时间流逝得如此之快，我们的工作又迈入新的阶段，请一起努力，写一份计划吧。我们在制定计划时需要考虑到各种因素的影响，并保持灵活性和适应性。下面是小编整理的个人今后的计划范文，欢迎阅读分享，希望对大家有所帮助。
审计部工作计划排版篇一
2017年审计部紧紧围绕工作部署，深入学习实践科学发展观，把有效防范风险，促进稳健运营放在审计工作的首要位置。通过改变工作思路，提升部门效能，积极开展各项审计工作，圆满完成了全年工作目标，增强了风险防控能力，为各项业务合规、健康的发展起到一定的保障作用。现将2017年工作计划如下：
一、审计工作开展情况
根据董事会工作安排，按计划、有步骤的开展各项现场与非现场审计。2017年出具审计报告书份，其中：业务审计报告份，现场离任审计报告份，非现场离任审计报告份，经济责任审计报告份。通过审计检查，规范了营业网点的业务操作，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而为业务发展奠定了良好的基础。其二，为了认真落实干部交流制度，对中层管理人员进行岗位调整，共进行岗位监督交接次，其中：行长调整交接次，支行会计主管调整交接次，对交接过程进行了严格的监督，保证交接手续齐全、完整，调整人员及时就位，确保了工作的连续性。其三，会同相关部门销毁做废银行卡、做废印章工作。
二、主要工作内容
(一)抓规章制度建设，加强基础管理工作
1、加强制度建设。按照“商业银行内部控制指引”的要求，遵循“业务发展，内控优先，开展工作，制度先行”的工作思路，立足本行经营发展实际，以构筑更加坚实稳固的风险防控体系为工作重点。年初我部对现行规章制度进行系统化、规范化的整理，编纂了系统、明晰的制度，便与员工学习、使用，以促进各项业务标准化、规范化，确保制度的实效性。本制度汇编汇集了年度编制的所有制度，共编制个规章制度。同时，收集内部控制状况信息，做好内控制度建设。
2、完善处罚办法。随着监管力度及业务发展的加强，原有的处罚办法已不适应当前业务发展的需求，对原有的处罚办法进行了修订，确保各项金融规章制度的贯彻执行，强化内部管理，防范金融风险，预防经济案件的发生。
3、制定员工考核办法，考核的指导思想是根据岗位内容和员工综合素质，合理进行岗位分工，充分调动员工的工作积极性和主动性。促进人员管理与合理使用。岗位考核的内容主要包括履职情况、工作质量及工作态度三方面，结合本部门实际情况，对相应岗位制定了具体考核内容及权重。采用定性与定量考核相结合的原则，考核的形式包括：岗位干部员工自评、部门考核小组考评。
(二)搞好业务审计工作
审计部按照年初工作计划，进行了反洗钱等项业务审计。加强了部门及支行的经营管理，完善了内控监督机制，通过审计，提高了业务风险防控及管理能力。
1、开展了科技信息系统和管理维护审计，对科技信息部进行了现场摸底。通过从总体控制风险、研发风险、运行维护风险、外包风险等四个方面进行检查，掌握我行科技信息运行现状，了解我行科技信息的安全及风险隐患，对科技信息的内控制度建设进行了检查，针对存在的问题提出了合理化建议，增强了信息安全控制能力，促进了我行业务安全、持续、稳健地运行。
2、做好反洗钱工作，规避洗钱及监管风险，提高反洗钱工作的整体水平，分别对网点进行了现场检查，用时个工作日，检查内容以反洗钱内控制度建设、账户管理、联网核查及档案管理、大额和可疑交易报送为主，通过检查，职能部室及支行能充分认识到反洗钱工作重要性和必要性，认真履行反洗钱法律义务，按时组织反洗钱业务学习，严格执行反洗钱规章制度，制度完善、措施有力，反洗钱工作力度不断加强，但仍存在结算账户使用管理不严格、账户资料更新不及时、不按规定范围进行联网核查、可疑交易甄别不细致等情况。
3、做好离任、经济责任、工作审计工作。
根据《高级管理人员任职资格管理办法》有关规定，在1月份调整和交流了位机关管理人员，审计部按要求进行了非现场离任审计，出具了份非现场离任审计报告。在月份对部门管理人员进行了次经济责任审计，并出具了经济责任审计报告。根据《高级管理人员任职资格管理办法》有关规定，共利用个工作日对人次支行行长进行了现场离任审计，对其在职期间的工作情况做出公正、公平的审计评价。
(三)加强审计信息反馈，严格责任追究
加强横向信息交流，将审计中存在的问题和风险点向相关管理部门反馈，对薄弱和容易忽视的风险环节提出审计建议，进而达到使职能管理部门的业务督导更具针对性，积极进行整改，填补了部分内控真空。对未按要求进行整改或整改不到位的责任人严格按照我行责任追究制度进行处罚，督促存在问题的支行或部门坚决整改落实到位，达到规范业务、合规经营的目的。
(四)年度报表审计工作
年初我部积极配合会计师事务所对我行年财务成果进行审计认定，顺利完成了年度报表审计，会计师事务所对我行年的财务成果进行了正确的评价和认可。
(五)事后监督工作情况
2017年监督业务总量为万多笔，处罚笔。通过监督日渐规范了柜员的操作流程，各支行间核算水平高低的差距逐渐缩小，全行核算质量明显提高，全员防范操作风险和流动性风险的意识日益增强。对存在的问题及时更正和反馈，防范了资金风险。
