通过总结，我们可以更好地调整自己的学习和工作策略，提高自己的专业素养。写总结时，要有个人的思考和感悟，表达真实的心声。请大家积极阅读这些总结范文，相信一定会有所收获和启发。
合规管理工作总结篇一
在xx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，2021年度本人遵照《xx储蓄银行xx省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。
合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。
按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。
加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。
为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。
在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。
2021年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后监督发现差错统计表》，负向积极分1分，原因是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。
合规管理工作总结篇二
为切实抓好合规建设提升年活动，xx银行成立了合规建设提升年活动领导小组，负责组织实施和督促开展合规建设活动，结合实际制定下发了《南召县农村信用社“合规建设提升年”活动实施方案》。同时，各基层信用社也成立了相应的组织，加强对合规建设提升年活动的领导，在全辖上下营造浓厚的合规氛围。通过活动开展，内控管理更加严密，合规文化建设更加成熟，员工从业行为更加规范，违规问题持续减少，案件防控能力进一步提高，各种风险得到有效控1制，竞争力显著增强。
（一）加强组织领导，安排部署到位。
为深入开展“合规建设提升年”活动，落实合规建设各项要求，xx银行成立了以理事长为组长、联社主任监事长为副组长，其他班子成员为成员的“合规建设提升年”活动领导小组，领导小组下设办公室，由监事长任办公室主任，各单位、各部（室）负责人为办公室成员；各基层信用社同时成立相应的活动领导小组，加强对本社“合规建设提升年”活动的组织和领导。制定详细的活动实施方案，并严格按照方案内容，明确活动目标及实施时间表，及时召开动员大会，深入思想发动，及时贯彻落实上级有关合规建设提升年活动的指示精神，加强对全员合规活动的督促和检查，做到思想统一，行动一致；定期或不定期的召开合规建设活动分析会，学习各项规章制度，对合规建设提升年活动工作进行总结分析，确保活动不流于形式。
（二）明确合规建设提升内容，提高合规建设针对性通过明确合规建设提升内容，有的放矢，提高合规建设提升精度、力度和深度。切实提高合规认识，进一步牢固树立合规观念、合规从业意识，或是合规执行各项内容要求；切实提升合规建设高度；切实提升合规建设自觉性，落实合规责任承诺制；切实提升合规制度建设质量，完善合规制度建设；切实提升合规建设广度，加大合规建设的动员、宣传、教育力度；切实提升合规建设力度，加大严查违规的频度和力度；切实提升合规建设强度，通过持续督导，提升合规执行效果；切实提升合规建设深度，积极培育合规文化，以合规文化软约束和持久力提升，保证合规执行效果。
（四）深入开展“三查两改”风险隐患排查活动。
（五）加强内控管理，堵塞合规漏洞。
在合规建设活动实施过程中，xx银行从检查监督入手，将合规建设活动与经营管理目标、道德风险防范工作结合进行，促进各项内控制度的有效落实。一是围绕各项业务流程及内控管理，对现有的规章制度进行梳理和完善，使每一个岗位、每一个环节都有章可循，从而规范员工业务操作行为，进一步促进内控制度体系建设的完整与统一，确保内控管理不留死角。联社经过半年多的不懈努力，目前已经完成梳理内部管理制度30余项，内容涵盖逐级授权分责、成本费用控制、财务分配、不良贷款问责、劳动用工制度和信息披露等方面，已建立起了比较完善的内控制度体系；二是建立从业人员合规经营档案，将从业人员合规学习、守法经营和违规行为情况记录在案。
合规建设提升年取得成绩的同时，我们还要清醒的看到存在的问题。一是个别领导对合规建设提升年活动认识不到位。从思想上没有引起高度重视，不同程度上存在重业务，轻学习，重效能，轻防控的现象。在自查整改过程中查找问题不深刻，不能够从深层次挖掘问题，甚至有走过场现象。二是合规档案整理不规范。个别社虽有方案，也明确有专人负责，但是个别人员责任心不强，惰性大，没有及时对合规资料进行归档整理，三是整改时限缓慢。没能及时按照活动方案的要求时限整改。四是主动学习意识差。个别社个别人员在规章制度学习上不够主动自觉，部分人员学习不深入，认识水平不高。五是规章制度需进一步加强。部分社虽然在查摆问题和整改方面做的比较到位，但是没有对全部的制度进行再梳理补充，部分业务、个别环节、个别流程还存在漏洞或没相关制度进行规范和约束，需进一步完善。
（一）继续深入开展“三查两改”风险隐患排查为将合规活动逐步引向深入，联社将继续按照“员工日志、周登记簿、月监督卡”要求，做到日自查、周互查、月检查，加强对各项业务规范性、合规性及薄弱环节的排查力度。对检查中发现的问题，坚持“责任人不处理不放过、原因不查清不放过、管理漏洞不堵塞不放过”的原则，建立问题整改台账，明确整改部门和整改责任人，制定有效的整改措施，明确整改时限，确保整改率达100%。对员工日常行为进行分析排查和报告，力求将各种发案隐患消灭在萌芽状6态，使每位员工思想上能树立合规操作意识，工作中能依法合规操作，营造良好合规氛围。
（二）进一步巩固提高，建立健全合规问责机制。联社要对排查阶段工作进行“回头看”，跟踪落实整改计划，确保违规行为整改到位，各类风险有效化解。针对反映普遍、突出的问题，要深入分析问题产生的根源，查找管理中存在的漏洞和不足，制定切实可行的措施办法，有效防范和化解各类风险点。严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施。进一步完善绩效考核办法，逐步把客户满意度指标、员工满意度指标和合规情况纳入考核体系，加强合规管理，降低违规机率，通过“重罚、严管、问责”等措施强化执行，杜绝违规出现，确保业务经营规范有序健康发展。
（三）加强合规文化建设，建立合规建设长效机制。合规执行、合规建设不是一朝一夕的事，不能一蹴而就，要使合规建设真正落到实处，必须深入持久地开展合规建设，持续巩固合规执行效果，建立合规建设长效机制，制定合规建设长期学习培训计划，积极构建了“横到边、竖到底、全覆盖、不留死角”的合规建设制度体系，全面梳理内部管理和各项业务操作制度，对内部管理和业务运营等各项规章制度进行持续修订和完善，将合规建设落实到岗，建立有效的奖励激励机制和外部监督机制，为xx银行长期稳健运营提供良好的制度保障。
在下步工作中，我们将坚定信念，以高度的责任心和使命感，开展好合规建设活动，牢固树立科学发展、合规发展理念，严格执行各项规章制度，将合规理念贯穿于整个业务工作中，建立完善合规管理长效机制，不断提高各类风险防控能力，进一步推动xx银行的业务经营实现稳健合规发展。
合规管理工作总结篇三
按照召xxx号关于印发《xx信用社“合规执行年”活动自查整改阶段实施方案》的通知要求，我社领导高度重视此项工作，迅速组织安排活动领导小组办公室按照岗位职责，结合实际逐项进行自查。并成立了相应的领导小组。
组长：副组长：成员：
活动领导小组办公室设在**办公室，负责牵头落实“合规执行年”活动领导小组议定事项、活动的推动、协调、指导及其他日常工作。
按照联社“合规执行年”活动方案要求，从社领导到各岗员工，逐级签订了“岗位合规责任与承诺书”，要求承诺对自己x月xx日前的违规行为进行落实整改，共签订“岗位合规责任与承诺书”。
1、继续做好“合规执行年”活动的宣传工作，利用专题学习与自学，写学习笔记、阶段总结、自查报告、考试和印制宣传单等形式，在营业网点进行宣传，扩大宣传范围，加大宣传力度，通过宣传让广大的用户了解我行合规理念，树立良好的合规形象，提升职工参与活动的积极性和主动性，增强主动合规意识。
2、加强职工法律法规知识，业务制度培训防范和化解各类风险。
在充分肯定成绩的同时，进一步规范业务操作流程，凝聚执法执纪的监督合力，扼制各类风险问题发生。
3、加强干部队伍建设，提高全员政治业务素质。
