经过一段时间的努力，我们需要对自己的成长进行总结。注意选择适当的总结角度和重点。总结是在一段时间内对学习和工作生活等表现加以总结和概括的一种书面材料，它可以促使我们思考，我想我们需要写一份总结了吧。那么我们该如何写一篇较为完美的总结呢？接下来是一些关于如何提高自我学习能力的范文，供大家参考学习。
银行案件防控工作汇报篇一
20xx年上半年，在市分行的大力支持和帮助下，我行紧紧围绕市分行案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将具体工作情况汇报如下：
年初，我行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会我银监局和上级行文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是我行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，我行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：
（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。我行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至我月底，全行已有10余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为我行工作的顺利开展奠定了基础。
（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。我行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，我行开展各种警示教育我场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。
（四）积极开展读书学习活动。在全行范围内开展“我”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。
加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，我行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。
（一）完善案防工作考核评价机制。
今年以来，我行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。
（二）强化员工违规行为的管理。
在对各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管理，并制定出《员工违规行为积分实施细则》。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施，使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果。
今年，我行按照工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。
（一）高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，我行严格按照监管部门“三个百分百”要求，修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》，进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限；完善了岗位轮换交流流程，从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。
（二）高度重视对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和我行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行我万元以上对账率达100%。按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行。
（三）高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银监会关于案件(风险)的最新口径，全面清理辖内机构自我年以来的案件风险情况，加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥善处置和化解案件风险。三是严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力，及时报告；对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将严肃处理；要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查，严肃问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。截至6月末，我行未发现案件（风险）信息，报送数为零。
（四）高度重视安全管理，做实安保工作。今年以来，我行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。
五、强化监督措施，完善案件防范的约束激励机制。
从严治行是加强内控管理的基本要求，为此，我们坚持做到三个到位：
（一）监督措施要到位。我行提出，防范案件不能总当“事后诸葛亮”，要通过加强对业务经营和操作风险的监督检查工作，防患于未然。我年，为了保障各项制度的贯彻落实，督促员工依规操作，按照《方案》的要求，通过开展“三查一审”工作来落实完善检查监督机制。加大对基层机构的检查监督力度，突出重点，紧紧围绕案件防控的重点环节，对高风险业务、易发案件部位，增加了督查深度、广度和频率。
（二）惩戒措施要到位。我年，我行对违规和案件的责任追究提出了更为严厉的措施。同时制定了相关柜台业务禁止性规定，这些禁止性规定是柜台业务操作中的高压线，触犯一条即解除劳动合同，具有极强的`威慑力，在全行上下引起了较大震动。
（三）激励措施要到位。为有效防范操作风险和各类案件、事故的发生，在严肃问责的同时，制定了相应的激励措施。对严格执行规章制度，有效避免资金财产损失的一线员工给予通报表扬和奖励。
（一）加强思想教育，重视案防工作培训，进一步提高案防意识，使员工防范风险意识由被动灌输转变为主动形式。
（二）加强内控制度建设，进一步完善案防长效机制。及时修订完善各项内控制度，建立严密的制度防范体系。
（三）强化对操作风险的管控，继续加强贷款“三查”、轮岗、对账和强制休假等制度执行的检查；突出对“高风险点”的监督检查，不断拓宽检查范围，力争使检查覆盖面达到100%。
（四）案件防控工作任重道远，决不能掉以轻心，我行将继续保持对案件的高压态势，继续强化员工的合规意识，从管住人就管住风险的高度，扎实做好员工行为动态管理，确保实现零案件工作目标。
银行案件防控工作汇报篇二
×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将×行的具体工作情况汇报如下：
×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
1.思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：
(一)持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。
(二)开展警示教育活动，增强员工防范意识。×行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，×行开展各种警示教育×场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。
2.专门设立学习交流专栏，开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。
(四)积极开展读书学习活动。在全行范围内开展“×”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。
加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，×行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。
(一)完善案防工作考核评价机制。今年以来，×行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。
(二)强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人。
和各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管理，并制定出《员工违规行为积分实施细则》。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施，使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果。
今年，×行提出“×”的工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。
(一)高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，×行严格按照监管部门“三个百分百”要求，修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》，进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限;完善了岗位轮换交流流程，从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。
(二)高度重视对对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和×行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行×万元以上对账率达100%。按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行。
(三)高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银。