我部将不断完善工作机制，在工作中积累经验，积极探索，寻求好的工作方法和审计技巧，与时俱进，充分履行审计职能，为金融事业的健康、稳步、快速发展保驾护航。
审计部工作计划排版篇二
随着集团党委、董事局从战略的高度提出“二次创业”的概念，以及集团管理创新工作的启动，注定20xx年将成为集团改革和发展过程中的里程碑式的一年。集团审计部将围绕集团发展和改革的大局，“保稳定、促发展”，依法履行审计监督、评价、控制和服务职能，促进各有关方面不断提升内部控制和风险管理水平，为实现集团经济目标有效地发挥增值的作用。
一、指导思想
牢固树立“以审计促进公司治理”的审计理念，坚持“服务大局、围绕中心、突出重点”的工作方针，寓服务于监督，寓帮助于促进，充分发挥内部审计对经济安全、健康运行的“免疫”功能，促进集团经济的平稳、高效发展。
二、工作目标
紧紧围绕集团党委、董事局提出的集团20xx年经济工作目标，认真履行集团董事局赋予的职责，全面监督财务收支的真实、合法和效益，突出重点领域、重点项目、重点资金和重点环节，更新观念，创新机制，加大力度，在审查重大违法违规问题的同时，更加注重将内部审计的工作重心从事后查处转向过程控制，“以监督促进过程”，从治理、机制和制度层面揭示问题，提出建议，改善企业经营管理，提高企业可持续发展能力。
三、工作措施
(一)深化监督，进一步强化审计评价职能，揭示资源配置和使用的合规性和效益性。
审计的根本使命在于协同保证各企业的业务战略与集团的总体战略保持一致性，并能够按照集团发展战略的要求制订规划和分配资源，以保证在集团战略框架下的资源的最优化配置。在其中，审计应充分发挥监督职能，并在监督的深度和广度上下功夫，有效评价企业战略制订的一致性和资源利用的合规性和效益性，以发现是否存在游离于集团战略之外的经营行为，是否存在不合规的占用资源，是否存在资源的闲置、浪费等，诸如此类，均应该通过合法的审计监督予以揭示，促进集团资源的更优化分配。
(二)突出重点，进一步加大专项审计力度。
20xx年，集团审计部将在常规审计工作开展的基础上，有针对性的、有重点的开展以下几方面的专项审计工作，并希望达到两方面目标：一是通过审计发现问题、分析问题、解决问题，提高企业管理水平，促进企业的自我完善;二是总结最佳实践，以便有效推广利用。
1、管理流程审计。管理流程的合理、科学、健全和规范，决定了一个企业的运作是否顺畅和有效率，也能在很大程度上得以规避企业的各种风险。比如，完善的财务操作管理流程能够规避一定的金融风险，完善的投资决策流程能够规避一定的投资失误风险，完善的生产管理流程得以规避一定的产品质量风险。对管理流程进行审计，重点是要检查各企业管理流程是否健全规范，特别是要检查各项重大决策是否经过了必要的讨论和审批程序。走程序，就是守规则，只有守规则，才能最大限度地控制风险的发生。
2、投资效益审计。投资扩张是企业发展的普遍模式，也是集团目前快速发展的重要途径。但同时，投资失误也有可能给企业带来颠覆性危机，因而也是企业经营管理中最大的风险所在。对投资效益进行审计，就是要对投资活动进行全方位的事后跟踪，从投资并购项目的发现和选择，到评估论证，审批决策、建设投产、或者重组整合，以及产出效益与预期效益的比较差异，差异发生的原因等等。投资效益审计的着眼点不仅在于发现投资管理中的问题，还要重视总结和推广最佳实践，使集团投资管理的丰富实践可以成为共享的无形资产。
是企业内部控制的关键节点。对采购供应链管理进行审计，目的在于推动企业完善采购供应链的管理制度，规范采购人员的行为准则，健全采购供应活动的文档记录，使采购供应管理更加有效率和效益性。
(三)更新思维，进一步加强审计咨询和服务职能，寓帮助于监督，切实提高企业运营效率和效益。
集团审计部要求每个审计人员在开展审计过程中，应摒弃传统审计理念，要与时俱进，加强审计理论研究和审计方法创新，推进内部审计职能从单纯监督向监督、服务并重转变，把服务企业、提高企业管理水平作为一个重要工作内容。一是通过审计发现和审计评价，帮助各企业增强风险意识，及时识别潜在风险，有效防范风险发生，建立健全风险控制机制;二是通过审计测试，帮助各企业增强流程再造意识，及时发现流程制定过程中的冗长和效率低下的问题，提高流程运行效益;三是通过审计总结最佳实践，帮助各企业在项目运作方面少走弯路，减少机会成本的投入。
(四)建章立制，进一步强化审计工作规范性，提高审计工作质量。
随着一系列审计制度的出台，集团审计工作已逐步走向“制度化、规范化”的发展道路，通过制度的建立明确预防机制、监督机制和纠错机制，一是通过制度指导审计执业，提高审计效率，保证审计质量;二是以制度管理审计行为和结果，明确责任，惩前毖后，保证审计结果的落实和审计成果的有效转化。20xx年，集团审计部将进一步梳理审计业务流程，以控制和风险为导向，在监督环节下力气，在预防环节下功夫，不断完善审计在新领域的执行规则，以提高审计效果。
审计部工作计划排版篇三
以下是由本站pq小编为大家推荐的审计部
下半年工作计划