进一步解放思想，转变观念，抓好落实力，提升执行力。扩总量、扩份额，扩市场并举，促进存款上规模、增实力、优结构，抓规章制度的完善和落实，增强全员的法律意识、制度意识，彻底改变有令不行，有禁不止的现象，把各项制度落到实处，真正形成用制度规范业务行为、用制度管人，照章办事，成为每个干部员工的自觉行为。
4.加强党风廉正建设，做好反腐倡廉工作。
加强廉正文化和惩防体系建设，增强合规意识，规范从业行为，确保广大干部职工一身正气。积极培育和表彰遵章守纪、规范造作方便的先进典型，树立按章办事、合规经营的良好风尚，营造先进的浓厚氛围，内聚人心，外树形象。
5.强化内部控制，切实防范风险，加强对员工工资作风的。
整顿顿教育，解决部分职工存在的“懒、散、庸、浮”作风不实的问题，从而提高工作积极性，合规经营规范从业行为，确保广大干群一身正气，不出问题。
合规管理工作总结篇四
（1）是树立以人为本管理理念。以尊重员工、关怀员工、方便员工为前提，变管理为服务，在服务中实施管理，实现制度治理与人本管理相结合。我厂在20__年“双创”工作推进会会议结束后，及时召开会议，进行动员部署，制定了管理创新实施方案，明确责任人、完成时限和目标要求，为确保“双创”工作顺利开展奠定了基础。从全年情况看，我厂所属7个车间，都能做到领会精神、熟悉方案，并与实际工作结合，认真执行。这说明各单位组织得力、部署到位，创新理念已逐步为广大干部职工知晓、理解和接受。
（2）要树立“没有创新就没有进步”的管理理念。严格管理标准，严格工作纪律。20__年，我厂对各单位下达了管理创新考核指标，并对管理创新工作进行，有助于提升我厂员工岗位价值。
（4）树立精细管理理念。标准要细化，考核要量化，责任要实化。按照创新方案要求，各单位围绕“双创”工作等方面开展了自查自纠工作，动员管理人员找问题、提建议，并形成了专题报告，对改进管理工作发挥积极作用。20__年，厂生产技术科、企管科每季度都开展了“有制度、有监督、有检查、有评比、有考核”的“五有”创新工作大检查活动。根据考核评比情况，对创新工作好的单位进行表彰，对排名靠后的单位进行处罚，取得非常好的效果。
2、创新管理体制。
（1）明确各职能科室的职责和职能，理顺管理创新机构工作。
关系。管理创新工作实行厂、科室车间、班组三级管理，成立管理创新领导小组。厂长兼创新小组组长。管理创新领导小组下设管理创新办公室，管理创新办公室设在企管科。明确规定管理不仅强化了管理人员危机感，激发了学习热情，而且促进了管理潜能的挖掘，使各项工作管理水平迅速提高。
（1）激励创新。
针对本企业在管理、生产、经营等方面存在的困难和问题，提出新的理念、新的思路、新的方法和新的举措等各类创新合理化建议进行收集，并进行奖励，此举有助于优化完善生产和经营流程，优化管理措施，提高生产效率和企业内部科学管理水平，促进职工的素质提高和企业的更快更好发展。引导职工关心集体，主动提出创新合理化建议是开展一切创新工作的基础。按照科技是第一生产力的总要求，不断加大对参与管理创新活动，企业在活动中改进了许多问题，创新工作得到了加强，为企业发展增添了新动力。同时提高了职工的工资待遇，提升了职工整体素质，稳定了职工队伍，实现了企业与职工的双赢。
（4）跟踪创新。
以往，我厂管理创新项目只局限于季度申报，对申报以后项目实施情况缺乏跟踪管理，致使许多好的管理创新项目及方法在短时间内便销声匿迹，形成了管理创新项目昙花一现的格局。三季度，我厂根据以往管理创新项目管理过程中存在的问题，加大项目管理力度，以新增项目为着眼点，全力做好被重点创新项目的跟踪管理工作，建立了《管理创新项目进展情况跟踪记录薄》，“实施了“前、中、后”的跟踪监控管理。从项目申请、评审立项开始，到项目实施的进展情况均设计了标准表格，全面实现项目进展情况痕迹管理。
二、管理创新工作中的亮点。
8---余下全文。
进行检修质量验收检查和安全检查；检修作业完毕后，要填写检修记录和设备档案，将检修项目详细信息以及所更换的零部件型号等信息进行登记备查。同时还要根据检修作业全过程出现的问题以及岗位工反馈的设备运行后续情况写出检修总结，查找检修过程中的不足，总结检修经验和教训，为以后类似项目的检修提供经验支持，做到闭环管理，持续改进。
亮点二：班前会“循环提问式”培训机制的建立及运行班前会“循环提问式”培训机制以车间主任、班组长、职工为一体化进行循环提问为研究内容，丰富了职工的学习培训形式和内容，增强了职工的学习兴趣，提高了学习效果，不断强化了职工安全意识。职工通过循环提问，增进了同事之间的感情交流，增加浓厚的班组和谐氛围；领导回答问题，给职工做出了示范与表率，激发了控制的被动局面，对成本管理实施分旬测算，即每月分旬由企管科搜集一旬内影响成本相关资料及相关数据，如配件费用、介质及药剂费用、劳务费用等，在充分拥有这些资料的基础上，参照计划期内有关因素的变化，综合测算本旬内的成本多少，及时掌握成本构成及其变动趋势，把未知因素转化为己知因素，减少管理盲目性。
亮点五：科室绩效考核制度。
为保证各项工作管理水平整体提高，对科室工作实施绩效管控，将日常工作细分为企业文化建设、经营工作、安全管理、费用消耗、创新工作五项，各项均有考核明细和扣分标准，月末由职能科室考核，以月度绩效目标值量化到科室，增强科室人员向业绩要薪酬意识，提高工作积极性。
亮点六：指标对标排序管理。
对安全生产、经营管理、企业文化等公司要求考核的项目，月末进行得分面，汇总的问题多是一些体制机制方面的，改善生产环境、提高工作效率和优化生产工艺等方面问题相对较少；三是创新工作总结不系统。部分单位只是对工作进行简单汇总，缺少原因分析、明确责任部门、制定整改方案、结果检查与反馈等环节。
3、现场创新和基础管理工作需进一步加强。检查中，发现了少数单位没按管理创新内容进行规范运作；基层单位内业资料管理不规范，相关记录、档案不全等问题。
20__年，管理创新工作有两项重点：一是开展“查问题、找不足、促创新”活动，二是目标管理和责任落实体系建设。
1、大力开展查问题、找不足、促创新活动。20__年，各单位要结合实际，制定问题查找实施方案、明确实施计划、方式、步骤，通过组织员工座谈、发放调查问卷等方式，广泛动员，每名员工都要立足本职工作，全面查找在生产经有标准、有计划、有组织、有结果、有整改、有记录，并把检查结果与奖惩直接挂钩。严格执行督办制度，重点做好“督未完成事项”、“督大事”、“督过程”、“督结果”、“督责任”，为下一年度的创新工作奠定基础。
4、积极开展管理创新工作的创树工作。在以往开展创新工作优秀典型选树的基础上，总结、推广好的管理创新项目，围绕精细化管理、执行力建设和创新等方面，培育一批管理创新优秀队伍。各单位要制定管理创新选树实施方案和具体实施计划，并将本单位选择的创新板报送管理创新办公室。
五、结束语。
20__年，尽管在管理创新方面取得了一定的成绩，但依然有很大的提升空间，在今后的工作中将一如既往的做好“双创”管理工作，与时俱进，开拓创新，进一步完善“双创”管理制度、工作方法。
合规管理工作总结篇五
,供大家参考。
总结。
合规部门作为我行合规建设的职能部门，负责制定并实施系统化的合规政策、程序和方案，并通过对风险进行有效识别、评估、控制和监测，以有效管理银行的合规风险，最大限度地减少违规发生的可能性。
本人认为：
合规部门要想充分发挥其职能，有效防范风险，应注重从以下几个方面进行管理：
一、培育良好控制环境控制环境是指影响特定的合规政策和程序的效率的各种因素，这种影响可能是加强也可能是减弱，其好坏直接决定着我行合规框架实施的效果和效率。
良好的控制环境需要依靠长期不懈的努力来建立和维持。
做好合规建设工作，首先必须培育良好控制环境。
结合我行实际，我们应从人员素质、组织结构、管理控制方法等方面来培育良好控制环境。
1、人员的品行和素质。
银行中的每一位员工既是合规建设的主体，又是合规控制的客体，既要对其所负责的作业实施控制，又要受到银行内部其他员工的控制和监督。
所有的内部控制都是针对“人”这一特殊要素而设立并实施的，再好的制度也必须由人去执行。
可以说，人员的品行和素质是银行合规建设效果的一个决定性因素。
人员的品行和素质包括价值观、道德水准和业务能力等。
态度，不仅决定合规建设环境的优劣，也决定整个合规制度能否合理设计、执行和监督。
所以我行应注重人员的品行和素质。
教育。
2、组织结构和权责划分。
我行之所以分为这么多管理部门，为的是使管理工作能够有效、高效的运行。
科学合理的组织结构，能够起到相互检查和制约、防止和纠正各种错弊的作用。
但是组织机构只为银行内部控制制度的执行提供了一个合理的框架，合规制度的实施成效关键还是要取决于职权与职责的确定情况。
责权分派是在组织结构设置的基础上，设立授权的方式，明确各部门和各岗位人员的权利与所承担的责任。
我行责权分配应达到以下标准：
每项经济业务由两个或两个以上的部门承担，经过两个或两个以上的岗位处理；不相容职务进行分离；权利和责任与控制任务相适应，并落实到具体部门及个人。