监会关于案件(风险)的最新口径，全面清理辖内机构自×年以来的案件风险情况，加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥善处置和化解案件风险。三是严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力，及时报告;对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将严肃处理;要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查，严肃问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。截至×月末，我行未发现案件(风险)信息，报送数为零。
(四)高度重视安全管理，做实安保工作。今年以来，×行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。
为此我们坚持做到三个到位：
(一)监督措施要到位。×行提出，防范案件不能总当。
“事后诸葛亮”，要通过加强对业务经营和操作风险的监督检查工作，防患于未然。×年，为了保障各项制度的贯彻落实，督促员工依规操作，按照《方案》的要求，通过开展“三查一审”工作来落实完善检查监督机制。加大对基层机构的检查监督力度，突出重点，紧紧围绕案件防控的重点环节，对高风险业务、易发案件部位，增加了督查深度、广度和频率。
(二)惩戒措施要到位。×年，×行对违规和案件的责任追究提出了更为严厉的措施。同时制定了相关柜台业务禁止性规定，这些禁止性规定是柜台业务操作中的高压线，触犯一条即解除劳动合同，具有极强的威慑力，在全行上下引起了较大震动。
(三)激励措施要到位。为有效防范操作风险和各类案件、事故的发生，在严肃问责的同时，制定了相应的激励措施。对严格执行规章制度，有效避免资金财产损失的一线员工给予通报表扬和奖励。
(一)加强思想教育，重视案防工作培训，进一步提高案防意识，使员工防范风险意识由被动灌输转变为主动形式。
(二)加强内控制度建设，进一步完善案防长效机制。及时修订完善各项内控制度，建立严密的制度防范体系。
(三)强化对操作风险的管控，继续加强贷款“三查”、轮岗、对账和强制休假等制度执行的检查;突出对“高风险点”的监督检查，不断拓宽检查范围，力争使检查覆盖面达到100%。
(四)案件防控工作任重道远，决不能掉以轻心，×行将继续保持对案件的高压态势，继续强化员工的合规意识，从管住人就管住风险的高度，扎实做好员工行为动态管理，确保实现零案件工作目标。
(一)组织情况。
按照省、市行案件防控领导小组的要求，为适应支行内设机构职责调整，积极发挥各部门职能，进一步做好我行案件防控工作，支行研究决定，成立支行案件防控工作领导小组，具体如下。
主任：
副主任：
成员：
支行案件防控工作责任部门为综合管理部、公司业务部、三农金融部、中心大街支行、支行营业部。
(二)将案件情况纳入对下级机构的绩效考核情况。
按照上级行制定的《绩效考核办法》制定我行具体实施方案，将案件考核纳入实施方案，明确绩效考核的操作流程、主要事项及评分要求，同时加强对各部门负责人绩效管理思维方面的培训，转变观念，正确理解绩效考核的目的和评分偏差所造成的后果，真正督促各部门在绩效评分过程中严格按照评分考核标准执行。
(一)转发总省行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件情况。
我行各部门能够认真、及时的转发总行、省行、市行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件，并认真执行相关工作。确保各条线在案件防控工作上做到万无一失，保证我行的资金、人员等安防工作的正常开展。
(二)关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度执行情况。
严格按照上级行的相关要求对关键岗位人员执行岗位轮换和强制休假制度，具有较强的操作性。
(三)本行员工行为排查工作执行情况。
严格按照员工行为排查工作有关制度对每名员工实行排查，排查率100%，截止目前未发现异常。
(四)处理突发事件及制定应急预案情况。
为了及时有效上报和应对突发事件，我行制定了防抢劫、防地震危害、防挤兑、
为积极推动案件防控长效机制建设，切实提高广大员工法制观念和依法合规经营意识，固安联社组织一线员工及相关部室开展了上半年案防教育培训活动。
此次活动采用了观看案防教育视频的形式,观看了典型案例教育视频，向大家生动的展示了一个个典型案例。通过从发案机构、发案人员、作案岗位、作案手段以及受到的相关处罚等多角度、多方面进行分析，促使广大员工以案为鉴，充分认识到银行从业人员职务犯罪的严重危害性。
通过此次培训，有效纠正了员工“重业务、轻案防”的错误思想，进一步提高了合规操作意识和风险防范意识，对我联社完善案件防控机制建设和提升内控管理工作水平具有重要意义。
(六)向监管机构、省行报送员工处罚信息。
截止目前，未向监管机构、省市行报送员工处罚信息。
(七)信用卡伪冒进件欺诈情况。
我行严格按照信用卡进件相关要求办理信用卡进件，无伪冒进件欺诈情况发生。
(八)案件信息报送及登记制度。
为贯彻国家有关法规和中国银监会案件专项治理工作精神，规范案件(风险)信息报送及登记程序，及时掌握案件(风险)信息，根据《银行业金融机构案件信息统计制度》、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》等有关规定，制定《**市支行案件(风险)信息报送及登记办法》。我们坚持及时、真实的原则，严禁迟报、瞒报。由各级机构负责案件(风险)信息报送及登记工作的组织、管理和协调，指定专人全程负责案件(风险)信息的收集、整理、报送和登记工作。
银行案件防控工作汇报篇三
1、多听、多看、多分析，摸清情况，为开展工作打好基础。
到任之初，为了在短时间内尽快了解掌握支行的各项业务发展状况、管理水平和人员素质等情况，克服困难，平时经常找干部职工谈话,积极与当地政府取得联系和支持，掌握第一手资料，迅速了解支行各个方面的情况。
根据沈北地区的特点，我及时走访区政府和相关部门，了解沈北新区政治、经济发展状况和思路，走访税务、工商、区政府等部门和企业，了解沈北地区的金融市场情况,了解企业客户的经营状况和需求，为今后工作的顺利开展打好基础。
为进一步了解支行干部职工的真实想法，加强支行的经营管理水平，我在3月初通过找员工谈话、召开部门负责人座谈会、各种小型会议和支行工作会等形式，及时了解员工思想状况，并对员工提出的意见和建议认真分析研究，对合理建议及时采纳和总结，并对一些职工普遍关注的问题给予了答复和解决。使职工看到了我诚恳的工作态度，激发了广大员工对管理的参与意识,提高了工作积极性和主动性，形成了职工之间谈论如何工作，如何努力将工作干好的良好风气。同时也使我基本摸清了支行的整体情况，为尽快融入到一个新的工作环境并尽快使工作打开局面奠定了坚实的基础。
2、规划某某支行未来几年发展方向。
根据某某地区未来几年经济发展“以工业强区、旅游富民为主导、以加大基础设施建设为突破口、以招商引资为重点，增强经济发展实力，扩大产业规模，提升产业结构水平，实现经济、社会和资源的协调发展”的思路，结合管辖行关于某某支行发展的指导意见，规划出了某某支行未来几年的发展方向。同时，通过发展规划，充分了解了宏观、区域经济走势，市场变化、同业竞争手段等内容，把准经济发展的脉搏。
3、明确中层干部工作目标和标准。
我清楚地知道，一个支行的发展不仅要依靠高管人员的科学决策和有效管理，还要培养锻炼出一支过得硬的中层管理干部队伍，只有这样才能形成工作合力，才能使总行、管辖行的政策、经营理念和相关规章制度得以准确有效的贯彻落实。
我感到，某某支行干部职工整体业务素质、文化素质和政治素质还是不错的，但也有落后的思想意识和行为习惯严重影响着支行业务发展，如认为某某支行历史上各项业务指标就完成不好，努力也是徒劳的破罐子破摔的颓废思想；自己的业务和水平比以前强多了，没有必要再努力学习的自满自足的思想；大家在一起工作很不容易，能干的就干点不能干的就不干的懒惰思想。
针对某某支行部分干部跟不上目前农商行快速发展形势的现实,提出了衡量中层领导干。
部是否称职的“十条标准”。这十条标准是：
一、要有“想干事、能干事、干成事”的欲望和信心；
二、要在工作上、管理上有自己的想法和思路；
三、要善于从习惯的工作模式中发现问题，并能提出改进建议；
四、要言行一致、表里如一，言必行、行必果；
六、要有全行一盘棋意识，正确处理好个人、局部、整体之间的关系；
七、要正确处理好上下级之间、人情与制度之间的关系，不能因人情放松制度；
八、要有逐级负责意识，各级干部都要种好自己的田、看好自己的门、管好自己的人；
九、要能够客观真实地反映情况，为上级决策提供可靠依据；
十、要正确处理好开展工作与承担责任之间的关系，不能因噎废食。
“十条标准”的提出，希望使中层管理人员对照标准找到了自身的差距，明确改进目标，也让一些普通员工看到自身发展和努力的方向，为提高干部员工的素质奠定基础。
4、抓文明规范服务，树农商行形象。
银行的服务形象在很大程度上是决定着银行整体形象，我们的一言一行，一举一动都代表着北京农商行的服务形象，能否为客户提供周到的服务会直接影响我行的声誉，因此支行班子组建后积极研究如何提高服务质量和效率，制定了服务质量考核制度，将员工仪容仪表、服务规范、环境卫生、服务事故等服务工作细化到27小项，并细化每一小项检查原则和奖罚标准，力求使员工找出自己的差距，逐步养成良好的文明服务习惯。
同时充分利用中国银行业协会倡导的银行业文明规范服务活动，根据管辖行要求精心组织，扎实推进，初步实现了提高服务质量、扩大社会影响力、创造良好声誉的预期目标，某某支行的文明规范服务工作受到上级领导的好评，所辖某某分理处被总行授予“文明规范服务先进单位”荣誉称号。
5、梳理业务流程，加强内控建设。
在抓服务质量的同时，支行领导班子将业务流程梳理和内控建设放在了同等重要的地位，结合管辖行案件专项治理工作精神深入、细致、全面的开展支行案件专项治理工作，分别制定了《某某支行2007年案件专项治理工作实施方案》和《某某支行案件专项治理工作自查小组分工》，详细明确了案件专项治理工作的范围、具体时间、各层次的职责分工，检查的方法等，逐级签定责任书，落实责任，确保了案件专项治理工作的统一开展，全面梳理了支行的各项制度规定，将各项规章制度力争作到有的放矢并易于操作，有效的避免了制度形式化，尽量避免有章不循、有章难循的尴尬境界，维护各项规章制度的严肃性。
通过案件专项治理，支行加强了监督检查力度，监督检查制度得以细化，违规处罚力度得以强化，内控制度体系得以健全，员工风险意识得以提高。员工进一步提高了对案件专项治理工作重要性及意义的认识，使员工在思想上增强了风险防范和遵章守纪的意识。支行案件专项治理工作受到管辖行好评，并将某某支行作为某某支行试点单位。员工的风险意识和内控意识得到进一步提高和强化，为案件防控打下了良好的人文基础。
6、加强信贷管理指导，注重贷款营销。