，欢迎大家学习参考。2019年公司审计工作的总体要求是：认真贯彻第xx届中央纪委第二次全体会议、全国审计工作会议、南方电网纪检监察审计工作会议和公司工作会议精神，贯彻落实公司二号令，全面实施三精一优发展战略，坚持加快发展，管理到位，执行到位的总体思路，在继承和发扬过去三年成功经验的基础上，突出抓好企业内部控制制度审计、继续加强任期经济责任、工程等常规项目审计及各项专项审计和审计调查;继续加大审计问题整改力度，保证审计成果运用;加强审计队伍建设;积极推进审计实时监督系统，完善审计监督手段和方式;不断提高审计工作水平和质量，保证审计工作和监督职责到位，发挥好眼睛和保健医生作用，为公司做强做优保驾护航，审计部工作计划。
认真贯彻党的报告中提出的建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。重点加强对领导干部，特别是主要领导干部、人财物管理使用、关键岗位的监督，健全质询、问责、经济责任审计等制度。的要求，继续推进经济责任审计，强化权力监督在离任必审的基础上，加大经济责任审计力度，同时，按南方电网公司的要求，加大推进届中经济责任审计，通过届中经济责任审计，发现问题、解决问题，提升管理水平。在审计中，关注企业决策、企业分配、重要资金运作、重大投资、国有资产保值增值等领域。严肃查处损失浪费、失职渎职行为。继续完善切合实际的评价标准体系、评价方法(联席会议方式)，改进和完善任期经济责任审计方式、方法，努力提高审计质量。2019年经济责任审计除做好公司安排的经济责任审计工作外，重点配合好南方电网组织对公司原总经理的离任经济责任审计的迎审工作。
按照袁董事长提出的抓住人、财、物、信息和流程五个要素，用心考察现有管理制度的执行情况、存在的薄弱环节，然后去做调整和完善的要求，认真贯彻落实南方电网公司《内部控制制度审计办法》。在内控制度审计中紧紧抓住
规章制度
的健全性、有效性这个环节，瞄准公司在生产经营关键环节、开展内控制度审计，进行评价，提出建议和意见，促进管理工作到位。2019年，重点开展对营销管理内控制度进行审计。营销管理内控制度审计重点关注电费抄核收、业扩报装、优质服务、稽查管理等关键环节，审查评价业务流程的严密性和有效性，查找内部控制薄弱环节，提出改进措施和建议，促进完善管理流程，防范营销风险。根据南方电网公司部署，加强对依法经营南方电网2号令在基层单位落实进行检查监督，通过加大专项审计力度，扩大审计领域，联合职能部门，认真查找管理上存在的薄弱环节和潜在风险，了解公司依法经营南方电网2号令的贯彻落实情况。同时加强调查成果的转换效率，力求以小见大，从微观发现问题，从宏观分析问题，为全面落实贯彻2号令，从管理、机制的角度提出建设性意见，为决策服务，解决实际问题，实现为公司增值增效的目标。
对企业经营情况和财务状况进行评价，重点关注财务预算的刚性和严肃性及没有完成经营考核指标和经营风险大的单位，在查处违法违规和损失浪费的同时，强化资产经营责任制的激励和约束机制，在干部中树立科学的发展观和正确的业绩观方面发挥作用，促进依法经营的观念和自觉性逐步深入，工作计划《审计部工作计划》。
按公司要求，有计划地对重点项目进行工程项目全过程抽查审计，重点突破，以典型项目促进工程管理水平。重点关注，项目审批手续、招投标、物资采购、工程监理、
合同
履行、费用结算等关键点，加大现场复核率，加强对工程量、单价定额的审核，促进项目管理规范有序，竣工决算审计，重点关注竣工验收、财务决算、资产移交，资产真实完整。2019年计划在基本建设项目抽审10%的项目进行评价。2019年资金管理审计调查，重点关注资金风险和效益情况。检查收支两条线制度的执行、倒三角财务管理模式的运作、电费回收、资金收入、审批、支付等关键环节的内部控制，检查是否有对外投资、拆借、委托理财、担保、抵押等资金管理上的风险，审查评价资金的安全、完整性和管理的有效性，提出规范措施，促进有效防范风险。
预算执行情况调查。重点关注全面预算管理的编制、审批、调整、考核过程的合规性，以及预算资金使用、控制过程的合法性、真实性。对发现的虚假预算、重大损失浪费、挪用预算资金、账外资金要依法依纪严肃处理，追究责任;对预算执行不严格、资金管理程序不完善等问题，要督促整改，提高预算管理水平，使预算成本费用可控、在控、促进公司全面预算管理和成本控制水平的进一步提高。
物资管理开展审计调查，重点关注，统购物资项目审批、招投标、物资采购、合同履行、物资调拨、费用结算、财务核算等关键点，零星物资采购调查重点关注，采购计划、审批程序、物资库存管理、费用结算、以促进物资管理的规范化水平。
根据南方电网公司纪检监察审计工作会议安排，南方电网公司将组织在全系统开展依法经营2号令执行情况审计调查，检查内容主要包括三个方面：一是2号令的宣贯情况，是否公开张贴、标示2号令的内容，是否制定2号令实施细则，宣贯的深度和广度等情况;二是2号令的执行情况，主要检查决策程序、计划和预算执行情况;三是监督2号令的贯彻落实情况，主是结合各单位审计情况对各项管理业务的专项审计和审计调查，对执行的严格性、有效性进行统一检查和评价，以推进2 号令在基层单位的贯彻落实，进一步筑牢依法经营根基。南方电网公司总部制定调查总体方案，各网省公司按要求制定实施方案并负责实施。南方电网公司审计部负责调查进程跟踪检查与协调，下半年公司组成联合审计组重点抽查。希望各单位领导班子要高度重视，积极配合，圆满完成2号令执行情况审计调查工作，保证2号令在依法经营活动中贯彻到位。