3、管理控制方法。
管理控制方法是指为控制整个生产经营活动，按照内部各个岗位的职责范围而建立的相应的管理方法。
严格的管理控制方法能够有效地防止可能发生的错弊，或是发现并纠正已经发生的错弊。
管理控制方法包括有助于调查偏差原因并予以纠正的程序或措施。
我行利用科技力量，开发信贷管理系统、财务管理系统等，加强管理控制方法。
信贷系统的投产，对规范信贷流程、落实贷款前提条件方面起到重要作用。
财务系统的投产，对统一和规范我行财务核算模式、科目及帐户管理、柜员及授权管理等内容进行规范管理。
二、精确风险评估工作风险是指事件本身的不确定性，我们在实施计划的过程中，内、
外部因素都有可能发生变化，甚至是与预计截然相反的变化，因此，风险处处存在，并给目标的实现带来威胁。
我们必须对其所面临的各种可能风险有一个清醒的认识，分清哪些是主要风险，哪些是次要风险，哪些风险是可以通过适当的行为来避免或分散的，哪些是我行自身不可控的，并据此确定监控的重点并采取相应的控制措施。
三、全面实施控制活动。
控制活动是指为了确保指令能够得以有效执行而制定并实行的各种政策和程序，旨在帮助我行保证对影响银行目标实现的风险采取必要的防范或减少损失的措施。
等多项内容。
1、授权交易，有效的合规控制要求每项经济业务活动都必须经过适当的授权批准，以防止内部员工随意处理、盗窃财产物资或歪曲记录。
所有员工应端正对授权意义的认识。
不管你愿不愿意，权利不再集中于某一人或某一级管理层次，必须把权利分别授予各部门和个人，这是现代组织正常运行的一个基本前提。
所以我行应加强授权的管理。
2、职责划分，我们要注意岗位不相容的多种形式，要尽量避免由于权利分配不当而导致权利形式过程产生弊端。
一般而言，判断一个岗位是什么性质的不相容可按如下原则作为：
式职责的不相容，即职责不相容岗位；若是涉及职能部门职责的岗位，则属于必须由两个以上部门相互制衡行使的岗位，即部门不相容岗位。
我行应针对不相容业务细分岗位，形成相互牵制的态势。
3、业务流程和操作规范，业务流程是指银行为了确保经济业务活动的顺利进行，在明确各个岗位职责的基础上规定并实施的业务处理手续和程序。
经过几个部门或人员，有助于相互监督和制约，能够有效地防范和及时发现错弊。
操作规程是指详细规定每个事项该怎么做，员工所要做的只是按照操作规程的规定行事。
4、规章。
制度。
规章制度主要规定银行员工在共同的业务活动中应当执行的。
工作。
内容、遵守的工作程序和使用的工作方法，是全体员工应当遵循的行为准则。
规章制度一旦建立，就应该严格执行，防止有章不循，流于形式。
随着时间和环境的变化，应该对制度中不适应新。
情况。
或不完善的的地方加以修改或补充。
四、信息与沟通。
科学合理的组织结构应当有助于管理者通过正式的信息沟通渠道来进行评价和控制。
组织结构的关系也就是信息沟通渠道，在一个组织中，如果上下级之间沟通的效率较高、效果较好，就容易使下级领会上级指示的意图，减轻上级管理的工作量，上级也可以及时了解下级执行经济业务的进展情况，从而有效地发挥合规控制的作用。
我们必须按照某种适当的形式并在某个及时的地点之内，辨别、获取有效的信息，并加以沟通，使每个员工能够顺利履行其职责。
我们形成一个良好的信息沟通系统，能保证信息在银行内部自上而下、自下而。
上、横向以及与外界进行有效的传递，从而有助于提高合规控制的效果和效率。
通过沟通渠道，每个员工能清楚自己在合规控制制度中所扮演的角色、所承担的责任及其地位和作用，并能将实施中存在的问题即使反馈给管理层，以便管理者及时掌握合规控制中的潜在薄弱环节，以采取相应的预防和改进措施。
五、监控。
监控是对银行内部控制整体框架及其运行情况的跟踪、监测和调节，以自始至终确保其有效性。
监控能够在不影响或尽可能小地影响银行正常经营管理活动的情况下，通过对合规控制的实施情况进行评价，对银行经营发生的错弊及时予以纠正，将内部控制的缺陷及其改进引见不断反馈给管理者，并能在一定程度上对发现的内部控制缺陷即使予以弥补，对发生的新的业务进行必要的调整。
我们主要是进行自我监控。
自我监控指我们各级管理部门和各级人员定期或不定期地对各自执行内部控制制度的情况进行检查，并分析和评估其有效性，以期更好地达到内部控制的目标。
合规管理工作总结篇六
合规部门作为我行合规建设的职能部门，负责制定并实施系统化的合规政策、程序和方案，并通过对风险进行有效识别、评估、控制和监测，以有效管理银行的合规风险，最大限度地减少违规发生的可能性。本人认为：合规部门要想充分发挥其职能，有效防范风险，应注重从以下几个方面进行管理：
控制环境是指影响特定的合规政策和程序的效率的各种因素，这种影响可能是加强也可能是减弱，其好坏直接决定着我行合规框架实施的效果和效率。良好的控制环境需要依靠长期不懈的努力来建立和维持。做好合规建设工作，首先必须培育良好控制环境。结合我行实际，我们应从人员素质、组织结构、管理控制方法等方面来培育良好控制环境。
1、人员的品行和素质。银行中的每一位员工既是合规建设的主体，又是合规控制的客体，既要对其所负责的作业实施控制，又要受到银行内部其他员工的控制和监督。所有的内部控制都是针对“人”这一特殊要素而设立并实施的，再好的制度也必须由人去执行。可以说，人员的品行和素质是银行合规建设效果的一个决定性因素。人员的品行和素质包括价值观、道德水准和业务能力等。各级管理者及广大员工是否认识到合规建设的重要性、自己工作岗位的重要性，是否胜任本职工作和控制要求的业务能力，有无强的工作责任心和诚实的态度，不仅决定合规建设环境的优劣，也决定整个合规制度能否合理设计、执行和监督。所以我行应注重人员的品行和素质教育。
2、组织结构和权责划分。我行之所以分为这么多管理部门，为的是使管理工作能够有效、高效的运行。科学合理的组织结构，能够起到相互检查和制约、防止和纠正各种错弊的作用。但是组织机构只为银行内部控制制度的执行提供了一个合理的框架，合规制度的实施成效关键还是要取决于职权与职责的确定情况。责权分派是在组织结构设置的基础上，设立授权的方式，明确各部门和各岗位人员的权利与所承担的责任。我行责权分配应达到以下标准：每项经济业务由两个或两个以上的部门承担，经过两个或两个以上的岗位处理;不相容职务进行分离;权利和责任与控制任务相适应，并落实到具体部门及个人。
3、管理控制方法。管理控制方法是指为控制整个生产经营活动，按照内部各个岗位的职责范围而建立的相应的管理方法。严格的管理控制方法能够有效地防止可能发生的错弊，或是发现并纠正已经发生的错弊。管理控制方法包括有助于调查偏差原因并予以纠正的程序或措施。我行利用科技力量，开发信贷管理系统、财务管理系统等，加强管理控制方法。信贷系统的投产，对规范信贷流程、落实贷款前提条件方面起到重要作用。财务系统的投产，对统一和规范我行财务核算模式、科目及帐户管理、柜员及授权管理等内容进行规范管理。
风险是指事件本身的不确定性，我们在实施计划的过程中，内、外部因素都有可能发生变化，甚至是与预计截然相反的变化，因此，风险处处存在，并给目标的实现带来威胁。我们必须对其所面临的各种可能风险有一个清醒的认识，分清哪些是主要风险，哪些是次要风险，哪些风险是可以通过适当的行为来避免或分散的，哪些是我行自身不可控的，并据此确定监控的重点并采取相应的控制措施。
控制活动是指为了确保指令能够得以有效执行而制定并实行的各种政策和程序，旨在帮助我行保证对影响银行目标实现的风险采取必要的防范或减少损失的措施。控制活动贯穿于整个银行内部的各个阶层和所有的职能部门，包括交易授权、不相容岗位、业务流程和操作规范、规章制度等多项内容。
1、授权交易，有效的合规控制要求每项经济业务活动都必须经过适当的授权批准，以防止内部员工随意处理、盗窃财产物资或歪曲记录。所有员工应端正对授权意义的认识。不管你愿不愿意，权利不再集中于某一人或某一级管理层次，必须把权利分别授予各部门和个人，这是现代组织正常运行的一个基本前提。所以我行应加强授权的管理。
2、职责划分，我们要注意岗位不相容的多种形式，要尽量避免由于权利分配不当而导致权利形式过程产生弊端。一般而言，判断一个岗位是什么性质的不相容可按如下原则作为：若证明了一个人不能同时负责两项相关作业，则属于必须有两人以上分别行使的不相容，即作业不相容;若是在部门管理内部，则属于必须由两个岗位分别形式职责的不相容，即职责不相容岗位;若是涉及职能部门职责的岗位，则属于必须由两个以上部门相互制衡行使的岗位，即部门不相容岗位。我行应针对不相容业务细分岗位，形成相互牵制的态势。
3、业务流程和操作规范，业务流程是指银行为了确保经济业务活动的顺利进行，在明确各个岗位职责的基础上规定并实施的业务处理手续和程序。经过几个部门或人员，有助于相互监督和制约，能够有效地防范和及时发现错弊。操作规程是指详细规定每个事项该怎么做，员工所要做的只是按照操作规程的规定行事。