为了对支行的贷款质量情况有一个整体了解，以防范信贷工作中的潜在风险，我多次听取信贷部门的汇报，对存量贷款企业进行摸底，并对主要的贷款客户逐户走访，了解企业经营状况，进行认真分析、考察，分析其贷款风险点，判断其是否为真正应该支持的贷款客户，是否存在潜在的风险，以确保我行信贷资金的安全。如某家贷款客户过去一直是我行支持的客户,在走访时发现其存在很大的风险因素，我及时与信贷员进行了情况沟通，同时要求制定了符合实际的、切实有效的逐步退出的计划并实施，以防范信贷风险的发生。
现风险，不予追究。要求信贷客户经理，不要被总行严肃处理不良贷款责任人所吓倒，因为他们都是没有依法合规做贷款，没有尽职尽责。同时结合自己的工作经历现身说法，指出：“工作二十多年来，有我签字的贷款还没有一笔发生不良，说明信贷风险在一定程度上是可以防范的。同时也强调并不是符合银行贷款条件的贷款就没有风险，只有把银行的贷款真正当成自己的钱借给别人那样来琢磨，你才能把所有的风险点都考虑到，才能真正的防范住贷款风险。”
在解决了贷款营销人员的思想问题以后，我带领营销人员走访镇政府、某某开发区，了解政府基础设施建设项目计划，新入区的企业、高科技集团公司，如***有限公司、***厂、***等，为今后储备新的存贷款资源打下了基础。同时带领大家走出区外，对区外的优质存、贷款客户，积极主动营销。我深切的感受到某某地区的金融资源有限，要求大家要走出去，要放眼整个某某市场乃至北京市场，要求大家要解放思想、提高素质、敢于竞争、善于营销、同心协力、扎实奋斗，使某某支行在较短的时间里取得较大发展。
8、培养存贷款工作“四营销”机制。
存贷款工作是当前我行重点工作，培养一支营销团队和营销手段是取得成绩的关键，到任之初，我就结合支行和地区特点，构建存贷款工作“四营销机制”建设，力图带领大家逐步建立一套符合实际的营销体系，从而培养一支能打硬仗的客户经理队伍。“四营销机制”即：一是立体营销，以“抓大不放小，关键在于优”的宗旨，按存款规模大小，实行客户经理、部门经理、行长差别营销。坚持上、下联动，各部门协同公关，不拘一格抓存贷款。
二是连环营销，定期走访政府职能部门掌握新入资项目第一手信息，摸准牵头部门和承办部门，从龙头抓起，实行连环式营销，收到很好的效果。
银行案件防控工作汇报篇四
根据银监局《关于开展银行业操作风险排查的通知》要求，我行以加强对柜面业务的监督管理，查找单位存款及系统内往来账户对账的风险隐患，进一步规范银行业务操作行为，加强银行案件风险防控为目标，对相关业务进行了操作风险排查工作，现将检查情况报告如下：
乌斯太支行不断加强内控制度建设和发挥内控制度作用，加强对重点环节、重要事项的监督控制，通过全面落实区分行“9166”工程的22项防范措施，有效提升了支行的内控和风险防范水平，各类支付结算业务、现金收付款等业务的差错明显减少。账户管理工作也因严格执行规章制度，我行的账户管理工作从开户资料审核、账户使用、账户管理、销户等方面均得到了规范。
支行按照检查要求，由支行综合管理部牵头，组织风险经理、会计监管员、运营主管等人员对账户管理、对账业务、印押证管理、大额存单签发、大额存款支取及人员管理、员工行为排查等方面进行了检查。
（一）账户管理。
经查我行今年开立的账户资料齐全、手续合规，保证了账户资料的真实性、完整性、合规性。开户手续完成后存款人密码、支付密码器、网银密钥等由企业有权人领取。新开立的账户均在3日后办理支付业务。销户业务手续齐全、合规。但存在如下问题：
1、内蒙古天亚建筑安装工程有限公司中盐聚氯乙烯工程账户于20**年7月19日开户，于20**年7月24日延期，账户于20**年7月23日到期，已超期限使用账户。
2、未在规定期限内到人民银行办理开户手续，阿拉善经济开发区力远轮胎商行于20**年7月12日在我行开户，于7月18日在人行开户。
（二）银企对账情况：我行。
一、二季度银企对账率100%，均账实相符。
（三）柜面业务基础控制。
1、终端管理：我行物理终端与abis分配的逻辑终端号建立了对应关系，
2、柜员管理：支行严格执行“不相容岗位相分离”的原则，做到了印章和凭证分管分用、联行业务录入和确认分离和当班主出纳不处理库户类交易的规定。我行柜员交易掩码、应用掩码均按柜员权限设置，在柜员岗位有变动时及时进行调整，掩码设置符合要求。柜员短期离职时主管能够及时将柜员属性修改为“休假离职”状态。经对重要岗位人员的任职期限进行排查，不存在超期限任职情况。
（三）柜面重要事项监督管理。
1、柜员交接监督：会计交接工作坚持“先交后接”的原则，严格执行《中国农业银行柜员现金箱管理规定》和《农行内蒙古分行有价单证和重要空白凭证管理实施细则》要求交接现金和重空，未发现长短款差错。重空交接方面5月18日我行一名柜员在辞职办理交接手续时柜员保管的一份银保通凭证直接交于重空管理员而未出账，因管库员未认真核对账务，监交人未认真履行工作职责，当时未发现差错，后盟行删除该柜员凭证箱和柜员号时该凭证一并被删除。
2、现金箱、库房管理检查：通过调阅监控录像和现场查看，主管日终能够做到对柜员现金箱进行检查，对现金大数卡把审核。各级检查人员能够按照规定频率对柜员现金、重空进行检查，账实、账款均相符。
3、业务印章管理：我行现有停用业务印章2枚，由综合部封存入保险柜保管，已督促上交。各类印章按规定使用，不存在预先在各类重空或有价单证上签章的现象。
4、预留印鉴管理：今年我行无挂失预留印鉴业务，变更印鉴手续齐全，均有主管审批签字。电子验印系统上线后我行指定运营主管保管一套印鉴卡并入保险柜保管。
5、挂失、解挂业务资料齐全、手续合规，未发现违规操作转移客户资金或侵占存款的现象。
（四）支付结算业务。
3及时入账。
2、现金业务审核：经调阅录像和现场查看，柜员在办理大额资金存取业务时能够坚持“收入现金先收款后记账，付出现金先记账后付款”的原则，未发现逆程序操作现象。大额取款业务经有权人审批，手续齐全合规。
3、特殊业务审核：冲抹账业务程序合规，均由主管审批签字，并登记在“会计主管工作日志”，抹账业务传票上的注明正确、完整。挂失业务资料齐全、手续合规，无他人代办现象。查询、冻结、扣划业务手续齐全、全法，未发现逆程序操作现象。
4、其他业务事项审核：柜员在临时离岗时能够退出操作画面，重要空白凭证、有价单证、印章等入箱加锁。未发现柜员混用或使用他人柜员号操作的情况。
（五）运营主管授权管理：运营主管在授权前对授权业务进行认真审核，将原始凭证与柜员输入内容进行核对，在确定业务正确、合规时予以授权。今年我行有一笔运营主管转授权业务，转授权和撤销转授权均在“会计主管工作日志”进行登记。
（六）运营主管对arms系统管理：我行运营主管及时核销预警信息，未发生不及时核销情况。因运营主管对制度规定学习不够，出现了一笔违规核销差错，7月14日柜员办理一笔存折补磁业务，这之前上级行多次要求停止使用补磁交易，但当班主管仍以正常核销。主管对上级行的督办信息及时回复，未出现延误。
（七）系统内往来对账基本规定：我行开立1户系统内往来账户，与盟分行进行清算，对账工作由运营副主管负责，按月对账，明细账逐笔勾对，换人复核，自年初以来账账相符。
（八）大额存单签发、大额存款支取情况。
1、我行今年以来共签发4份，金额为640万元的单位定期存单，均资料齐全，手续合规。
2、对20**年1月1日至8月20日存量发生额超过100万元的现金和转账业务进行了检查，涉及19笔13042万元，经查支付手续齐全、合规，未发现违规违纪现象。
（九）其他业务检查：
截止20**年8月末，发放贷款58788万元，签发银行承兑汇票29330万元，均按照信贷审批原则逐级上报批准后经放款审核岗审核同意后放款。
银行案件防控工作汇报篇五
一、完善组织机构，建立工作机制。
为进一步落实我区联社案件防控暨安全保卫工作责任，有效防范各类案件和重大责任事故，保障我区联社各项业务稳健发展。联社成立以理事长周承中任组长、主任单福明、监事长宋耀武、副主任梁吉川、王小玲、王玉荣任副组长、部门经理晋美茹、张成梅、王怀堂、陈作军、谢琼、丁焕章为成员的案件防控暨安全保卫工作领导小组。负责我区联社案件防控暨安全保卫工作的组织领导，督促、指导、检查、考核等工作。领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部和安全保卫部，负责案件防控暨安全保卫工作的具体事宜。
今年以来，联社党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
1.全区员工在2010年初签订案件防控责任书220份，使案件防控责任到人，不留死角。
（二）明确责任，各尽其职，各负其责。
“把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部门加强沟通，充分信息共享，形成了各部门齐抓共管、全区整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
（三）筑防火墙，注重预防，适时预警。
认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部门负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
（四）及时传达省联社各种文件精神。
银行案件防控工作汇报篇六
市分行《2012案件防控方案》下发后，我行非常重视，立即组织全体人员进行认真学习，并且要求各科室和网点，根据本部门的业务，针对《方案》进行认真对照检查。同时为贯彻落实市分行《案件防控方案》，进一步加强内控管理，防范案件风险，结合实际情况，认真开展工作。
一、组织开展情况。
2012年年以来，党支部高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
2．认真落实行为排查工作和市行组织的每季度员工行为集中排查工作，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，组织日常行为排查11次，集中排查3次，对员工不良行为排查率为100%。
13．条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，2012年年至今全行员工违规行为2人次，共积分2分。
4.案件防控及整改工作，根据《市行方案》要求，实际条块结合、双线负责的机制。全面抓好《市行方案》的贯彻落实，各科室和网点，对所辖范围内案件防控整改工作的有效性和真实性负责；涉及多个科室整改的问题，由办公室牵头负责协调、督办、汇总，各协办科室负责在本条线落实，并及时向办公室反馈。
二、筑防火墙，注重预防，适时预警。
认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展治理信贷部位、商业贿赂、柜面业务部位、员工参与民间借贷案件风险等专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：
在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。