通过审计整改年的活动，审计整改和落实已逐步被各级管理人员接受。公司将对2019年审计发现问题进行通报，加大审计整改力度及审计问责，各单位对涉及共性管理问题要重点整改，制定相关制度，保证审计整改常态化。审计工作将继续关注内控制度的健全性和执行情况，不断加强对整改情况的追踪检查，加大对整改问题的评价和领导责任追究，同时要加强和各职能部门的沟通合作，发挥好监督合力，促进规范经营，有效管理。
深化审计信息化建设，提高计算机辅助审计的运用水平。计划2019年开始对下属供电公司财务试行远程审计监督，同时，着手探索对营销系统进行实时审计监督，促进公司整体风险管理水平不断提高。
当前，内部审计的职能正在由单纯的查错纠弊向以内控制度审计为主的管理审计和风险管理评估转化，作为公司的内部审计，一是通过审计，增强执行能力，确保公司管理理念、管理方法得到贯彻落实;二是针对管理流程和内控制度进行评价，完善，优化内控系统，提高管理效率;三是对公司的风险管理系统，进行评估，增强公司风险管理能力;如何更好的履行审计监督和服务职能。2019年将主要做好下述五个方面的工作：一是继续完善审计工作基础制度、规范、标准，逐步建立责任追究制度。继续推动法经营二号令实施细则及海南电网经营管理十条禁令的实施，形成监督有效的规章制度系统; 二是强化审计管理信息化系的运用，建设一支较高计算机水平的审计队伍;三是在项目组织、资源调配、审计技术、基础管理、能力素质等方面积极创新，探索新的方式方法和管理模式，不断提升公司审计工作的能力和水平，重点是严格控制审计质量。经常开展审计专题分析活动，及时总结经验，及时发现问题，及时解决问题，及时改进工作。树立精品意识，创造精品审计项目;四是积极倡导审计理论研究，以思维创新来带动管理创新，要结合实际情况开展风险管理、效益审计理论研究，为公司审计工作的发展创造条件;五是按照素质更好、水平更高、业务更棒的要求，认真加强自身建设，加强培训交流，直接用于指导实践，不断提高审计人员的综合素质，努力培养造就一支政治过硬、业务精湛、清正廉洁的审计队伍，积极研究整合，组织和有效利用好审计资源，将内审工作覆盖到企业经营活动的主要和关键领域，以适应公司在高速发展过程中依法经营工作需求。
审计部工作计划排版篇四
一转变观念，着力推动审计科学转型。
要始终围绕区委、区政府中心工作开展审计，用解放思想引领审计工作创新，促进审计科学转型。注重加强审计服务。牢固树立审计服务中心工作意识，增强审计工作的主动性、创造性，自觉将审计融入全区经济社会发展大局，积极为领导提供有效的决策依据，当好决策参谋。
二创先争优，着力打造精品审计项目。
要紧扣打造审计“精品”工作目标，积极推动审计创先争优，全年力争打造1至2项高质量的审计项目。加强审计工作科学管理。继续建立审计工作目标管理责制，完善审计工作考核办法，加强任务完成情况的考核考评。今年要推行局领导带项目制度，重要审计项目必须有1名局领导担任主审或助审。年内要编报计算机审计案例5篇、计算机审计方法2篇，开展信息系统审计1项，选送1至2人参加审计署计算机中级培训，并力争有案例、方法和计算机审计项目在审计署、省审计厅、市审计局评比中获奖。
三夯实基础，着力提高审计队伍素质。
要有计划加强审计人员的政治思想教育和业务技能培训，不断提高其综合素质。一是抓紧思想政治建设。通过扎实的思想政治教育，使审计人员政治上坚定、思想上纯洁，具备无私奉献的思想品格，保持良好的职业道德，为圆满完成审计任务打下坚实的思想基础。二是抓实业务技能培训。要结合实际，深入贯彻落实各级关于改进工作作风的有关规定，要在全局大兴务实之风，始终坚持求真务实、严谨细致、客观公正的工作作风，增强政治意识，大局意识和责任意识，进一步提高工作主动性、扎实性，以务实的作风完成好各项工作任务。
四立足实际，着力加强党建和精神文明建设。
坚持“两手抓”的`工作理念，立足自身实际，以过硬的党建工作和深入的精神文明建设，促进审计工作全面发展。主要是从认真落实党建工作制度反面下手，继续坚持党员轮流上党课，年内组织召开1次领导干部民主生活会，积极参加全区统一组织的“结对帮扶”、“一助一”和文明城市创建等工作。
审计部工作计划排版篇五
1.本级财政审计7个。（县财政局、县地税局等7个单位）重点关注预算分配、支出预算执行、专项结余结转和预算管理情况，促进规范财政分配和管理行为。结合部门领导干部的经济责任审计工作选择一些单位进行预算执行情况审计，同时继续搞好县财政转移支付情况审计和审计调查，重点关注转移支付类型、专项转移支付安排及转移支付资金使用及管理情况，促进建立规范的转移支付制度。6月15日前完成。