4、规章制度，规章制度主要规定银行员工在共同的业务活动中应当执行的工作内容、遵守的工作程序和使用的工作方法，是全体员工应当遵循的行为准则。规章制度一旦建立，就应该严格执行，防止有章不循，流于形式。随着时间和环境的变化，应该对制度中不适应新情况或不完善的的地方加以修改或补充。
科学合理的组织结构应当有助于管理者通过正式的信息沟通渠道来进行评价和控制。组织结构的关系也就是信息沟通渠道，在一个组织中，如果上下级之间沟通的效率较高、效果较好，就容易使下级领会上级指示的意图，减轻上级管理的工作量，上级也可以及时了解下级执行经济业务的进展情况，从而有效地发挥合规控制的作用。我们必须按照某种适当的形式并在某个及时的地点之内，辨别、获取有效的信息，并加以沟通，使每个员工能够顺利履行其职责。我们形成一个良好的信息沟通系统，能保证信息在银行内部自上而下、自下而上、横向以及与外界进行有效的传递，从而有助于提高合规控制的效果和效率。通过沟通渠道，每个员工能清楚自己在合规控制制度中所扮演的角色、所承担的责任及其地位和作用，并能将实施中存在的问题即使反馈给管理层，以便管理者及时掌握合规控制中的潜在薄弱环节，以采取相应的预防和改进措施。
监控是对银行内部控制整体框架及其运行情况的跟踪、监测和调节，以自始至终确保其有效性。监控能够在不影响或尽可能小地影响银行正常经营管理活动的情况下，通过对合规控制的实施情况进行评价，对银行经营发生的错弊及时予以纠正，将内部控制的缺陷及其改进引见不断反馈给管理者，并能在一定程度上对发现的内部控制缺陷即使予以弥补，对发生的新的业务进行必要的调整。我们主要是进行自我监控。自我监控指我们各级管理部门和各级人员定期或不定期地对各自执行内部控制制度的情况进行检查，并分析和评估其有效性，以期更好地达到内部控制的目标。
合规管理工作总结篇七
xx年，历经两年多的组建与筹建，公司正式成立并对外营业。作为公司四个部门之一的合规管理部门，一年来，部门全员认真学习、贯彻公司的`各项规章制度，落实部门风险管控工作。具体工作落实情况如下：
1、认真学习总公司各项合规文件的同时，搜集监管部门相关监管要求，归集整理后，采取组织集体学习、个人自学等方式，丰富提高合规知识水平。
2、组织全员集体学习产品和服务流程，利用部门例会时间大家分别比对产品、熟悉业务流程，并采取考试等方式强化大家对业务知识的熟练掌握程度。
（二）严格权限管理完成合规系统操作，并按要求报送相关报表。
（三）审核部门重要业务制度、行政制度，切实落实部门风险管控工作。
（四）参与部门历次业务演练、模拟业务测试、实战演练全过程，全流程监控各环节的业务合规性，并提出风险合规建议，充分发挥了合规稽核工作的作用。
（一）贯彻执行总公司合规稽核工作各项规章制度。
（二）根据监管要求结合实际工作，开展员工合规教育，强化全员风险意识，提升部门整体合规工作管理水平。
（三）结合实际业务情况制定部门风险控制管理实施细则，并组织实施。
总之，我部将认真学习监管部门及总公司下发的相关规章制度，加强合规、业务、财务等知识学习，努力提高自身综合素质，更好的履行工作职责。
合规管理工作总结篇八
管理工作总结及相关环境保护、安全生产法律法规及其他要求遵循情况的合规性评价工作》通知，安排人事行政督察部在自查的基础上做好合规性评价。通过自查、自纠，公司人事行政督察部按要求进行了合规性评价工作。
总体讲，公司目前开工项目在实施质量、环境、职业健康与安全体系过程中，特别是人事行政督察部在项目实施过程中严格遵守相关的法律法规，认真贯彻本公司的综合管理方针，履行职责，在完成工作任务的同时，确保各项环境管理目标和安全目标的实现。
公司在实施质量、环境、职业健康与安全管理体系过程中，特别是人事行政督察部在工作过程中遵守相关的法律法规，严格依照《中华人民共和国大气污染防治法》、和2002年5月1日起实施的《中华人民共和国职业病防治法》、2002年11月1日起实施的《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、2005年4月1日起实施的《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》等等一系列相关法律法规的要求，做到文明施工，安全施工。
公司的综合管理方针包括以下承诺：满足顾客/相关方要求和适用的法律法规要求；持续改善管理体系的有效性；预防、减少或消除与施工活动相关的伤亡、职业病，工作环境的破坏、危险/风险，保护员工的健康安全和相关人员的安全，避免财产损失；坚持预防为主，持续改进公司项目质量、环境绩效、职业健康安全绩效。质量、环境和职业健康安全方针为；遵纪守法，明理诚信；以人为本，顾客之上；文明施工，保护环境；注重安全、关爱生命；开拓创新，持续改进。人事行政督察部在工作过程中能认真贯彻公司的综合管理方针，履行自己的职责。在完成任务的同时，也确保各项目环境管理目标和安全目标的实现。
在工作过程中，针对识别出来的环境因素采取各种防治措施，做到文明工作，无违规。例如：北京欢乐谷保洁、千禧大酒店保洁、金蝉园小区外墙清洗项目在工作中，工程部严格执行工作规范；严格遵守有关固体废弃物管理要求，对产生的垃圾做到随时产生随时收集，并且袋装化，通过公司对工程部的日常检查中，也未发现有不符合的现象。
在职工健康安全管理上，公司严格执行各项安全生产规章制度，坚持“安全第一、预防为主”的方针，确保2011年一至三季度施工作业中未发生任何大小事故。其主要措施有：
·坚持安全教育制度。在作业前对员工进行安全教育，并与员工签订“安全保证书”，坚持每日的班前会进行安全交底安全总结。
·认真执行特种作业工种持证上岗制度。公司针对高空作业需要对清洗工管理上，坚持按制度办理，无证人员不能上岗，使公司配备的清洗工均能做到持证上岗，保证特殊工种的工作安全。
·坚持日常安全检查制度。为保证工作过程中的现场安全管理、高空作业制度的落实，公司认真组织安全检查并做到安全工作日讲评。有效的杜绝了安全管理上的违章指挥和违章作业，确保了安全生产。
·公司为了加强遵守相关法律法规工作，对相关适用的法律法规组织进行了评审，发布了2011年度公司适用法律法规清单，并下发到各部门和班组，在遵守法律法规方面，同时加大了对遵纪守法的教育，要求各班组在作业前对全体人员进行进厂教育，安排有关遵守环境保护法律法规及职业健康安全法律法规方面的内容。并在教育后签订“安全保证书”。我公司2011年一至三季度在施工管理中，严格遵守相关的环境保护法律法规和职业健康安全法律法规及建设方的要求，严格贯彻公司的综合管理方针和质量、环境和职业健康安全方针，无违章现象，确保了我公司环境目标、安全目标顺利实现。
人事行政督察部。
合规管理工作总结篇九
3.1品管部：负责收集并整理本公司评价法律法规符合性所必需的原始资料。定期对本公司环境法律法规的符合性进行评估。
3.2各部门：负责调查收集本部门与环境法律法规符合性相关的资料及数据。4．0定义：
无5.0作业流程图。
无6．0作业内容。
6.1法律法规符合性评价标准：
6.1.1资料的收集：品管部向有关部门了解法律法规的颁布、修订情况，并及时索取、订阅最新版本，并建立清单,做好评估前的准备工作。6.1.2进行法律法规的培训：品管部组织各相关部门和人员对法律法规进行学习、分析，使其对法律法规符合性评价有一定的了解，在实施时能得到有效的配合。
6.2法律法规符合性评价的实施：
6.2.1各部门负责收集本部门法律法规评价的原始资料并提交品管部进行法律法规的符合性评审，包括各类检查、统计、教育记录。
6.2.2品管部负责收集本公司的监测报告、守法证明、环评报告、环保批复等法律法规符合性评审资料。
6.3法律法规符合性评价资料的保管及定期评估：6.3.1对法律法规遵循情况的评估公司由品管部每半年一次定期评估本公司对环境具有或可能具有重大影响的活动，以确定其是否符合有关法律、法规及其它要求，并将评估结果形成《法律法规符合性评估报告》，向环境管理者代表汇报并定期发放至相关部门。
6.3.2文控妥善保管相关的法律法规符合性评估的文件和资料，有关人员借阅文件时，须做好记录,防止文件及资料的丢失和误用。
7.0相关文件。
无8.0相关记录。
《法律法规符合性评估报告》。
合规管理工作总结篇十
所谓文书管理，指管理的各部、室、中心或各公司（含事业部、业务执行部门）与外界来往的文书（包括签呈），自收（发）文至归档全部过程的办理与控制。文书管理的要求：
文书不仅是各种信息的载体，而且也是企业管理的重要工具，其所承载的信息能否迅速及时地传播，直接影响着组织或企业的工作效率。