二是重点突出排查网点负责人、客户经理及其他重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。通过排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。经排查未发现有不良行为的员工。
三、重点部位排查情况。
1、治理信贷部位情况。
一是能够按照银监会“三个办法一个指引”的要求，认真执行信贷业务贷前调查、贷中审查、贷后检查的“三查”制度，强化风险经理平行作业以及信贷审批的独立性，继续推进贷后管理岗位分离，切实强化授信业务全过程风险控制。
二是风险管理能够认真执行省分行《项目评估评级操作规程实施细则》进行平行作业，贷前客户经理能够认真审核、查验条件落实文件或证明材料等形式要件。
三是完善和落实对公信贷客户内控名单制度。严把客户准入关，对有重大不良信用记录、违法违规行为、涉及高息借贷等行为的客户，严格落实禁入政策，逐步退出存量贷款。
2、商业贿赂治理情况。
我行目前尚无集中采购权限，资产处置权限、基建情况。
3、柜面业务部位治理情况。
一是严格加强了对柜员卡、授权卡、密码口令、印章、个人名章、重要物品、重要空白凭证、有价证券管理，规范基础管理事项操作流程，提高制度的可操作性。严禁柜员办理本人业务，代客办理储蓄、网银、手机银行、电话银行业务，代客保管存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等。加强账户管理，严禁利用客户账户过渡资金或通过本人和他人账户过渡银行、客户资金。加强授信管理，严禁骗取银行信用，严禁违规出具信用证或其他保函、票据、存单等。我行对上述相关内容逐一进行了细致排查，目前尚未发现我行员工发生上述问题的情况。
意性操作的频率有了大幅度下降，全年未发生稽核差错和责任事故，有效杜绝和防范了各类结算案件发生。
市分行一直将现金管理工作给予了重点关注，为此，我行按照市分行相关制度和考核办法，对柜员现金日常备付、柜员机现金管理做出了明确的规定，建立了我行现金备付管理办法，严格尾箱现金留存和日常核算备付，明确日常现金管理相关责任人。上述办法，有效降低了我行现金备付率，现金管理风险有效降低。
四、下一步工作计划。
1、进一步提高认识对全行员工，特别是一线员工的警示和风险提示经常化、制度化，切实增强员工的风险防范意识。同时教育员工要从“忠诚建行、保护自己”的角度，对案件风险始终保持高度警觉，无论在任何情况下，都必须坚持合规操作，照章办事。
2、行领导、各科室要认真做好检查、排查和自查工作，做到有问题能及时发现、及时纠正，抓小防大，防患于未然，防微杜渐。
3、加大对违规行为的惩处办度，以铁的纪律，增强制度的执行力。对屡查、屡犯和严重违规行为，进行严肃追究、严肃问责。
制。使我行上下，始终能够做到头脑清醒、正视隐患、齐心力协力、加强防范。
银行案件防控工作汇报篇七
2018年，在市分行的大力支持和帮助下，我行紧紧围绕市分行案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将具体工作情况汇报如下：
一、加强领导，全力抓好案件防控工作年初，我行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会我银监局和上级行文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是我行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，我行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育，筑牢思想防线。
思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：
（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。我行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至我月底，全行已有10余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为我行工作的顺利开展奠定了基础。
（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。我行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，我行开展各种警示教育我场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写。
心得体会。
深刻反思汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例用鲜活的人和事以法说教、以案说教使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。开展学习心得交流、思想认识交流，达到了。
总结。
提高的目的,保证了案防工作的整体效果。
（四）积极开展读书学习活动。在全行范围内开展“我”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。
三、
强化制度建设，进一步提升内控执行力。
加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，我行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。
1（一）完善案防工作考核评价机制。今年以来，我行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。
（二）强化员工违规行为的管理。在对各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管理，并制定出《员工违规行为积分实施细则》。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施，使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果。
四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处。
今年，我行按照工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。
（一）高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，我行严格按照监管部门“三个百分百”要求，修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》，进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限；完善了岗位轮换交流流程，从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。
（二）高度重视对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和我行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行我万元以上对账率达100%。按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行。
（三）高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银监会关于案件(风险)的最新口径，全面清理辖内机构自我年以来的案件风险情况，加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥善处置和化解案件风险。三是严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力，及时报告；对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将严肃处理；要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查，严肃问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。截至6月末，我行未发现案件（风险）信息，报送数为零。
（四）高度重视安全管理，做实安保工作。今年以来，我行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。
五、强化监督措施，完善案件防范的约束激励机制。
2一审”工作来落实完善检查监督机制。加大对基层机构的检查监督力度，突出重点，紧紧围绕案件防控的重点环节，对高风险业务、易发案件部位，增加了督查深度、广度和频率。
（二）惩戒措施要到位。我年，我行对违规和案件的责任追究提出了更为严厉的措施。同时制定了相关柜台业务禁止性规定，这些禁止性规定是柜台业务操作中的高压线，触犯一条即解除劳动合同，具有极强的威慑力，在全行上下引起了较大震动。
（三）激励措施要到位。为有效防范操作风险和各类案件、事故的发生，在严肃问责的同时，制定了相应的激励措施。对严格执行规章制度，有效避免资金财产损失的一线员工给予通报表扬和奖励。
六、案防工作计划。
（一）加强思想教育，重视案防工作培训，进一步提高案防意识，使员工防范风险意识由被动灌输转变为主动形式。
（二）加强内控制度建设，进一步完善案防长效机制。及时修订完善各项内控制度，建立严密的制度防范体系。
（三）强化对操作风险的管控，继续加强贷款“三查”、轮岗、对账和强制休假等制度执行的检查；突出对“高风险点”的监督检查，不断拓宽检查范围，力争使检查覆盖面达到100%。
（四）案件防控工作任重道远，决不能掉以轻心，我行将继续保持对案件的高压态势，继续强化员工的合规意识，从管住人就管住风险的高度，扎实做好员工行为动态管理，确保实现零案件工作目标。
银行案件防控工作汇报篇八
州局储汇稽查室：
按照x邮金管[2007]66号《关于转发%26lt;xx银监分局印发%26lt;2007xx银行业案件防控工作措施%26gt;的通知》,我局领导高度重视,及时传达了文件精神,要求各部(室)、班组、支局（所）认真组织学习，并严格遵照执行。成立了xx县邮政局邮政金融机构案件防控工作领导小组,根据文件要求，结合本局实际，经研究决定采取相应办法，加强案件防控工作。具体措施情况如下：
一、以银监会防范操作风险“十三条意见”、案件治理“六个重要环节”和长效机制“十项措施”、内控建设“十个联动”为依据，结合《商业银行合规风险管理指引》、《商业银行内部控制指引》、《商业银行内部审计指引》等文件要求，在建立完善和执行内部规章制度中切实加以贯彻落实。
二、强化对农村储汇网点的案件防控工作。合理调配人员，狠抓网点三级密码权限落实的管理；加大对网点人员的排查力度，增加走访用户的频次；进一步强化网点人员的法制观念和职业道德教育，不断增强基层案件防控能力。