2.镇级财政审计12个。（全县12个镇20xx年度财政决算审计）以审计决算的真实性、完整性、合法性为基础，摸清镇级财政家底，为镇级领导干部任期经济责任审计积累资料；核实涉农专项资金的管理、使用情况，关注镇级涉农专项资金管理和使用过程的合理、合法、合规，正确评价其管理水平；了解“镇财县管”运行状况，促进镇级财政规范管理。4月10日前完成。
对县教育局财政财务收支进行审计，重点检查教育经费分配、使用和管理情况、行政事业性收费“收支两条线”管理情况，揭露重大违法违规问题，加强进行分析研究，注重从体制和机制上提出加强教育部门及教育经费管理的意见和建议。此项目为省同步审计项目，10月前完成。
1.全县农村道路通达工程建设资金审计。
以掌握全县通达工程建设资金筹集、使用和管理情况以及计划和实施情况，揭示通达工程建设资金使用、管理中存在的问题，促进各镇按期保质完成工程建设任务、提高资金使用效益为目标。重点检查通达工程建设资金是否落实，补助资金、配套资金是否及时足额到位，有无在建设过程中违反减轻农民负担的有关政策规定；检查通达工程建设资金是否实行分级管理、分级负责、专户管理、专款专用、专账核算，有无截留、挤占和挪用等违纪违规行为；检查项目是否按计划完成，有无随意调整计划，虚报工程进度，冒领补助资金，征地拆迁是否严格执行国家及地方政府有关规定，有无损害农民利益等问题，项目是否执行工程招投标制度、工程监理制度、质量责任制度、工程报告制度、交竣工验收制度，有无在招投标中弄虚作假、违规分包、转包等问题，项目是否按规定的基建程序进行，是否按方案设计的建设规模完成，项目成本是否真实，有无高估冒算工程款，有无因管理不善损失浪费而加大投资，交付使用资产是否真实完整。5月20日前完成。
2.全县农村教育培训工程资金审计。
弄清全县农村教育培训工程资金安排、拨付、使用状况及资产管理现状，促进管好农村教育培训工程资金，重点检查各级财政部门是否将免收学杂费补助资金纳入本级预算，配套资金的落实是否及时、足额，补助资金的拨付是否及时、合规，有无先免后补，是否按规定用途和标准使用，有无将免收学杂费补助资金冲减、抵顶财政预算内生均公用经费拨款，有无违反农村中小学公用经费管理办法的要求，将免收学杂费补助资金用于平衡财政预算或以其他方式截留、滞留、挤占和挪用；检查县教育局是否按规定程序对专项资金进行结算，有无挤占、挪用的问题，对享受免费教科书资助的学生有无建立完备的档案资料，并按年度登记造册，对受助学生名单是否按规定进行过公示，县财政部门是否按规定对省专项补助资金实行专户管理，拨付是否及时，配套资金和学校自筹资金是否及时、足额到位，是否设立专门账簿并分项目进行单独核算，有无随意调整项目，挪用专项资金，是否存在长期结转专项资金的问题。检查县农村劳动力转移培训、农业实用技术和农民创业培训补助资金的投入及培训工作的完成情况，以及财政部门是否设立培训补助资金专账，培训机构是否建立农民培训台账和农民转移就业台账，是否建立项目公示制度，有无挤占、挪用、套取、骗取、贪污补助资金。5月20日前完成。
3.全县农民健康工程资金审计。
重点检查财政专项资金的筹集、管理和使用情况，及时发现和纠正农民健康工程资金在管理和使用中存在的问题，督促各级财政部门和医疗卫生机构管好、用好资金，促进提高资金的使用效益。5月20日前完成。
4.全县农村环境整治工程资金审计。
重点检查财政部门安排和拨付上级财政拨款是否合规、及时，有无截留、滞留或安排用于其他方面的情况，上级拨款是否与项目实施进度相衔接，有无拨款较迟而影响项目实施、增加建设成本，或拨款较早而造成资金闲置等问题；配套资金来源是否合规，是否按计划足额到位，有无配套不足和虚假配套的问题，有无因配套资金不到位影响项目完成的情况；各级专项补助是否按标准补助到位，各资金使用单位是否按规定范围使用，有无挤占挪用行为；项目报账支出是否真实、合规，有无多报，检查管理费用支出控制是否严格，有无将专项管理费用于弥补单位行政事业经费不足，有无控制不严而发生铺张浪费等问题，项目支出中是否存在管理性费用支出过高影响资金使用效益等问题；项目是否按计划完成，是否存在虚报项目完成进度问题，是否执行建设程序和管理制度，财政资金投向和分配是否科学、合理、有效。 5月20日前完成。
5.全县农村文化建设工程资金审计。
重点检查专项资金的分配使用是否符合项目管理、责任考核、科学评估、择优支持、公开透明和注重实效的原则；各级建设配套资金是否及时足额到位，有无配套资金不到位导致向农民和职工集资、收费、摊派、举债等方式筹集资金的问题；是否存在挤占、挪用专项资金以及因管理不善造成损失浪费的问题； “三送工程”活动的数量是否真实、准确，有无虚报冒领、骗取补助资金的问题；农村有线电视进村入户目标任务是否按时完成，工程项目是否通过验收，项目统计数据和会计核算等资料是否真实、准确，是否做到专款专用，有无挤占、挪用和弄虚作假。5月20日前完成。
审计部工作计划排版篇六
年初公司对审计部人员作了相应调整，根据现有人员及年度审计计划的安排，审计部制定了部门内部审计工作程序，并重新修改了审计部岗位责任制，对现有人员作了具体分工，责任落实到人，从下达审计通知、现场审计、草拟审计报告到审计资料的整理归档都由专人负责，做到了责任明确、工作效率有所提高。