作为秘书，必须对文书处理工作有时间观念，并能及时解决问题，迅速处理完毕，避免拖拖拉拉。文书工作的每一道程序，都应该分清轻重缓急，对有明确时间要求的紧急文件，首先要保证及时处理。
按规定，“特急”文件24小时内处理完毕；“紧急”文件要求3天内处理完毕；对没有十分明确时间要求的文件，也应抓紧处理（一般文件要求7天内处理完毕）。
文书处理工作涉及一系列的程序，而且文书还具有一定的法律效力，代表了一个单位或部门的意志。因此在文书的处理过程中一定要注意细致、周密，对于文书处理的每一个环节都要细心、谨慎，做到环环相扣，步步有序，任何一个细微的失误都有可能造成很大的损失，给企业带来不利的影响甚至引发官司纠纷。
求真就是指文件的内容一定是真实的，务实就是避免形式主义、文牍主义，要避免加入一些虚假的、空洞的内容，造成文件的滥用。作为秘书人员，特别是企业秘书，应该在文件的内容处理上开门见山、言简意赅、文字精炼、篇幅简短。
文书包含了大量的单位内部机密信息，因此安全、可靠是处理文书工作的前提。安全、可靠主要包括物质安全和信息安全两个方面。物质安全是指做好文件的收集、整理、立卷、归档工作等，保证文件的完整性，不要遗漏、丢失，从而影响文件的质量。
信息安全是指对文件内容的保密，所有文件资料应注意区分不同的保密期限，对于绝密文件应有专人负责并有安全的保管设备，对于在保密期内的文件，不得随便给无关人员借读或传阅。
合规管理工作总结篇十一
章丘齐鲁村镇银行是由齐鲁银行主发起设立的济南市第一家村镇银行，20××年11月开业,成立六年来，在省银监局的.监管领导下，在协会的关心指导下，在主发起行的支持帮助下，我行始终坚持“支农支小”的市场定位，不断强化合规管理，创新提高服务水平。近年来，市场竞争力、品牌影响力和社会贡献度显著提升。截至20××年末，资产达到18亿元，存款16亿元，贷款10亿元，在全省116家村镇银行中，我行存款、贷款、利润均名利前茅，连续两年被省财政厅评为山东金融企业绩效评价aaa企业，连续三年获济南市“文明单位”称号，荣获“济南市治安保卫先进集体”、“章丘纳税百强企业”等荣誉称号。监管评级连续两年达到二级，以上成绩的取得得益于省局的严格监管和悉心指导，使我行合规管理水平得以持续改进和提升，总结来看，主要有以下四点：
完善的管理机制是风险防控的基础，我行自成立之初就按照“高标准、高起点”的要求建立完善的公司管理机制。
一是建立了“三会一层”的组织架构，明确了董事会、监事会和经营管理层的风险管理责任，分工细致，责任明确，是省内公司治理比较完善的村镇银行。
二是突出强化董事会的风险管控职能，在董事会下设关联交易委员会、风险监督委员会和财务审查委员会，分别对关联交易、大额授信和重大财务事项进行集体决策，有效发挥了监督制约机制，提升了决策水平。
三是建立联席会制度，联席会由董、监事长、经营层和部门负责人参加，每两周召开一次，及时调度经营发展情况、查找问题和不足，并对重要事项进行决策，及时调整工作部署。
四是建立前后台分离、审贷分离、贷放分离、风险经理平行作业等多项横向制约机制，细化分工，责、权、利匹配，有效降低了权利集中的风险。
村镇银行作为新建金融机构，成立时间短，业务以存、贷款传统业务为主，风险防控主要集中在几个重点领域。
（一）强化授信风险防控。
一是建立分级授权机制，授信业务按500万元以上、50万元以上和50万元以下三个档次，分别由风险监督委员会、行长和风险总监分级审批，有效提高决策质量和决策效率。
二是实行风险经理平行作业制度，50万元以上的业务由风险经理和调查人员平行考察，独立发表意见，切实增强了风险识别和把控能力。
三是每季度对存量授信业务集中开展现场风险排查，果断退出潜在风险客户，形成了“进退有序”的动态调整机制。近三年我行累计退出潜在风险客户72户，金额亿元，前瞻性的退出使我行资产保持良好状态。
（二）强化合规检查监督。按照省局“合规制度建设年”的总体要求，我行深入开展精细化管理工作。
一是全面梳理、完善各项规章制度，优化业务流程，强化风控措施，今年共新增、修订制度办法20多个，覆盖各个业务领域。
二是根据监管要求，集中开展了“三违反”、“三套利”、“四不当”等七项专项治理检查工作，严查违规违纪行为，杜绝市场乱象，进一步夯实了我行服务实体经济的基础，切实提升了风险防控能力。
三是建立检查整改的长效机制，形成了监管检查、外部审计、主发起行审计、条线自律检查、事后监督检查等多层次检查机制，使检查、整改工作形成常态。
四是加大违规处罚力度。完善违规问责处罚制度，严格落实处罚措施，切实增强员工的合规意识、风险意识和责任意识。通过多方位、立体化的检查、处罚机制，形成了全体员工对待违规“不敢干、不能干、不想干”的良好风气。
（三）严防流动性风险。
一是明确资产负债管理部门，加强资产和负债的期限错配管理，确保资产负债的协调发展。
二是定期开展流动性压力测试，根据测试结果及时调整战略部署，控制业务发展节奏。
三是与主发起行签订《双边流动性支持协议》，取得主发起行的资金支持。通过上述措施，开业以来，我行资产负债保持协调发展，未出现流动性风险。
（四）紧盯案件防控。制定了《案件防控责任制》，从董事会到一线员工层层落实案防责任，签订案防责任状。定期开展案件警示教育和“禁止性”规定的学习，去年在省局组织的禁止性规定考试中，我行取得全省村镇银行第一名的好成绩。同时定期开展员工行为排查、突发事件演练、安全检查等活动，保持案防高压态势。
合规管理工作总结篇十二
信用社组织外勤与内勤人员，分两批进行集中学习，且每天都有专人负责带领大家学习，全员也都能自觉地参加每天的集中学习，不请假、不迟到，认真听讲、细记重点。正是基于信用社领导重视、员工充分认识到目前新形势下合规管理防范风险的紧迫性，大家学习观念才由被动变主动、由走走过场变深入认真，学习态度非常端正。通过一起学习，一起讨论，学习笔记相互比较、你追我赶，共同营造了良好的学习氛围。
二、合规意识得到提高。
通过学习，全员再一次认识到违规经营不但会给信用社造成巨大的资金损失，而且还会严重影响到信用社的社会形象，必将束缚信用社的持续发展；充分认识到只有扎实开展好“三大专项”活动，全员才能进一步转变经营理念，工作中才能自觉地把“合法守规”作为一个最低标准，经手业务时心中应时刻高举“这面合规旗”，真正以一个主人翁的姿态，严格照章操作，敢于接受群众监督，为信用社尽到责，为客户服好务。
三、抓好学习长效机制。
“合规管理、防范风险”观念，是我们时时、处处、事事应坚持的一个原则，当然也是需要一定时间来塑造的，不是一朝一夕、一蹴而就的事情，不能简单地认为通过一个阶段的学习教育就能达到的，所以今后全员的学习一定要进一步加强，且要长抓不懈，大力开展岗位操作、业务技能、职业道德、社会公德等全方位地教育培训。要切实从提高学习兴趣点出发，改变一味单调的学习活动，积极通过采取多种形式，如组织“你问我答”、“你出题我考试”等活动，也可通过“拉家常”的方式将学习内容穿插其中，既活跃学习气氛，又增强学习效果。
高级管理层要引导员工树立“违规就是风险”、“一人违规，全社遭殃”的理念，教育员工汲取教训，珍惜现在的工作岗位。但是，合规决不仅仅是高级管理层、合规部门以及合规工作人员的事，是要每位员工都要积极参与、认真履行职责才能达到的。只有全员参与，自上而下都深刻认识“合规从我做起、从现在做起”，才能形成机构内部诚信守则的合规氛围。全员通过学习讨论，发现工作中存在什么问题、存在什么漏洞，并积极献计献策，共同去弥补漏洞，共同去健全制度和规程，共同去监督不良行为，共同去遏制违规行为。全员通过学习讨论，真正把现有的制度整合梳理成清晰和简明扼要的流程，易学、易懂、易操作、易检查，形成“一项业务一本手册，一个流程一项制度，一个岗位一套规定”。
合规管理工作总结篇十三
为认真落实总行“合规管理执行年”活动，农发行分行营业部充分认识，高度重视，精心部署，狠抓落实，突出“五个结合”，促进了合规管理年活动的扎实开展。
一、坚持把合规管理活动与员工素质教育工程相结合，着力合规文化建设。
抓合规管理必须首先抓好员工素质教育。一是下发了《规章制度学习篇目目录》，采取集中推进方式，用三个月时间在全辖开展规章制度学习活动。二是实施以考促学的措施。市分行人事部门组织考试题库，每月底前组织一次全员闭卷考试，从三次考试结果看，平均成绩均达95分以上，成效明显。三是开展合规管理学习体会讨论活动，组织员工撰写合规管理的理论文章和心得体会150余篇。增强了员工对“合规管理、从严治行”的认识和理解，使合规理念进一步深入人心。
二、坚持把合规管理活动与“四无”创建相结合，着力严防案件和违规违纪问题。
为了增强案防能力和金融风险防控能力，该行从领导到员工层层签订了20xx年党风廉政建设和“四无”目标责任书，把党风廉政建设和“四无”创建工作层层进行分解，使党风廉政建设和“四无”创建工作横向到面，纵向到边，细化到每个环节，具体到各个岗位，从而形成一级抓一级，层层抓落实，分工负责，齐抓共管的格局。