三、强化操作层、业务管理层、监督检查层再检查的“三道防线”执行力度。对内控制度执行不力的，严格按照省公司和州局的相关规定，对相关责任人进行严格处罚。
四、加强对中间业务管理工作。中间业务的会计、出纳、网点人员严格按照各项中间业务的操作流程、管理办法进行操作；资金转帐、上帐、必须经审批人员（会计员、中间业务管理员）签字后才允许转帐、上帐。
五、严格执行金库安全管理要求和重要制度，认真落实金库检查、钥匙管理、人员进出、现金存放、金库值守、硬件防范等方面的安全制度和要求，确保金库安全，有效杜绝资金风险。
六、严格执行备付金管理制度，网点备付金按县局根据业务量统一核定标准，网点现金超出备兑周转金应收缴存行。严格执行对网点的重空凭证发放规定，不得超限。
银行案件防控工作汇报篇九
20xx年上半年，在总行及分行(于:银行案件风险防控工作总结)领导的正确领导下，在当地各监管部门的指导关心下，我分行认真贯彻落实总行、各监管单位的安保及案防工作文件精神与监管要求，坚持以防为主，以查促防的指导思想，加强队伍建设，强化队伍管理，营造“安全为集体，人人保安全”的良好氛围，上半年中，安全保卫及案件防范工作稳步进行。现将我分行20xx年上半年案件防范及安全保卫工作情况汇报如下：
作人员联合风险部门开展全行安全检查，长假节前大检查等;按责任书要求亲自参与全行的消防设施检查、监控报警系统巡检。时刻注意掌握辖内安全动态，及时解决我分行保卫工作中存在的不足和问题。
(二)强化案防常识学习、不忘思想警示教育。上半年中，我分行严格落实案防知识学习和教育制度,在每一季度的安全例会上，坚持安全常识学习和教育，继续加强分行的安防保卫制度及各项应急预案的学习，将多媒体与书面教育相结合，积极收集消防火灾视应急处置技能培训视频放映，以直观易接受的`教育方式提高了员工的消防知识及技能，并收集近期各地发生的大案要案进行通报警示教育，并举一反三,结合辖内社会治安形势,提升案防意识,抓自查促整改,使广大员工对安全防范的严峻性、必要性有一个清醒的认识,增强忧患意识和紧迫感,克服麻痹和侥幸心理,做到警钟长鸣，并要求前台员工在日常工作中，做好客户安全提示，提高客户离行后的安全防范意识。
在日常工作中，加强队伍建设、政治思想教育建设,紧抓队伍身体素质锻炼，培训临柜人员对自卫器械的保管和使用，要求他们熟练掌握。在保安人员管理方面，我行不仅要求保安公司加强对保安人员的安全教育培训，要求驻网点保安的日常工作严格遵守我分行各项规章制度，还要求驻网点保安人员参加我分行对员工开展的案防培训，向各部室下发传阅学习安保及案防培训材料，保持高压态势，确保案件风险得到有效防控。
(一)强化检查整改。为促进安全保卫工作制度化、规范化,落实检查效果。年初,我分行积极认真总结20xx年度安全保卫工作情况，根据总行制定的安全保卫检查实施办法和违规违纪处罚实施细则,采取常规性自查与不定期自查、并与重大节日专题查相结合的方式,时刻注意掌握辖内安全保卫工作动态,整改隐患,堵塞漏洞,防患于未然。
(二)加强技防物防建设。根据分行树立的“安全无小事”的思想，贯彻从安全出发、从实际出发的原则,完善了分行技防物防建设。定期按照巡检制度做好设备巡检，积极配合总行对新设立网点安防建设工作进行督促指导，严格按照公安机关相关金融机构网点安防设施建设规范进行施工，最终通过验收顺利开业，各项技防物防系统稳健运行。根据总行部署，将远程监控与本地监控相结合，在原有本地监控网络的基础上积极对atm自助银行等高风险区域接入总行远程监控报警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系数。
(三)严控风险事件，预防案件发生。上半年，我分行在推进业务发展的同时，保卫部门及风险管理部门定期召开联席会议，两部门协调配合，按照风险管理及案件防范要求对各项业务进行风险防控，严格贯彻落实信贷风险管理规定对信贷部门各项信贷业务进行风险管控，组织相关部门每月定期对营业部门进行重要空白凭证及现金进行检查，及时消除隐患，将分行各项内控制度落到实处。
一是安全防范意识有待进一步增强。
二是分行监控报警系统部分硬件设备老化故障频发，下半年需加强技防物防硬件设施日常检查维护，做好硬件设施更新工作。
银行案件防控工作汇报篇十
xx银监分局：
我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：
一、主要工作。
一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定方案及时整改。
（一）认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订《xx案件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书156份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。
专业知识编辑整理。
开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。
（三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平。为提高案件防控水平，对旧版本业务规范在执行中遇到的问题，监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对性的修订和完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相关制度，做到制度先行。陆续制定了《xxx，修订了《xx银行流动性风险应急处置预案》、《xx银行查库制度》、《xx银行大额现金支付审批权限管理办法》等相关制度。增加了操作管理环节及岗位职责，对部分业务环节的流程及职责进行了优化及补充，从制度及流程管控层面规范了各岗位业务操作，强化了案件风险防控。
专业知识编辑整理。
员工进行案件防控知识的学习与培训，并及时用oa办公自动化系统向各支行转发案件防控工作动态及传达上级文件精神，要求各支行认真组织员工学习传达，并做好学习记录。根据下发文件管理部门对传达文件的学习情况进行检查，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。
认真传达学习了多期《xx银行案例分析》及其他外部案例，提示各部门、各支行吸取教训，高度重视内控与案防工作，结合外部案例及我行实际，认真梳理排查本行业务管理中的薄弱环节，堵塞漏洞，提高对业务风险管理的重视程度，扎实防范了类似案件风险的发生。
做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，强调工作纪律的严肃性。在工作上严格执行考勤制度，实行晨会和上下班指纹签到、签退制度。员工每天早七点半前签到上班，晚五点半签到下班，任何人不得迟到早退，对迟到早退员工实行处罚。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。
二是首先采取个人谈话、内部询问、实际走访的方式开展排查，排查工作深入到部门、对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价。平常也较注重员工的思想状况，与他们交流谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感受到xx银行这个集体大家庭的温暖。
严格遵守各项规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，未发现有不良思想倾向和不良行为的员工。
员工不良行为排查工作，各部门能够认真组织员工学习总行的文件精神，进行不良行为的排查工作，对照排查内容逐条检查。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的能力。今后，我们还将对此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为我行稳健经营、快速发展打下了坚实的基础。
三、存在的不足及薄弱环节。
（一）部分员工风险防范意识比较淡薄，对案件防控工作重视不够。部分员工心存侥幸，规章制度执行不够到位，或因业务繁忙而放松风险防范工作，没有将案件防范各项措施真正落到实处。
（二）理论学习学习的方法与效果上还存在不足，部分员工对平时的学习还存在着“走过场”的应付现象，真正通过学习来研究解决问题和矛盾、来指导业务发展还做得不够好。
（三）业务培训工作力度还不够，导致员工钻研业务知识的主动性和积极性不高，业务能力不强、业务操作上，部分员还存在着随意性的现象，不能及时防范和化解风险，岗位制约有时没有真正发挥。
专业知识编辑整理。
（一）要求全行进一步加大案件防控检查工作，各部门要高度重视，认真对待，对检查发现的问题，加大整改落实工作力度，确保检查中发现的问题能按照有关规定得到有效整改，并做到举一反三，杜绝相似问题的发生，确保案件防控工作取得实效。
（二）加强业务学习，进一步提高案件防控水平。对监管部门下发的案防文件、通知，认真组织学习，全面掌握文件内容，并按照案件防控指导意见，结合我行实际抓好工作落实。一是加强对员工上岗前和在职员工的多层次多方位的培训，增强法纪观念，提高政治素质和业务素质，使大家懂得法律、精通业务、严格执行制度；二是加强思想政治工作和廉政教育，引导全体员工敬业爱岗，自觉遵纪守法；三是加强对全行员工进行案例教育，提高员工对违章、违规操作危害性的认识，自觉维护和执行规章制度；四是对全行员工进行定期业务培训，使大家接受新知识、新技能，跟上时代的步伐。
（三）进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、“见怪不怪”的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。进一步加强案件防控信息数据上报的质量和及时性，杜绝统计信息不完整、不准确的情况，提高工作质量，保证信息的真实性和准确性。
执行意识，风险意识，服务意识，学习意识。还要通过深入的与员工接触，以实实在在的解决全体员工思想上、生活上、工作上存在的困难、让员工安心工作，增强员工的归属感。
专业知识编辑整理。
银行案件防控工作汇报篇十一
各位领导：
根据安海党［2012］26号文件精神，结合公司实际，公司党委对开展好廉洁风险防控工作进行了认真研究，制定了相关实施方案，按照集团党委要求，廉洁风险防控管理工作主要分四个步骤：
一、动员部署阶段；
三、
制定防控措施阶段；
四、
总结。
检查验收阶段。按照相关时间、节点要求，前两个阶段工作基本完成，第三个阶段正在进行，现将具体工作汇报如下：
6月29日公司党委召开党员大会，传达集团公司党委《关于开展廉洁风险防控管理工作的实施方案》，学习廉洁风险防控工作相关资料，进一步明确开展廉洁风险防控工作的流程和要点，对公司开展廉洁风险防控工作进行全面布置。