1、年初对下属企业20xx年度的经营业绩进行了审核，审核结果提交公司考核小组，为公司对下属企业的考核提供了依据。
2、今年于4、7、10月分别对下属企业一、二、三季度的经营业绩进行了审核，我们针对一季度审核中发现的下属企业存在的具体问题，以及公司经营预算与实际账务处理口径不一致等问题，分别向公司企管部和计财部提出建议报告，并提交给公司经理办公会，据此公司对各下属企业下发了整改通知，企管部和计财部也对经营预算与账务处理口径作了相应调整，计财部还及时出台了《会计工作指导意见》，对下属企业的会计核算和财务管理进行规范。
又于今年12月份对各下属企业10-11月份的经营业绩进行了预审，待各企业年终财务决算后再审核12月份经营业绩，并汇总出具审核报告提交公司考核小组。
3、合同签订与履行情况审查
根据公司经理办公会的要求，在对经营业绩进行审核的同时还对下属企业一至三季度的合同签订与履行情况进行了审查，特别对租售房收款合同及大额工程施工合同的收付款情况进行了重点审查，发现了各企业在合同签订与履行中存在的问题以及公司合同主管部门在合同管理上存在的问题，并分别向各下属企业和公司合同主管部门提出了改进意见和建议共12条，公司据此下发了整改通知，各下属企业已将整改措施及整改落实情况上报企管部，企管部也根据审计部的建议，草拟了《分公司合同管理办法》，对分公司的合同管理进行规范。
20xx年先后对津滨物业公司董事长杨钟环，精采软件公司董事长于景伟，总承包公司总经理刘宝铭，津滨投资公司董事长江连国、总经理朱贤方，新材料公司董事长房大海，磁电分公司总经理杨公，二分公司总经理朱贤方的离任进行了经济责任审计，出具的8份审计报告中针对以上企业在会计核算和财务管理中存在的问题，提出建议27条，公司据此对相关企业下发了整改通知，审计部已对此进行了整改意见落实情况的后续审计。
1、金融街一期竣工结算和财务决算审计
经过与外审长达8个月的配合工作，金融街一期的竣工结算和财务决算审计于20xx年10月全部完成，并已经公司经理办公会审议通过。经审计，金融街一期工程实际完成投资额36873万元，其中建筑安装工程费30595万元，土地费3312万元，资本化利息1695万元，开发间接费1271万元。在对建筑安装工程费的审核中审减工程造价103万元，为公司节约了工程成本。
2、高科技园二期工程结算补充审计和财务决算审计
20xx年初，科技园二期工程结算审计完成，结算造价4570.66万元，审减额68万元。在对该工程进行财务决算审计时，一分公司发现尚有26万元的工程直接费用未报外审，经过与分公司、外审的三方协作，于9月底完成此项工程的补充结算审计，至此，科技园二期工程的结算造价为4596.81万元。10月份正式开始进行科技园二期的财务决算审计工作，目前决算审计报告的.初稿已出具，准备征求一分公司意见后上报公司领导。
3、高科技园三期工程结算和财务决算审计工作
科技园三期工程的结算审计工作于20xx年11月完成，结算总造价为8256.36万元，审减额1.57万元。该工程土地合同刚刚落实，一分公司正在进行财务决算，审计部对该工程的财务决算审核工作也同时进行。
4、软件大厦工程结算审计工作
软件大厦工程结算审核，一分公司除内装修工程（美图装饰有限公司施工）结算外，其他资料均已报外审审核完毕。根据一分公司预算部提供的结算工作说明，该内装修工程一分已经与美图公司核对完结算，但美图公司不认可最终结算价，因此一分公司至今未报外审该部分结算资料，并影响了整体工程结算报告的出具。
20xx年共进行了5项改制审计，包括物业公司清算审计、精彩软件公司转股审计、总包公司转股审计、投资公司改制审计以及数字电子公司改制前审计，核实了被审企业的资产及潜亏情况，为领导决策提供了准确的数据，并针对审计过程中发现被审企业存在的会计基础及核算上的问题提出了相关建议10条。
为进一步揭示企业经营活动和管理活动中存在的问题，挖掘内部潜力，找出可以提高企业经济效益的环节，20xx年对磁电分公司进行了产品成本核算的调研审计工作，目的是寻求降低产品成本的途径和潜力，以提高企业的盈利水平，并为公司今后的战略决策提供参考依据。在调研过程中发现了磁电分公司对在产品核算不真实的问题，及时上报公司领导，成立了财务整顿小组，对其实物资产进行清查核实，并针对其在会计核算和财务管理中存在的问题下发了整改通知。
遵照公司领导的安排，本年度1-10月我们负责对下属企业财务总监的管理和业务指导工作。主要有：
1、支持财务总监开展工作，发表独立意见；
4、对财务总监的月度报告，摘录要点汇总上报公司领导。
根据公司要求，对我部门原有制度不符合公司现行制度和实际审计工作操作流程的部分进行了修改，并将修改后的制度上报公司总经办以待上会通过；配合公司iso质量认证年检工作，于上半年修改了部门的工作手册，对手册中的岗位权限和工作程序进行了全面的修改，使之更符合审计部现行的实际工作操作流程。
审计部工作计划排版篇七
为了进一步规范农村财务管理，加强农村党风廉政建设，维护村集体经济组织和农民的合法权益。根据《浙江省农村集体经济审计办法》及省、市有关文件要求，结合我区实际，特制定本审计工作计划。现将有关事项通知如下：