三、坚持把合规管理活动与客户风险排查相结合，着力提高风险管控水平。
今年上半年，该行对辖内贷款客户的政策性贷款、商业性贷款进行了全面风险排查，共排查贷款客户7户其中：、政策性粮油贷款客户4户，商业性贷款客户3户，对排查工作中发现的不足和业务操作的风险点进行了整改和完善，同时收回风险贷款万元。
四、坚持把合规管理活动与基础管理工作相结合，着力提高制度执行力。
该行建立了以“三查一评”为抓手的基础管理监控体系，即：县支行副行长每月对分管工作全面审查一次；县支行行长每季度对副行长的检查及整改情况全面督查一次；市分行每半年检查一次。坚持“违规零容忍”措施，对检查存在的问题按规定给予经济处罚。此举对支行领导班子履行职责、加强自律监管、落实内控制度起到了较好的推动作用。
五、坚持把合规管理活动与纠风专项治理相结合，着力促进党风行风建设。
该行在全辖开展了纠风专项治理工作。制定下发了《关于开展纠风专项治理工作的通知》；组织全体员工学习《党员领导干部廉洁从政若干准则》、《廉洁办贷十不准》等10个文件，增强了廉洁从业、抵制行业不正之风的自觉性；全面开展自查自纠，写出自查自纠报告，并进行公示。开展调查核查，走访客户了解农发行员工在企业的工作和交往情况。行走访客户26家，主动接受企业和社会的监督。
合规管理工作总结篇十四
按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的.要求，及企业内部控制工作规划。20xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。
在新手册宣贯基础上，要求各单位相关兼职内控岗位做好业务流程梳理工作，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，切实做到业务岗位归口管理。
20xx年内控管理工作的思路是：持续深化制度建设，推进岗位标准化，夯实基础管理，不断加强内部控制与法律风险防控，提高管理控制能力，继续严格招投标、合同与市场管理，规范市场交易行为，通过加强各项基础管理工作，不断实现管理的精细化、管理的新进步。
各部门及生产单位要以管理职责和基本业务为切入点，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，落实适用流程及风险控制分配到专业部门和业务岗位，强化专业部门和业务岗位归口管理责任；以流程管理和绩效指标考核为手段，完善考核管理办法，。建立“简单、效率、规范”的流程管理机制，强化内控基础工作管理，深入推进提升工程预算横本草和工程结算执行力工作。
合规管理工作总结篇十五
xx年，我在党组的领导下，在金管、计统、农金等监管专业同志们的大力支持下，协助行长较好地完成了所承担的工作任务，履行了自己在分管金融监管综合岗位的职责。
xx年我继续负责综合监管的全面工作。为充分调动该股职员的整体工作积极性,实行规范化管理，年初我就安排对综合监管人员进行重新组合,做到岗位到人,责任分工明确的工作管理体系,经常参加综合监管每周定期召开科务会,安排布置的各岗位工作，及时沟通情况。通过上述举措,xx年综合金融监管工作又有新起色,内控管理机制进一步完善,较好地解决了人员不稳定的问题。另外，我与监管股负责人按《金融监管责任制》和行内制定的《量化细化实施细责》，把每一个被监管专业、每一项监管责任真正分解落实到人。按时完成了监管责任的分解落实工作，从而明确了监管人员的具体分工和职责。做到了：人员落实、制度落实、责责落实、任务落实、检查落实。认真按季进行考核，将每个人员岗位责任与目标化管理结合，充分发挥了金融监管各岗位人员的职能作用。
1、组织监管人员认真学习各项政策规定和监管实务技能，不断提高综合素质
今年以来，我们监管部门定期和不定期组织人员开展了业务学习和实际检查技能的培训，积极树立新的监管理念，将各项政策规定和实务操作的要点融入在具体的工作中，从xx年起，我行银行业监管人员的培训重点从行政监管转向对银行业机构的非现场分析和预警上，监管人员必须作到对政策规定熟、实际现场检查技能高、非现场分析到位，围绕上述三个方面，我行监管人员在参加中心支行培训的同时，督促监管人员自学有关监管业务知识，在一定的时期内迅速提高监管人员的综合素质，以适应形势发展的需要。
2、认真贯彻和落实银行业监管现场会精神，加快监管电子化的步伐
按照xx年10月银行业现场会的要求，认真组织了监管人员对银行业监管文档、非现场监测数据系统、金融行政监管子系统等应用程序进行了逐项落实，切实保证了监管实务操作与计算机应用的全面落实。我行监管部门从xx年起严格按照电子化监管的要求，认真贯彻监管电子化和文本化管理相结合的原则，落实监管实务操作在计算机中的应用，保证了中心支行与我行之间的监管信息与实务操作的沟通，通过监管电子化的建设，切实提高了监管的各项基础工作水平。
3、继续严格加强对银行业行政监管、确保监管的合规性
（1）xx年，对银行业高级管理人员任职资格审查工作。
一是严格执行了任职前考试、谈话制度，分别对3名高级管理人员进行了任职前的考试、谈话，同时完成了对2名高级管理人员任职资格的审查。
二是在xx年9月组织完成了辖内银行业高级管理人员的任职期间的考试及年度考核工作，并将考试及考核结果装入银行业高级管理人员档案存档。
（2）加强对机构准入和退出的监管，在积极支持银行机构改革的同时全年完成了银行机构退出4家、迁址1家、降格2家。
各家商业银行的机构撤并要在积极支持机构改革和调整的同时，按照机构撤并规定的要求作好审批工作，保证了银行业机构撤并所申报的资料完整、审批材料的合规，在一季度对xx年机构和人员上报的材料进行一次复审，凡不符合规定或要素不全的一律在一季度末之前进行了纠正，复审结果于xx年2月20日前上报到银行科。真做好金融机构年检工作。按照呼盟中心支行的要求，我们早在xx年4月就开展了对银行业机构的年检工作，依照上年年检各项要求履行了手续，年检中没有走过场，现场检查面达100%。年检报告于6月20日前上报了银行科。
4、进一步落实监管责任制，切实履行了监管职责
2月底前，按照人行呼伦贝尔市中心支行《中国人民银行呼伦贝尔市中心支行合作金融监管责任制实施细则》等制度和办法，完成了支行与农村信用社联社签定监管责任状、支行主管行长与监管股长签定监管责任状和监管股长与监管员签定监管责任状，制定了监管a、b制，明确了监管职责、责任和目标，使各项监管责任制得到有效的贯彻和落实。
5、采取签定监管责任状和按月对新增贷款合规性进检查等措施
督促辖内农村信用社进一步端正服务方向，加大支农力度，全面推动农户小额联保贷款和农户小额信用贷款，进一步控制和压缩大额贷款的发放。全年我支行克服了全国普遍流行的“非典型性肺炎”疫情带来的影响，利用现场和非现场检查等手段对辖内4家农村信用社当年新增贷款的合规性进行按月检查，检查中发现的问题及处理意见及时反馈给联社和各社，并督促其及时改正。通过检查，辖内4家农村信用社当年新增贷款的50%以上投放于农牧业，投向总体上达到合规，但部分农村信用社存在当年新增贷款的大部分发放给国有企事业单位、发放垒大户大额单户贷款和贷款抵押担保手续不合规等情况。
6、高度重视清收不良贷款工作，进一步化解农村信用社贷款风险
今伊始，我支行把督促辖内农村信用社加强对沉欠贷款的清收力度，特别是要加大对风险贷款和呆滞、呆帐贷款的清收力度，进一步落实去年年底支行监管部门和联社共同制定的责任清收和岗位清收不良贷款工作当做首要工作来抓，截止11月末，我支行辖内4家农村信用社共收回风险贷款1472万元，占全部风险贷款66.4%，取得较好的成效。
一年来,我组织带领综合监管全体职工，对辖区国有商业银行和信用社货币政策执行情况实行严格的监管,按月对信贷资产质量、缴存准备金进行监控,为及时掌握辖内金融机构贷款投向,为货币监管提供依据,我们按月对商业银行和城乡信用社资金状况进行简析,按季进行综合分析。全年共上报经济金融形势分析12份,信贷资产质量分析三期；动态反应12期，调查报告12期，按月及时上报工业企业景气调查报告及表12期。全年按时完成了利率管理现场检查、金融统计执法检查和信贷咨询系统登录情况检查工作,使我辖区违规问题明显减少。为支持信用社和地方经济，共为信用社申请再贷款2800万元（50为头寸贷款），至12月15日已收回1860万。此外，我还积极组织调查研究和信息调研工作，一年来由我审稿把关共向上级行上报“地区金融发展状况调查、下岗职工再就业贷款情况调查、地区助学贷款情况调查、生态环境趋势调查、商业银行不良资产损失率情况调查、中间业务调查、房地产业务发展情况调查金融支持地方经济情况调查、中小企业融资情况调查等12项指令性调查任务。