6月30日公司制定下发党14号文《关于下发公司海螺公司关于开展廉洁风险防控管理工作实施方案的通知》，进一步落实公司海螺公司廉洁风险防控工作的流程和要点，并对公司各部门廉洁风险防控工作提出具体要求。
程、制度机制等方面，分别查找岗位、部门廉洁风险，认真梳理分析，全面排查找准廉洁风险点。
8月2日公司召开党委中心组学习会议，进一步传达《集团公司廉洁风险防控工作领导小组研讨推进会》精神，并要求各部门在前期工作的基础上，将廉洁风险防控工作落实到人员、到岗位、到部门、到公司领导班子的防范领域，并将部门和岗位风险点登记汇总。据统计，公司各部门经过自查共计125处部门职责风险点，179处岗位风险点。
8月30日公司召开廉洁风险防控内部推进会，通报各单位廉洁风险防控自查情况，布置下一阶段重点工作。
9月-10月着重围绕查找的风险点和确定的风险等级，制定针对性和操作性强、具体管用、切实可行的防控措施，化解廉洁风险。主要从岗位风险防控和部门风险防控方面入手，属于岗位职责的，教育引导各级管理人员和关键岗位人员学习业务，学习制度，筑牢思想道德防线。属于业务流程的，按照高效廉洁的原则，优化业务流程；属于制度机制缺失或不完善的，健全完善相关制度机制，并抓好制度的落实。
在下一阶段，我们要切实贯彻落实上级党组织的指示精神，深化认识，统一思想，加强领导，强化措施，全面完成廉洁风险防控工作。
银行案件防控工作汇报篇十二
xx年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
1(年初全行员工签订案件防控责任书1194份，实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。
4(条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，xx年年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。
认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。
高度重视，周密部署，扎实落实。
“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与;在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
筑防火墙，注重预防，适时预警。
认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患;组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即:在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。
二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。
三是重点突出排查网点负责人、客户经理及其他重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面达到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主测评表469份。通过这次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在这次员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。
台贷款风险，坚持“总量控制、分类管理、区别对待、逐步化解”，审慎稳妥地缓释平台贷款风险。二是严控房地产贷款风险，高度关注重点企业，继续强化“名单制”管理，防范个别企业资金链断裂可能产生的风险传染。三是防化产能过剩风险，通过产能整合重组、技术改造，促进生产资源有效利用，盘活沉淀在过剩产能上的信贷资产，减少风险总量。四是防范四种业务风险，对于理财业务，建立单独的机构组织体系和业务管理体系，不购买本行贷款，不开展资金池业务，资金来源与运用一一对应;对于信托业务，要回归信托主业，运用净资本管理约束信贷类业务，不开展非标资金池业务，及时披露产品信息;对于小额贷款公司，会同有关部门制定全国统一的监管制度和经营管理规则，落实监管责任;对于融资性担保公司，明确界定担保责任余额与净资产比例上限，防止违规放大杠杆倍数，建立风险“防火墙”。五是紧盯流动性风险，提高资金来源稳定性，加强同业、理财和投资业务管理，合理控制资产负债期限错配程度。六是谨防信息科技风险，建设自主、安全、可控的信息科技系统。七是盯防市场风险和操作风险，严格实施信贷违规问责和案件问责。
承担售卖责任。同时，加强公众教育，强化社会责任，切实保护金融消费者的合法权益。
——加强党的领导和队伍建设。以开展党的群众路线教育实践活动为契机，落实好中央对金融工作的各项要求，不断提升为民监管、为民服务的能力。深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，持续推进党的群众路线教育实践活动，加强领导班子和干部队伍建设。2016年是全面深化改革的开局之年，做好监管工作，促进银行业改革创新、稳定健康发展，事关经济社会持续发展，事关人民福祉改善，要紧密团结在以习近平同志为核心的党中央周围，攻坚克难，锐意进取，谱写银行业改革发展新篇章。
案及时整改。
1(年初全行员工签订案件防控责任书1194份，实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。
作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。
资金营运中心在全行和中心案防工作领导小组的正确指导和监督下，将高度重视案防工作，再接再厉，采取有效措施，全力以赴、保质保量做好2016年案防工作。
一、进一步做好自查和风险排查工作。每个季度至少一次对资金业务管理制度执行情况、重点业务的营运情况、重要岗位操作情况进行全面监督检查，并形成风险自查报告。排查业务领域包括但不局限于同业拆借、同业存款、理财及其他投资业务、债券业务、票据业务。目前已经完成2016年第一季度金融市场业务自查，未发现问题。二、进一步做好案防制度建设。明确部门人员岗位职责权限，做到用制度管人，用制度统领人。特别是要重新组织学习资金业务各项规章制度及操作规程。同时，根据案防工作的重点安排和业务的发展需要，继续进行必要的补充和修订，做到更严密、更规范、更有效。
三、
进一步做好案防教育工作。利用晨会及每月的险情分析会，组织部门员工深入学习各级人民银行、银监分局案防工作领导讲话精神，深入学习我行xx董事长讲话精神和xxx行长的重要指示要求，深入学习《商业银行合规管理指引》和《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》，学习银监会防范操作风险“十三条”等制度规定，并把这些要求、观点和精神体现在经营方针和经营策略上，融入到业务工作中去，筑牢案防工作的底线。特别是加强全体人员风险意识教育，定期组织讨论学习，要求部门干部员工要按照我行内控和案防制度的要求，结合岗位谈体会、写心得、查问题、抓整改，切实收到良好效果。
四、进一步做好案防预警工作。主要是未雨绸缪，做好风险业务预警、案发趋势预警、员工违章预警、突发事件预警、员工行为动态排查预警。特别是要严格规范交易人员8小时内外的行为，注意员工思想动态和行为动态，建立相应的行为失范自报、举报、教育和上报制度，做到防患于未然，及时消除各类风险隐患。
五、进一步配合做好案防试评估工作。要严格按照上级文件要求，配合我行合规管理部，实事求是、保质保量做好案防自我评估工作，不影响全行整体案防工作部署。
六、进一步做好岗位轮换及休假工作。要严格按照各级文件的要求，认真贯彻轮岗、强制休假制度，并做好相关记录及备案。七、严格落实案防责任追究制度。资金营运中心与每位员工，都要明确案件防范工作责任和关联岗位联保责任，切实做好群防、互防工作，不留“盲区”，不留死角，确保资金业务顺利实现2016年全年无案件、无事故。
要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育，筑牢思想防线。
思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作:持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。
专门设立学习交流专栏，开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。积极开展读书学习活动。在全行范围内开展“×”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。
三、强化制度建设，进一步提升内控执行力。
加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，×行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。
完善案防工作考核评价机制。今年以来，×行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。
强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人。
和各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管理，并制定出《员工违规行为积分实施细则》。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施，使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果。
四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处。
利实施奠定了基础。
高度重视对对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和×行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行×万元以上对账率达100%。按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行。
高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银。
监会关于案件的最新口径，全面清理辖内机构自×年以来的案件风险情况，加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥善处置和化解案件风险。三是严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力，及时报告;对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将严肃处理;要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查，严肃问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。截至×月末，我行未发现案件信息，报送数为零。
