行招投标制度，择优选择具有相应资质的工程承包单位及工程监理单位、工程造价审计机构，按合同约定和工程进度结算工程价款。
我单位坚持立项、编制方案、预算、招投标等流程操作，严格按照监狱《零星工程管理办法》实施，从程序上看，基本没有问题。
1.加强项目前期工作，从源头上补漏;。
2.严格落实招投标制度，杜绝私自安排;。
3.控制项目签证变更，节约项目成本;。
4.规范项目资金支付，保证工程进度。
廉政风险点及防控措施方案篇十一
风险点：
2、资金使用过程中，监督审核把关不严，造成资产浪费、流失；
3、公务接待中用公-款相互宴请、大吃大喝以及公车私用；
4、干部选拔任用、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等；
5、在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职；
7、干部管理不力，出现违规违纪现象；
防控措施：
1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定；
2、充分发扬党内民主，严格按党委议事规则办事；
3、严格执行财经纪律和财务管理制度；
4、严格执行党务、政务、财务公开制度；
5、加强对干部的教育管理，提高工作效能；
6、加强群众监督；
7、加强自身道德修养、廉洁自律；
8、谦虚谨慎、倾听各方意见；
9、进行风险提示、廉政谈话等预防措施。
岗位工作职责：
（3） 建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；
（4） 承办公司领导交办的其他工作。
存在的廉政风险点：
1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
4、结对资金的`调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。 防控措施：
1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。
廉政风险点及防控措施方案篇十二
风险点：（风险等级一级）
1、在人力资源安排上不按人事制度办理；
2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；
3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；
4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；
5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；
6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；
7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；
8、在资金分配上，不按规定办事；
9、在签字报账上，不按规定办事；
10、利用职权，随意支配资金；
11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；
12、在临时用工选用上，任人唯亲；
13、在质量安全事故处理上不按规定处理。
防控措施：
1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；
2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；
5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；
7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；
10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；
11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部
风险点：（风险等级一级）
2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；
3、推荐先进，任人为亲或透露信息；
4、不按有关规定选拔和任用干部；
5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；
6、为了小团体利益，私自开支工会经费；
7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；
8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；
9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；
防控措施：
1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，
2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；
3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；
4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；
5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；
8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；
9、严格按照规定开支、报销工会经费；
10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；
11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；
12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。
三、纪检监察
风险点：（风险等级一级）
1、对督查工作中出现的问题视而不见；
2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；
4、监督不到位，影响单位稳定；
6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；
7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；
8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；
9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。
防控措施：
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廉政风险点及防控措施方案篇十三
各科室、各职能部门：
为认真贯彻落实上级有关工作精神，根据金东区卫生局《关于印发金东区卫生系统开展“查风险、建防控、促勤廉”廉政风险防控机制建设活动方案的通知》要求，结合医院实际，现就我院开展以“查风险、建防控、促勤廉”为活动载体的廉政风险防控机制建设活动制定如下。
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持突出重点、有序推进、全面覆盖、注重实效的原则，围绕权力运行和监督制约，以全面开展廉政风险排查为基础，以加强制度建设为重点，以规范权力运行为核心，通过查找廉政风险点、建立风险防控机制，最大限度地降低廉政风险，加快惩防体系建设和党风廉政建设。
结合“三好一满意”和医药回扣专项治理年活动，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题；通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、加强风险预警、强化考核追究等手段，实现风险防控全方位、长效机制全到位。
“查风险、建防控、促勤廉”廉政风险防控机制建设活动从20xx年11月起在全区卫生系统开展，到12月底基本完成，并转入巩固提高、长效运行阶段。具体分三个步骤：
（一）动员部署阶段（20xx年11月上旬）。
作开展。
2、完善制度建设。建立和完善民主议事机制，重大事项集体研究表决机制等相关机制和管理制度，积极从源头上预防违法违纪问题的发生。一方面，要对每个岗位的业务工作制订相关工作规范，明确工作流程，确保权力正确运行；另一方面，要建立相应的监督机制，加强日常检查督促，严格奖惩考核，确保各项管理制度落到实处。
3.加强学习宣传。结合工作实际，对廉政风险防控机制进行科学谋划，组织学习廉政准则等相关文件，搞好思想动员，明确任务要求，营造良好氛围。
（二）廉政风险查找阶段（20xx年11月中旬至12月中旬）。
1、明确查找重点。要围绕岗位职责特点和权力运行过程、日常管理和检查考核中发现的问题，全面排查廉政风险。廉政风险重点查找对象包括：班子成员、各科室负责人、财务负责人、药品器械采购负责人等。
2、细化查找内容。廉政风险查找要抓住个人、科室、单位三个层面。个人岗位廉政风险层面要对照个人岗位职权，在履行岗位职责、执行制度、行使行政自由裁量权和内部管理权等方面存在的廉政风险；结合以往履职及制度执行的实际情况。科室廉政风险层面要根据科室的工作职责，围绕科室管理，认真查找科室工作的廉政风险点，深入分析并查找出存在的或潜在的廉政风险内容和表现形式。单位廉政风险层面要查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险。
3、评定风险等级。查找出的廉政风险要按照发生的几率大小或可能造成的危害程度进行辨识、归类和等级评定。廉政风险一般分为三个等级。一级风险为发生几率高或者一旦发生可能造成严重损失后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生几率较高，或者一旦发生可能造成较大后果，有可能违反相关法规，受到党纪政纪处分的`风险；三级风险为发生几率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。
（三）整改提高阶段（12月中旬至12月底）。
各医疗卫生单位要通过经常性自查和群众评议等方式，查找存在的问题，及时进行整改，不断完善廉政风险防控机制建设，提高防范效果。开展廉政风险防控机制建设考评情况列入年度党风廉政建设责任制考核内容。各医疗卫生单位要对开展廉政风险防控机制建设活动情况进行认真总结，并于12月15日前将情况总结以纸质和电子格式两种方式报廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
（一）加强组织领导。按照党风廉政建设责任制的要求，形成领导带头、全员参与、制度保证的工作机制，主要领导要带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，做到真抓实干、开拓创新，确保风险防控的每一个环节、每一个步骤、每一项措施得到扎实推进、全面落实。
（二）注重信息报送。及时了解和掌握工作进展情况，及时报送相关材料。《推进廉政风险防控机制建设工作报表》每月13日和28日各报送一次，《个人岗位廉政风险防控登记表》每月28日报送一次，《单位（科室）廉政风险防控登记表》每月28日报送一次。
同时，每个阶段工作完成后，要及时总结，将情况报送区卫生局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
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