xx年在全体综合监管人员的共同努力下，在行党组的正确引导下，使我负责综合监管工作明显提高，主要表现为：
一是各项管理制度已初具雏形，有了一定的基础；
二是全员综合素质有较大提高，并有了一些工作经验；
四是监管手段有所改进，力度进一步加强；
五是我本人经常跟随检查，学到了很多知识，工作能力有所提高。
回顾一年的工作，我在金融监管和化解金融风险方面做了一些工作取得了一些成绩，但具体工作当中存在监管力度不够和工作积极性不高等缺点。在今后的工作当中克服缺点，发挥优势，取得更好地工作成绩而努力。
合规管理工作总结篇十六
摘要：目前，我国保险公司已逐步开始合规管理方面的探索，但仍存在观念落后、机构缺失、人才不足、技术匮乏的问题。
9月7日，中国保监会下发了《保险公司合规管理指引》，对保险公司的合规管理工作进行了全面、详细的规定。
各保险公司应当按照指引要求，树立先进的合规理念，设置适当的合规管理部门，建立科学的合规管理机制，以逐步提高合规管理的效率和效果，不断加强企业内部控制，有效防范和化解经营风险。
关键词：合规风险;合规管理;合规部门;合规制度;合规理念。
近年来，保监会不断加大对保险市场的监管力度，但违法违规行为仍屡禁不止。
违规企业在受到各种行政处罚的同时，也给公司带来直接的经济损失，并且对整个保险行业的声誉也造成很坏的影响。
实践证明，仅有外部的监管是远远不够的，必须在保险公司内部建立一套有效的合规风险管理机制，培育良好的合规意识，真正做到主动合规，才能确保整个保险市场的规范和有序。
为此，1月5日，中国保监会在《关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)》中首次提出：保险公司董事会除履行法律法规和公司章程所赋予的职责外，还应对“合规”、“内控”和“风险”负最终责任。
209月7日，中国保监会下发了《保险公司合规管理指引》(以下简称《指引》)，对合规管理的概念，合规负责人与合规管理部门的设置，董事会、监事会、总经理等各个层面的合规职责，以及合规管理的主要内容等进行了全面、详细的规定。
该《指引》的发布，为保险公司构建全新的合规管理体系提供了明确的政策依据，必将大大促进中国保险业的合规管理工作。
《指引》对“合规”、“合规风险”以及“合规管理”给出了相应的定义，“合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则”;“合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险”;“合规管理是保险公司通过设置合规管理部门或者合规岗位，制定和执行合规政策，开展合规监测和合规培训等措施，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为”。
根据上述定义，合规中的“合”可以理解为“符合、适合、遵守”，具体包含两层意思：一是要求企业制定的内部规章制度必须符合外部的法律法规、监管规定和行业准则;二是要求企业的经营行为不仅要遵守外部的法律法规、监管规定和行业准则，还要遵守企业内部的各项规章制度。
合规中的“规”对于保险公司来说，可以理解为以下四个层面的内容：
合规管理工作总结篇十七
**年我行法律合规管理工作的基本思路是：紧密结合省分行党委确定的全年中心工作，以合规文化建设为主线，突出依法合规人人有责，依法合规创造价值理念，重点以开展依法合规管理达标升级活动、深化反洗钱和关联交易管理、提高内外部审计检查问题整改真实性、加强法律服务、充分发挥两支队伍作用为手段，为全行合规经营管理提供全方位支持和保障。
一、深化合规文化建设，积极倡导和贯彻依法合规创造价值理念。
(一)开展“合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”宣传教育活动。积极采取措施，通过多种载体，让不同层面、不同条线的人员全面了解和掌握合规管理知识，提高对合规管理重要性的认识和理解，促进全行员工将合规文化的理念融入到经营管理和决策中，为我行依法合规经营奠定坚实的基础。
(二)开展依法合规管理达标升级活动。在去年开展“合规文化建设年”活动的基础上，巩固成果，深化措施，制定标准，分级验收，针对各级机构，在全行范围内深入开展依法合规管理达标升级活动。
(三)开展“全行性的以合规管理与经营为导向的征文和辩论”活动。按照全员参与的原则，以合规管理与经营发展的关系为主题，开展一次征文和辩论活动，优秀征文编辑成册，对辩论竞赛活动的优胜单位和个人进行表彰奖励。
二、建立健全长效机制，推进提高法律合规管理工作质量和水平。
(二)建立健全反洗钱和关联交易管理长效机制。一是梳理反洗钱与关联交易的监管规则，按条线分类并下发，进一步加强对全行反洗钱、关联交易管理指导的针对性。二是根据部门分工，进一步明确省分行各部室在反洗钱和关联交易工作中的职责和任务。同时，总结20xx年签订反洗钱目标责任状情况，进一步修订有关内容，签订反洗钱年度目标责任状。三是结合实际，研究制定反洗钱和关联交易工作检查和考核办法。四是针对反洗钱屡查屡犯问题，加强调研，向相关部门提出可行建议。
(三)加强规章制度管理，强化规章制度计划的指导作用，确保规章制度建设的规范性和严肃性。将牵头各业务部门在年底前统一安排做好规章制度的清理和废止工作。整章建制，修订完善法律工作的各项管理制度，规范优化工作流程。
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合规管理工作总结篇十八
摘要：随着国际社会上一系列重大财务丑闻和保险公司洗钱案的出现，国际和国内社会日益认识到公司内部合规监管的重要性、紧迫性和专业性，纷纷出台政策或规定对其加以规范和指引。
然而，我国保险业还存在合规管理理念陈旧、合规管理制度不健全、合规管理人才缺乏、管理技术匮乏、合规文化落后等大量问题，所以，应从合规管理理念、合规管理体系、合规管理人才、合规管理技术、合规文化等角度出发，建立起一套完备的合规管理体系。
关键词：合规风险;合规管理;保险公司;制度建设。
20世纪90年代以前，各国对保险业的监管主要是外部监管，比如有政府监管部门的监管、行业自律组织的监管，还有社会监管(群众监管、媒体披露等)，其中，政府监管部门的监管是核心。
然而，随着保险业务的日益多元化、国际化、复杂化，这种外部监管方式的弊端日渐显现，其已经不能满足政府监管者对金融业经营安全性的要求。
尤其是自上世纪末以来，在国际保险市场上，重大操作风险案、保险公司洗钱案等接踵而至，这不能不引发人们和当局反思以政府监管为核心内容的外部监管形式。
各国金融监管当局、世界保险集团及其机构在治理防范这些合规风险方面也形成了一些一致意见：在合规管理中，外部合规性监管发挥了重要作用，但无法完全替代企业内部的合规风险管理。
在国内，改革开放以来，尤其是十六大以后，我国保险业发生了很大变化：公司数量、就业人员大幅增加，业务范围不断拓展，保费收取迅速增长。
随之而来的问题也不断显现，例如，保险诉讼案件逐渐增多、保险投诉逐年上涨等，这时刻提醒我们巨大的风险就隐藏在保险行业中。
与此相对应，201月5日，保监会发布了《关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)》[1][保监发[]2号];年9月7日，保监会又发布了《保险公司合规管理指引》[2][保监发[2007]91号](以下简称《合规指引》);，重新修订生效的保险法明确规定，合规风险管理是保险公司的法定义务之一;，为了提高对保险公司进行合规监管的强度，保监会把这一年列为“合规年”。
合规管理是近年来保险公司加强内控的新措施，但是保险业合规管理起步晚、管理水平低，尚未形成科学的管理体系，因此，很有必要对其进行更进一步的研究。
(一)合规。
近年来，“合规”一词在我国保险监管工作中经常使用，但是，很多人对它的理解却不够准确，有的甚至还将其理解为“符合规定”，不符合规定就是违规。
显然，这种理解是片面的。
《合规指引》第二条给出了“合规”的含义：“本指引所称的合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。”[2]由此可见，“合规”这个词语的可适用领域很宽泛，几乎涵盖保险公司经营活动所需的全部有关法律、规定和命令。
(二)合规风险。
从内涵上看，合规风险主要指保险公司出于自己的因素主导性的违背规条律令等而遭到的有形资产或无形资产的折损。
譬如，假如某一客户故意规避纳税任务、不按要求进行财务呈报、实施洗钱等违法活动，而一家保险公司故意参与进来，或为客户的违法行为提供便利，那么该保险公司就要面临严重的合规风险。