作的底线。特别是加强全体人员风险意识教育，定期组织讨论学习，要求部门干部员工要按照我行内控和案防制度的要求，结合岗位谈体会、写心得、查问题、抓整改，切实收到良好效果。四、进一步做好案防预警工作。主要是未雨绸缪，做好风险业务预警、案发趋势预警、员工违章预警、突发事件预警、员工行为动态排查预警。特别是要严格规范交易人员8小时内外的行为，注意员工思想动态和行为动态，建立相应的行为失范自报、举报、教育和上报制度，做到防患于未然，及时消除各类风险隐患。
五、进一步配合做好案防试评估工作。要严格按照上级文件要求，配合我行合规管理部，实事求是、保质保量做好案防自我评估工作，不影响全行整体案防工作部署。
六、进一步做好岗位轮换及休假工作。要严格按照各级文件的要求，认真贯彻轮岗、强制休假制度，并做好相关记录及备案。
七、严格落实案防责任追究制度。资金营运中心与每位员工，都要明确案件防范工作责任和关联岗位联保责任，切实做好群防、互防工作，不留“盲区”，不留死角，确保资金业务顺利实现2016年全年无案件、无事故。
某某银行资金营运中心二0一四年四月三日。
银行案件防控工作汇报篇十三
按照珲矿公司纪委关于“加强廉洁风险防控”工作要求，供电分公司高度重视，以班子成员、副科级以上干部及重要岗位为重点，把重点人员、重要岗位的防控措施落到了实处，积极营造了廉洁风险防控工作的良好氛围，现将工作开展情况汇报如下：
一、统一思想，加强领导，全力营造良好氛围一是组织领导到位。
二、周密部署，积极排查，准确查找岗位风险点。
（一）准确查找风险点。对重点人员和重要岗位采取自已找、其它人员帮助提、领导点等方法，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境五个方面的廉洁风险点，共查找思想道德风险点21条，岗位职责风险点101条，制度机制风险点12条，业务流程风险点46条，外部环境风险点10条。
（二）划分风险等级。班子成员、副科级以上干部等14人填写了《个人廉洁风险点登记表》，3个重要岗位填写了《岗位廉洁风险点登记表》，党委书记根据风险发生几率的大小、可能造成的危害程度，进行逐一分析并划分等级，为后期风险点的防控提供重要保障，政工科将风险点和风险等级汇总存档、公示。
四、制订措施，强化监控，防范岗位廉洁风险。
在确定重要岗位和主要风险点的基础上，绘制了《供电分公司“三重一大”事项决策风险防控流程图》、《供电分公司人力资源管理全力运行图》、《供电分公司材料申购单与风险防范控控制图》、《财务管理廉政风险防控流程图》，重点人员和重要岗位认真填写了《个人廉洁风险防控表》和《岗位廉洁风险防控表》，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。
银行案件防控工作汇报篇十四
第**支部认真贯彻落实公司党委**集股发[2011]11号文件精神，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针。按照中心党委及质监（2011）23号文件要求的具体要求，结合本支部实际，迅速行动起来，积极组织、深入扎实开展我支部廉洁风险防控工作，目前开展的具体工作汇报如下：
1.我支部迅速成立廉洁风险防控工作领导小组。按要求推进工作的全面开展。
2.按照推进节点要求，我支部与8月2日，召开了党员大会，书记做了动员报告。
3.加强宣传引导，营造良好氛围，支部加强多种形式，积极宣传此项活动。目前已向中心网站投稿一篇，并被中心网站采用。在站办公室出了一期黑板报。并要求各作业区，利用班组学习、出展板等形式加强风险防控内容的学习。
4.通过站ftp及时有效的传达到各党小组、班组，便于职工、党员学习。
5.制定了《廉洁风险防控工作推进表》。使推进工作一目了然，便于推进工作进度的了解和掌握。
6.制定关于廉洁风险防控工作的《实施方案》，明确开展廉洁风险防控工作的重要意义和方法、步骤。要求大家掌握工作推进步骤，了解推进工作内容，做到工作有目标。使大家能按照中心的要求节点完成推进工作。
7.目前工作：目前我们正在开展按照作业区进行部门自查，梳理业务流程、岗位职责、执行制度情况，将查找到的风险点，制定风险防范措施，编制《部门廉洁风险点防范措施表》。
银行案件防控工作汇报篇十五
尊敬的市银监局各位领导：
今年以来，朔州市邮政局和朔州市分行继续深入落实“案件防控”的工作要求，明确了相关部门和人员的案件防控责任，认真贯彻落实案件防控的各项措施，不断加大人防、物防、技防的工作力度，有效防范和遏制了案件的发生，确保了所辖机构可控性案件为0的工作目标，现将案件防控工作情况汇报如下：
一、构建案防体系，夯实安全基础管理工作。
今年以来，市邮政局、市分行案防领导小组继续落实案件防控的责任制度，以安全基础管理工作为抓手，推进了案防工作的深入开展。首先，分级分层召开专门会议，明确各级领导班子成员和职能部门主要领导责任，按不同岗位分解落实案件防控总目标、总任务，把案件防控各项工作具体落实到各单位、各层次的每个工作人员；其次，邮银双方领导与各单位负责人、单位负责人与班组、班组与个人层层签订了案件防控责任书，建立了横到边、纵到底的立体式责任体系。第三，市邮政局对各区县局实行安全员派驻制，市分行为各支行配备了安全员，具体明确了各岗位职责，通过安全员加强对日常的安全检查，不断形成安全管理的长效机制。第四，为所有邮储网点建立了安全管理档案，从网点基础信息资料、安全组织及责任书、安全管理制度、安全操作规程、各类应急预案等五各方面细化了网点安全管理，规范了网点人员日常的安全管理行为。第五，加强了应急预案的演练，上半年全市邮储网点、金库、押运钞开展防抢劫预案演练达到100%，有效提高了从业人员处置突发事件的组织协调和应对能力。第六，坚持召开每季度的安全生产例会，研究解决安全工作中存在的问题和隐患，将安全事故消灭在萌芽。
二、加大安防投入，提升安全防范能力。
积极争取省公司的支持，投资30多万元对平鲁、城区两辆带病运行的运钞车进行了更新，消除了安全隐患。目前，又对怀仁、城区、右玉的三个网点的服务环境和硬件安防设施进行全面改造。市分行也结合案防工作，在省行统一投资的基础上，自行投资为部分网点增加了监控探头路数，为全部网点更换了灭火器，固定了保险柜，给山阴出纳人员配备了防弹衣、防弹头盔，实现了网点报警主机全部与市110联网。通过市局、市分行在物防、技防上的不断投入，有效增强了安全防范能力。
三、强化监督检查，及时消除各类安全隐患。
在日常工作中，市局和市分行将“案防”工作与金融业安全评估、网点升级达标工作相结合，认真组织学习安全防范的各项规定，研究解决自身存在的问题，对照考评标准逐条逐项严格贯彻执行，扎实有效地开展了自验、自查、自纠、自改工作。今年以来，共组织了3次全面的自查自验，邮银还联合开展了全省互查，检查内容涉及十二个检查大项，120余条检查小项，检查覆盖面达到100%。通过检查，针对发现的隐患问题共下发隐患通知书16份，涉及处罚26人次，累计处罚金额18000多元。存在的问题主要表现在：
一是大部分代理网点监控存在盲区，且监控设备陈旧老化，回放图像不清晰，有的监控录像不保存，有的保存不够30天。
二是部分网点防尾随联动门没有按规定执行反锁联动使用，有的不同程度出现故障，没有及时维修。
三是代理网点大部分应急照明灯不能正常使用，网点防卫器具配备不足。
四是部分网点没有内设卫生间。
五是代理网点和金库未安装光报警设备，个别一类网点和代理网点现金区域后门未安装联动门。
六是所有网点24小时atm未安装紧急求助按钮，不能实现报警、图像、监控、对讲远程传输。
七是运钞车在部分网点没有在监控范围内停靠。
八是部分网点安全检查记录不全，atm装填钞时未能按规定要求进行作业。
行电视监控存在的盲区和监控探头配置不齐、布置不合理的网点进行了探头增配和位置调整，新增主机5台、监控探头55路，保障了网点监控实时、有效。同时市邮政局、市分行分别组织了对网点防抢报警器的全面巡查，亲自培训网点人员正确使用防盗防抢报警装置，正确进行撤防、布防，保证了全市网点全部与110指挥平台正常联网。加强了对各网点人员对联动门使用的学习和监督检查，确保了联动门使用起到真正作用。8月份通过组织复查，网点安防设施建设取得了显著成绩，存在问题大部分已落实整改。个别硬件问题属自身无法整改的已向上级打报告逐步解决。
四、下一步措施。
一是要组织领导层、管理层、从业人员三个层面的安全教育培训，通过学习安全管理制度和观看安全操作录像、警示教育录像，提升全员安全管理意识，强化从业人员在安全管理制度和安全操作规程上的执行力度，正确掌握安防设施的使用方法，严格执行安全操作的流程，对不规范操作要加大考核力度。
二是从抓预案演练入手，提高人员防范意识。要组织好押运、守库和营业网点环节的预案演练（防抢、防盗、防火等），要定时间、定措施、定方案，组织人员认真学习，熟悉预案的内容，明确要求、分工和工作步骤，提升相关人员安全防范的意识和处置突发事件的应变能力。
三是继续加大监督检查的力度，确保检查的频次和检查质量，特别是要做好节日期间、重大活动的专项检查工作。重视并做好日常的安全检查工作，进行定期不定期的抽查，把事故苗头消灭在萌芽。
四是加强邮银合作，继续坚持邮银双方统一部署，统一政策，密切合作，形成案件防控合力，双方持续开展风险排查工作，消除各类资金风险隐患。
总之，今年以来，我市邮政局、市分行在“案防”工作方面做了大量的工作，投入大量的财力和物力，有力地促进了我市邮储网点安防工作的大幅提升，取得了阶段性成果。但我们深知，我们的工作与上级的要求还有一定的差距，还有很多不足之处，我们将在巩固现有成绩的基础上，继续扎实深入地推进“案防”工作，努力提高从业人员安全防范能力，确保“案防”工作和安全生产工作持续、扎实、有效运行。
银行案件防控工作汇报篇十六
一是各项存款大幅度增长，资金实力不断增强。共增加存款5亿元，占农行恢复21年存款总额的，余额达到亿元。不仅还清了系统内和系统外的借款亿元，在上级行的存款最高额还曾达到了5000多万元，负债结构得到了优化。
二是信贷管理趋于规范，贷款结构不断优化。共增加贷款亿多元，累计投放贷款4亿多元，累计签发银行承兑汇票3亿多元，全部投向了信用等级高的企业和用于小额质押贷款。同时，不良贷款大幅度下降，扣除拨离因素，共盘活不良贷款亿元，贷款质量有了很大的提高。
三是新业务迅猛发展，服务领域不断扩大。国际业务经过４年的拚搏，已经由小到大，占据了东港市的半壁江山，到2000年末，外币存款余额达到395万美元，国际结算额达到1210多万美元。代收、代付、代等中间业务也从无到有，不断开拓发展。通过整顿，信用卡业务也已走上了稳步、规范之路，发卡量达到3771张，存款余额达到973万元。