（一）审计范围
审计的范围是20xx年1月1日至20xx年12月31日的村级财务收支情况。
（二）审计任务
按照三年一轮审的要求，20xx年，我区计划审计90个村，其中区农村审计总站负责60个村（其中一事一议专项审计25个村），镇街自行负责30个村（以财务收支审计为主）。
（三）审计重点
审计重点为村级财务收支、货币资金管理、集体资产发包租赁、土地征用补偿费使用、一事一议财政奖补、村级财务制度和内控制度落实情况等。
审计时间从20xx年2月开始，20xx年12月底完成，具体时间安排详见附件。
（一）严格执行年度审计工作计划。要提高对项目计划严肃性的认识，确保按时保质保量完成计划任务。审计项目计划下达后，一般不做调整，有特殊情况的可作微调。
（二）规范审计，提升“三资”管理水平。加大审计人力资源整合力度，提高审计工作的整体合力、工作效率和审计质量。充分发展审计的监督、检查、指导、规范和促进作用，规范高效开展审计，切实提升全区“三资”管理水平。审计工作的任务完成情况将与年度政府工作目标考核、镇街“三资”管理服务中心年终考核挂钩。
（三）提高认识，切实加强审计结果整改到位。开展农村财务审计，是农村财务管理工作的重要环节，是加强农村基层组织党风廉政建设的重要措施，能够促进农村经济发展及和谐稳定。各镇街要充分认识开展农村财务审计工作的重要性，对审计结果提出的存在问题要切实整改到位。在审计实施过程中，区农林渔业局将根据镇街实际情况有选择性的实行审计回访，跟踪审计结果整改落实情况，对整改不到位的，将予以书面通报，必要时将书面抄报区纪委予以落实。
审计部工作计划排版篇八
目前，集团房地产开发业务表现出蒸蒸日上的势头，预计20__年将完成房地产开发投资达10个多亿，审计监察部承担着房地产开发项目的工程造价过程控制和审计结算的管理工作，在新的一年里我将本着“优质、高效、谦虚、积极”的工作标准为集团房地产开发业务服务好，服从集团大局，响应集团的各项号召;源头工程中孙村热源厂、东泉供水公司、两河片区自来水加压站项目、两河片区热源厂项目、两河片区污水处理厂项目、孙村及两河片区供热、供水管网以及中心区舜雅路自来水加压站项目已大部分建设完毕即将进入工程结算审计阶段，审计监察部将面临更加沉重的担子，怎样将上述源头工程的结算审计工作做好，如何解决工程。结算审计过程中的大量纠纷，如何使审计结果有利于集团，这些问题处理的好坏直接影响到我争创一流工作标准的成败。因此，在新的一年里我必须本着“优质、高效、谦虚、积极”的态度来完成自己的工作，使自己的工作能够达到一流工作标准。
二、做好合同评审与资金支付审核工作
合同评审工作在日常工作中是一个比较重要的环节，虽然这项工作表面上看起来很琐碎，但是在评审过程中如果稍有疏忽可能会给集团造成难以估计的损失，因此在争创一流工作标准的过程中我必须本着上述原则来完成这项工作，优质、高效的完成合同评审工作，不能让集团签订的合同中留有败笔。同样，资金支付审核工作也是审计监察部日常的重要工作之一，如果不能够对集团支付的每一笔资金进行严格把关和审核，那可能会给集团带来潜在的巨大损失，为此，日常工作中我必须以争创一流工作标准来严格要求自己。
三、及时完成领导交办的临时任务。做到任务到手不推托，做到“优质、高效、谦虚、积极”。
继续加强学习，尤其是工程结算审计的专业知识学习并经常要深入一线掌握第一手资料，提升自身素质、提高工作水平。为达到创一流工作标准，作好自身素质的修养和文化底蕴的积淀。
审计部工作计划排版篇九
上半年以来，我局在市委、市政府的正确领导下,在自治区审计厅、玉林市局指导下，认真贯彻执行党的xxx和十七届四中全会精神,坚持以科学发展观为指导，团结和带领全体干部职工，紧紧围绕市委、市政府中心工作,充分发挥审计监督职能作用，加大审计监督力度，为促进我市经济快速健康发展发挥了积极的作用。
上半年，我局坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针，坚持解放思想和创新工作相结合，围绕市委、市政府中心工作，把推进法治、维护民生、推动改革、促进发展作为审计工作的出发点和落脚点，重点抓好财政预算执行情况审计、政府投资项目审计、扩大内需项目资金审计、领导干部经济责任审计、涉及人民群众利益的重要专项资金的审计调查以及自治区审计厅统一组织及授权审计的项目，审计工作取得了一定的成绩。
今年上半年，我局共完成审计（调查）项目9个，审计查出违纪违规金额442万元，管理不规范金额1358万元。基建工程预结算审核项目69个（其中工程预算52个），送审总金额17472万元，审定总金额15704万元，核减1768万元，核减率。审计后出具审计（调查）报告9篇，提出建议17条，被采纳17条。提交审计专题、综合性报告和信息简报10篇，被批示、采用5篇次。
（一）以强化预算管理为目标，做“深”财政审计