由此看来，合规风险管理也是一种行业管理体系，是指企业根据外部规条律令的规定，制定和不断修订合规政策，监督企业内部合规政策的具体实行，对违规活动实施早期预警，以预防、化解和应对危机的一系列管理方法和原则。
它是一种全新的、主动的、制度化的、动态的管理模式。
对合规的理解大多数人保持“依法合规”的水平，只是被动的接受监管当局的监管，甚至一些企业把政府监管看作是一种负担。
长期以来，中国保险公司一直在强调“依法合规经营”，但多数人乃至少许企业高层都未确切地意识到合规风险管理的专业性，董事及公司高管不知道该怎样在整个公司系统内贯彻实施依法合规管理的规则，甚至不清晰合规风险管理的特征和具体内容。
总之，我国的整个保险行业还没有普及和推广崭新的合规管理理念。
现有的合规风险管理机制不完善，呈粗略化、模糊化、大致化的现象。
虽然大部分保险公司已经依照中国保险监督管理委员会的规定，制定或修改了内部规章制度、设置了合规部门和合规负责人，但大部分仍停留在岗位设置和制度的制定上，无法具体执行，更未构建起完整的合规管理机制，合规管理效果不明显。
[3]主要体现在：
1.合规管理机构的权威性与独立性不足，与其他机构不能有效协调配合。
当前，我国还有很多保险公司并没有设立一个统一的合规部门，即使设立了，也仍然存在合规管理部门与原有的业务部门、法律部门、审计监察部门等职责界定不清晰、相互协调配合不力等问题，其独立性受到威胁;因合规部门的成立时间短，没有配备有丰富经验的合规负责人，因此还未树立很强的权威性，其业绩被其他部门认同还需要一段时间。
2.合规管理部门组织结构不完善，报告路径不明确。
当前，我国还有很多保险公司没有设立合规部门，或者设立了合规部门也未组建科学的组织架构，致使已有的合规管理职能分散在多个职能部门，使合规风险管理的有效性不足;这也使得我国保险合规管理过程中不能形成明确的风险呈报路径，导致风险被预警和识别后，不能及时上报给高管或合规负责人，因而不能采取措施积极应对风险，这给保险公司的风险管理埋下了很大隐患。
3.合规制度体系不完备。
在我国，虽然大多数保险公司已经按照保监会的要求制定了合规政策，但这些政策只是表面上的、象征意义上的，只是一个宏观上的框架，并没有具体的实施细则，在实践中也没有将其贯彻落实。
如没有详细的制度清单，使得公司各机构和工作人员不能充分了解与其业务有关的外部及内部规定;没有具体的激励机制，使得对员工考核评价和责任追究缺乏相应的依据。
目前，我国的合规管理人员的素质还不能满足《合规指引》对合规风险管理人员的要求，具有相应资质、经验、知识和能力的合规管理人才非常短缺。
一线职工缺乏系统的教育培训，专业辅导不全面，对相关法律法规、行业规则、内部规章等不能够准确地理解和把握。
(四)合规技术匮乏。
风险始终伴随着经济环境变化和技术改革而不断发展变化，因此，合规风险管理技术也必须随之丰富和提高。
但从目前的实践情况看，合规风险管理技术仍然很落后，合规风险检查手段落后，缺乏量化分析、识别、度量、监测风险的方法，预防措施也跟不上合规风险的发展，采取的仍是低效的、非精确的风险识别管理技术。
合规风险管理技术的匮乏，已经成为制约合规风险管理的瓶颈。[3]。
(五)合规文化落后。
我国保险公司至今还没形成能严格执行合规管理制度的保险公司文化，这也是我国保险公司合规管理不理想的原因之一。
目前，我国保险公司还没形成主动合规的氛围，普通员工缺乏正直和诚信的道德观念;公司各机构或各部门之间沟通协调不力，因有时存在利益冲突，还存在相互博弈的文化，导致合作文化的缺失;奖罚制度没能有效落实，对做的好的没有奖励、对做的不好的没有处罚，导致约束激励机制扭曲，问责机制难以有效发挥作用;等等。
四、我国保险合规管理体制建设的框架。
我国传统的合规监管是一种被动式的监管方式，这种监管方式存在很大弊端，因其强调监管部门对保险公司实行事无巨细的监管，致使保险公司在合规管理过程中丧失主动性。
因此，必须转变合规管理的理念和方法，以全新的合规管理理念武装全行业从业人员的头脑。
首先，保险公司高管人员要身先士卒、为人师表，积极践行全新的合规理念，真正起好模范带头作用，在全公司上下提倡有利于良好公司文化形成的价值观和道德观，大力倡导诚信。
其次，保险公司应该努力提高公司每一位员工的合规意识，还要针对不同级别的管理人员和营销人员开展不同的专业培训和系统教育，让全体职工都认识到：合规是全体职工和营销员的职责和义务。
再次，树立“主动合规”的理念。
公司领导层和全体员工要树立自觉合规的意识，主动把监管机构的要求转化为公司的内部规章制度，并且在监管机构启动监督之前自觉而主动地规范、调节自身的行为，将积极主动的合规理念在全公司加以推广和普及。
1.保证合规部门及合规负责人的独立性。
合规管理部门必须有一定的权力确保其管理职责的有效实施，必须有主动对所有可能存在的合规风险实施合规管理的能力，还应该有权力查处违规或违法的行为。
因此，各保险公司需制定相应的政策或文件，赋予合规部门以及合规负责人相应的权利和职责，以确保其独立地实施合规管理职责，不受其他部门的干涉。
还要采取切实可行的措施，给予合规负责人充分的安全保障，使其免遭其他部门或人员的打击、报复，以确立其权威性。
2.建立合理的合规部门组织结构，明确合规管理报告路线。
根据目前保险行业的先进经验，保险公司合规部门组织结构应以集中化管理和条线式报告为主。
集中化的管理模式是将全体负有合规管理职责的工作人员集中起来，统一安置在一个完全有独立性的合规机构之内;建立一个凌驾于地区合规管理网络之上的中央合规部，即可在公司高级管理层下设合规风险管理委员会，并设合规负责人。
报告路线在合规部门的组织结构构建过程中具有举足轻重的地位。
在报告路径上，有条线式和矩阵式两种模式，但应以条线式汇报(即下级合规人员直接向上级合规负责人呈报)为主、以矩阵式汇报(即向上级合规负责人呈报之际也一同向所属的行政机构负责人呈报)为辅。
同时要保障汇报路线的畅通，若汇报时遇有相关人员不受理的情况，汇报人可以向其上级汇报，直至汇报至董事会。
3.完善合规制度体系。
保险公司构建完备的制度体系，要做到：
(1)根据我国外部规范的要求，建立制度清单，明确企业应遵守的所有规范，并结合保险公司的实际情况制定适合自己的制度，制定业务规则和合规政策。
(2)根据自身业务发展和内部合规管理的需要，制定各种管理制度，如制定可供各岗位工作人员使用的合规管理手册和操作流程图，清楚的界定从公司高管到基层职工、营销人员的职责和问责标准;制定员工和营销员行为准则，让员工和营销员清楚自己的行为操守;制定对违规的处罚制度，建立合规问责机制等。
(3)形成合规风险数据库。
合规所涉及的法律、法规、监管政策等外部规范和内部制度的数量庞杂，对于大多数公司管理者和操作者来说，很难将所有的规章制度都加以掌握并严格遵守，因此，建立符合公司实际状况的风险数据库显得很有必要。
将与合规相关的外部规范加以整理、归纳和储存而形成的风险数据库，可以方便相关人员进行查找、理解和使用，这将有利于进一步加强预防合规风险的效果。
按照《合规指引》的要求，保险公司的合规从业人员应具有相应的资格、知识、能力、经验、职业素质和个人素质，如对所适用的法律、法规、政策、标准最新发展的实时把握能力、思考质疑的能力、正直的品格、较强的判断力、直言不讳的勇气等。
因此，学校和社会教育培训机构应加强此方面人才的培养，保险公司也应该定期对合规人员进行系统的培训。
现阶段，除了提高识别、分析、评估、监测风险的现有技术手段外，我国保险公司需设立电子信息化的系统操作平台，因此，我国应加强it合规管理信息系统建设，以实现保险业务的高效开展和管理。
it合规管理信息系统应与保险公司的商业、财务、信息决策系统等保持高度的相关性，以实现对合规风险的预警、识别、评估和预防。
[4]。
(五)培养公司合规文化。
合规文化是合规管理工作的基石，优秀的合规文化能为企业创造价值、提升企业的核心竞争力。
因此，保险公司应当认识到公司合规文化建设的重要性。
公司应当从制度和流程入手构建合规文化，在制度中明确反映公司的合规管理理念，并通过奖惩机制、合规问责机制强化员工的合规意识;同时，公司也可以组织主题文艺晚会、合规管理征文活动等形式积极宣传合规文化，使合规理念深入人心，成为员工的潜意识。
结语。
保险公司有效合规管理体系的形成需要一个不断积累、不断完善的过程，只要保险公司下定决心构建并坚持做下去，有效的合规管理制度必将会形成，我国保险公司的合规风险将会得到有效控制。
保险业的合规风险管理是我国法治建设的一个具体而细微的环节，合规风险管理机制的构建在推进法治建设进程的同时，必将给保险公司和整个保险行业带来巨大的经济效益、推动我国金融市场的繁荣和发展!
参考文献：
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