四是经营形势不断好转，经济效益逐年提高。特别是近两年，减亏幅度不断增大，增收节支效果显著。1999年，实现利息收入3079万元，实现减亏1023万元，受到了省行的嘉奖。2000年，在剥离出去2亿多元信贷资产的情况下，又实现利息收入2050万元，比上年减亏2159万元。
五是精神文明建设大踏步前进。行党委被市委授予“先进党委”，市支行多次被东港市和丹东市政府授予纠风先进单位、安全文明模范单位、卫生模范单位等称号。营业部中心储蓄所先后荣获总行“全国十佳储蓄所”和“全国青年文明号”称号，营业部被省行授予窗口服务先进单位，并荣获省妇联“三八社区服务岗”称号；孤山储蓄所被省行授予青年文明号，孤山办事处被市分行评为窗口文明优质服务竞赛优胜单位；等等。
回顾几年来和大家共同战斗、拚搏过的经历，我们走过了一段极其困难的路程。下面，我从三个方面简要汇报一下这几年的工作情况。
一、理清工作思路，确立经营战略搞好宣传发动，统一全行思想。
1997年初，由于受农业发展银行分设、信用社脱钩的冲击，全行上下人心不稳，职工情绪低落。我组织党委一班人对过去的工作进行了认真的回顾，在充分肯定经验、成绩的同时，也找出了内部管理偏松，没有一个上下共识的奋斗目标等问题。在集中各方面意见的基础上，提出了各项工作总体指导方针，即“强化管理、从严治行、打好基础、创建名牌”。为了统一全行上下的思想，几年来，我们先后在职代会上向全行发出了“强化管理、从严治行、打好基础、创建名牌，全面开创各项工作新局面”的总动员；在存款工作会议上，向全行发出了“瞄准先进、挖掘潜力、重整旗鼓、奋力拚搏，以崭新的精神面貌和姿态抢占存款制高点”的战斗口号；在全体党员大会上，发出了“^v^员要站出来，站到两个文明建设的前沿阵地上去、站到职工的前排上来”的响亮号召。在全体职工参加的职业道德教育动员大会上，发出了“爱岗敬业，遵纪守法，做一名合格的农行员工”的严格要求。通过层层发动，全行干部职工看到了希望，增强了紧迫感和危机感，也充分认识到，只有拚搏才能有生路。领导要有正气、职工要有志气、队伍要有士气、农行要有名气的认识牢牢扎在每名员工的心上；农行要背水一战、农行人腰杆要硬、农行这支队伍要强，农行这块牌子要亮的决心化做每名职工的实际行动。
二、明确主攻目标，实施名牌战略突出工作重点，促进业务发展。
（一）以储蓄存款为突破口，努力改善负债结构。
1997年初，制约我行业务经营工作的难点有两个，一是资金不足，头寸形势严峻，存贷比例失调。当时，系统内、外借款亿多元，存贷比例高达100％。二是信贷资产质量低下，收息水平不高。年初，我组织领导班子成员对当时的形势进行了认真的分析，最后达成了共识，确定了“以储蓄存款做为突破口，带动各项业务经营开展”的经营思路，提出了实施名牌战略的响亮口号，并结合当时的实际情况，对名牌的内涵，赋于三项简单的内容，即：树形象、增功能、上效益。
围绕以上思路，我们从加强储蓄所的软硬件建设入手，先后对营业部中心储蓄所等5个储蓄所进行了改造，大大改善了营业环境和条件。同时，加强了优质文明服务。制定了营业窗口文明优质服务规则，从环境设施、仪表行为、语言修养到质量效率，都进行了严格的规范。并以营业部中心储蓄所为突破口，从服务时间到服务设施，从服务环境到服务手段，进行了全方位的创新和改造。随后，各处所纷纷推出创新之举，从服务观念、环境、设施、功能、手段、时间等方面进行了大胆的创新。《中国城乡金融》报曾在二版头条位置以很长的篇幅报道了我行的，称东港农行为“储户心中的金字招牌”。《金融时报》也报道了这方面的事迹。通过推行名牌战略，使我行的储蓄存款工作迅速打开了局面，并连续保持了较高的增长速度。4年来，共增加存款5亿多元，还清了系统内和系统外的借款亿元，存贷比例控制在一个较理想的水平上。其间，我们还创造了很多东港、丹东市金融系统乃至辽宁省农行系统的第一。如率先在丹东市金融系统推出24小时服务和防弹车登门服务，中心储蓄所在全省农行系统县级行中第一个跨进亿元储蓄所行列等等。
（二）以信贷管理为重点，加强基础建设,严格规范管理。
首先，严肃规章制度，严格按规范要求办事。几年来，我们严格履行贷款审批程序，每一道程序都严格把关。共被信贷管理部顶回到处所重新履行手续或填制的审批材料60多次，被副行长、行长顶回到信贷管理部的20多次。
三是对形势分析准确，业务措施得当，工作部署到位。布吉支行地处关外，本地企业多是小型“三来一补”企业，且一直是国有商业银行的势力地盘，业务开拓环境异常艰苦，如果不清楚内、外部形势，不认清“行”情，就会没有明确的市场导向和正确的市场定位，这就会导致全行工作一盘散沙，打乱仗。因此，我行领导高度重视调查研究，认清工作环境，打有准备的仗。2007年做的第一项工作就是搞好“四个研究”，即：
1、研究分析所辖区内的经济发展情况，政策、产业和发展规划；
2、研究分析同业的发展情况，明确竞争对手，认清形势；
3、研究分析存、贷款客户构成情况，抓重点，分层次进行管理。
4、研究自身的经营对策。在进行“四个研究”的时候，每一位信贷外勤人员要做到“四个清楚”，即：数据清楚，环境清楚，困难清楚和对策清楚。通过以上的调查研究工作，发现布吉镇本地居民收入水平较高，且受到楼价等各方面因素的影响，越来越多的特区白领及香港同胞在布吉置业，同时布吉镇虽然“三来一补”的小企业居多，但其中也不乏一些规模大，效益好的大中型外资企业，且这些企业选择银行的取向较少受条条框框的限制，下足功夫，艰苦争取，还是有可能争取过来的。所以根据这些情况制订了2007年开拓市场的工作重点：大力发展储蓄业务，同时开展大户战略。业务措施方面实行目标层层分解，层层落实，通过“定任务，定措施，定时间，定考核，定奖惩”，使全行人人有目标，人人有压力，人人有动力。每月公布每个信贷员的工作进度，完成计划数，让全体外勤人员认识到差距，感受到压力，从而产生动力。而且每个星期定期召开信贷外勤人员工作交流会，介绍各自的经验、心得体会，实现资源共享。这些措施有力地推动了业务开拓的发展。
我行在明确市场导向，找准市场定位，以及实施有关业务措施的同时，也做好各方面的工作部署。实行“区内、区外结合，对公和储蓄结合，内勤和外勤结合，领导和员工结合”的方针；实行“领导为员工服务，内勤为外勤服务，全行为客户服务”的一条龙服务；实行“人盯人”战术，一个信贷员一定时期内“盯住”一个客户，了解情况，抓住契机，乘“虚”而入。倡导“钉子精神”和“愚公精神”，树立一种“不怕苦，不怕累”的敬业精神，这种做法有效地打开了工作局面，在业务开拓上取得了良好的效果。例如：a、布吉镇德兴城全长公里，为布吉镇较好的优质楼盘之一，斯所有代收费业务都确定在我行办理。开拓该客户难度相当大，同业竞争很强。我行首先派外勤人员，四面出击。跟水、电部门、物业管理处及施工单位的领导取得联系。其次，集中力量，逐个击破。对有关部门领导逐一做耐心的争取工作，发扬招行人的“钉子精神”和“愚公精神”，硬是在同业竞争中处于不利的局面下逐一用汗水和真诚取昨了他们的意。最后，来个“大会战”。把各方面的领导请出来，聚成一桌，当场敲定。此业务谈成历经三个月，三个月的汗水没有白费，它有力的推动了我行储蓄业务和对公业务的发展，取得了较好的效益。b、新利公司是我行2007年开拓的有份量的大户。该客户被管理部领导誉为“边远支行的一朵奇葩”。该公司2007年的国际业务量为5000多万美元，人民币存款余额日均500多万元，美元存款200多万元，每月在我行代发工资2000多户，金额达200多万元人民币，该客户本来在华商银行办理业务，在区内同业竞争中我行也处于不利的位置，为此我行专门召开了外勤人员专题会，研究部署开拓该客户的方案。首先对该公司进行摸底。了解到该公司为外商独资企业，在国内外都有较高声誉，对银行要求较高，但一旦建立业务关系，一般不易转行，合作较稳定。其次，实行“人盯人”战术。安排一个信贷员盯住该企业的情况，而且定期到单位和家中拜访、联络，跟客户建立一种较亲密的关系。再次，抓住契机，乘“虚”而入。当我行了解到抓住这个契机，赶快“乘虚”而入，在上级行的支持下，在公司安装了柜员机，有效地解决了该司代发工资的问题。同时在其它业务上赶愉进行宣传攻势和争取工作，终于使客户顺利到我行全面开展业务。
银行案件防控工作汇报篇十七
今年以来，我行认真贯彻落实十七届中央纪委第六次全会和2011年总行、省、市分行纪检监察工作会议精神和“基础管理提升年”活动要求，全面落实案件防控各项措施，持续开展案件专项治理活动，进一步明确案防主体、突出案防重点，查防并举，标本兼治，建立健全教育、制度、监督并重的案防长效机制，取得了明显成效。现将近阶段活动开展情况汇报如下：
一、认真落实防控案件各项措施，建立防控案件的长效机制。
1、扎实抓好基层营业单位负责人“十亲自”制度的落实。通过在线监测督促基层营业单位负责人按规定录入，并按季组织考评小组开展检查、考评，及时跟踪解决“十亲自”执行中出现的新问题，对制度落实不到位的网点进行通报，对防范和化解经营风险起到积极的促进作用。
2、组织召开案件分析会。多形式、多层次、多角度地分析多发、高发违规违纪问题的规律和特征及全市农行系统案件形势，揭示风险点，研究部署案件防控工作的措施和对策，提高案防工作的针对性和有效性。
1类案件防范方案落实情况的执行情况，员工行为排查制度落实情况及对2010年各类案件和重大违规问题整改“回头看”情况等重点环节进行了自查，特别是对柜台业务操作、信贷业务、大额现金收付、大额资金转账、存贷款账户内外对账、员工思想行为倾向等重点环节、重点业务进行了重点检查。对于内外部检查发现问题的整改“回头看”工作，我行在深入分析原因的基础上，制定了整改措施并抓好落实，同时跟踪检查整改效果，杜绝风险隐患的余留。
5、开展以案件防控为主题的文化走廊宣传教育活动，加大案防宣传力度。为推动案件防控工作长效机制的建立，我行从今年4月份起，开展以案件防控为主题的文化走廊宣传教育活动。以案件防控工作为主题，以各单位办公场所楼道走廊为载体，采取宣传栏、悬挂牌匾或led电子显示屏等形式，运用格言警句、图片、文件摘录等方式，创建文化走廊，在全行形成遵章守纪的良好氛围。
6、认真开展重点行治理工作。我行党委高度重视，将重点行案件专项治理活动纳入党委的议事日程，行长亲自过问并合理地调集了各方面力量，成立了活动领导小组，于6月13日组织相关人员召开专门会议落实该项工作，结合本行实际制定了本行的具体治理方案，明确各职能部门负责人为本部门案件专项治理工作的主责任人，按照职责分工分别制定本条线的检查方案，落实检查责任和重点检查事项，按业务条线分别组织了信贷业务、财会业务、个人业务、国际业务等四个专业检查组，根据职责分工和治理方案，分别制定出各条线的检查方案,明确检查责任，重点治理的内容和措施，结合本行业务部门自律监管,采取现场检查与非现场检查相结合的方式,对重点行案件专项治理活动三大项内容中，涉及到本单位本部门落实的事项组织进行了本部门自查并对基层营业网点进行了检查。
在开展重点行案件专项治理同时，我行继续开展案件风险排查活动，排查以重点业务、重点账户、重点交易、重点人员为主要内容，以非现场分析核查为主要手段，主动发现，及时终止、处置案件问题和重大风险隐患。
【本文地址：http://www.xuefen.com.cn/zuowen/13603862.html】