我局以科学发展观为指导，总结历年审计工作经验的基础上，构建大财政审计理念，对我市财政预算执行和其他财政收支情况进行全面审计，并延伸审计了清湾镇和新荣镇人民政府及所属单位预算执行情况，市机关事务管理局、市经贸局、市人口和计划生育局和市工业园区管理委员会及下属单位等单位预算执行及其他财政财务收支情况。在审计工作中，做到了“三个注重”:一是注重调整审计思路。把着力点放在促进加强财政管理和财政制度改革上来,推进依法理财、依法治税的进程,由查错纠弊向揭露问题、分析原因、提出建议上转变;二是注重突出审计重点。加强对财政部门内控制度、财政预算编制、财政资金分配的审计监督,注重以提高财政资金使用效益,建立社会主义公共财政制度为目标,紧紧抓住“预算执行”这条主线,实现由收支审计并重向支出审计为主转变。三是注重审计调查。由以会计核算中心查账、从上至下顺延审计为主,向注重审计延伸、抓住重点线索、发现问题、由下向上各个突破转变。重点监督是否按照构建和谐社会和公共财政要求,调整财政支出结构和各种专项投资结构,提出促进全市经济和社会科学发展快速发展的意见和建议。此项目审计查帐工作已结束，已进入征求意见阶段。
（二）以监督权力运行为目标，做“优”经济责任审计
我局根据市委组织部的委托，上半年，已对市水利局、交通局、塘岸镇、清水口镇等4个单位5名党政领导干部开展了任期经济责任审计工作。在审计过程中，除抓好被审单位的财政财务收支审计外，还特别注重对领导干部在廉洁自律等方面进行审计，并作出客观评价，为市委、市政府正确使用干部提供了可靠依据。在已审计结的4个项目中，共查出违规资金435万元，管理不规范金额1358万元，查补漏缴税费11万元，补缴财政金额259万元。针对存在的问题，对被审计对象应承担的.责任作出了实事求是的界定和客观公正的评价，向被审计单位提出了整改意见，对违规问题依法作出了审计处理决定。
（三）以扩大内需建设项目为重点，做“大”政府投资审计
1—6月，全市已完成政府投资项目审计（核）69项，比去年同期增加了578%，主要是扩大内需建设审计项目大幅增加。送审投资总额17472万元，审定投资总额15704万元，审计核减金额1768万元。主要存在工程价款不实、概预算编报不规范等问题。我局严格执行《北流市政府投资建设项目管理办法》和实施意见，全面落实重大建设项目必审制和跟踪审计制，重点保证对扩大内需建设项目和资金的全程跟踪审计。在继续发挥工程投资竣工决算审计优势的同时，依法开展了工程量结算计价招标及标底预算审计。按照“抓住源头,审计关口前移”的原则,对新开工的项目，开展工程发包前工程量结算及预算控制价和标底预算审计,不但进行投标价或工程量清单审计，还进行建设过程中的设计变更、现场变更签证审计。上半年，共对52个新开工的项目进行预算审计，送审投资总额12197万元，审定投资总额11308万元，核减高估冒算、多计工程量及多计材料调差价等889万元。
（四）以维护民生为己任，做“强”专项资金审计调查
我们继续以维护民生，促进和谐社会建设为目标，加强对关系经济社会发展、涉及人民群众切身利益的各种专项资金的审计。上半年主要做好审前调查相关工作，组织审计人员参加了区厅举办的中小学校舍安全专项资金审计调查、污水垃圾处理设施建设项目跟踪审计和退耕还林专项资金的审计调查培训会，为扎实开展这三项审计调查工作作好准备。
（五）积极完成区厅交办的任务，做“活”授权审计(调查)项目
上半年，组织开展了中央扩大内需投资建设项目资金跟踪审计调查和城区给水工程建设项目跟踪审计调查等工作，目前，这两项工作正在进行中。下半年，我们将按照区厅的安排，开展社会保险基金审计、救灾资金管理使用情况、市城镇生活垃圾处理设施建设项目情况跟踪审计调查（续审）、市城镇污水处理设施建设项目情况跟踪审计调查（续审）等项目。
（六）以市委、市政府工作为中心，做“好”交办的各项工作
今年以来，我局认真贯彻落实市委、市政府主要领导的批示精神，认真完成市委、市政府交办以及其他部门委托的其他审计核实工作。一是抽调人员积极配合市人大做好民生项目调查。二是派出专人到挂钩村指导各项新农村建设工作。三是派员参加扩大内需建设项目异地督查工作。工作得到了市委、市政府以及其他部门的充分肯定，审计核实的结果得到了有效的利用。除此，还派出专门人员加强对我市政府投资项目招投标工作和政府采购工作的监督。
（一）抓好领导班子建设和队伍建设，努力构建团结、创新、奋进的领导集体
一是加强学习，领导班子除了学好政治理论学习外，还把加强党性锻炼，提高领导班子的执政水平作为班子建设的重要性议程来抓。二是加强思想交流和沟通，搞好团结。班子成员自觉维护团结，经常主动沟通与交流、相互理解和支持。三是充分利用每一位领导干部的专长，调动各自工作的积极性，同心同德干事业。四是积极推荐优秀干部，培养优秀专业人才，整个审计队伍呈现出积极、团结、向上的良好状态。
（二）抓好全体职工的学习培训，全面提升整体素质
一是学习方法灵活多样。每周五上午为学习日，以会代训，采用集中学习与自学相结合、自学与培训相结合，业余学习与集中学习相结合的方法，收到了较好的学习效果。二是学习内容丰富多彩。学政治理论知识。使干部职工进一步解放思想，坚持与时俱进，不断提高政策理论水平和思想政治素质；学习审计新业务知识。开展专业技术知识培训，并定期举办审计项目交流汇报会，促使大家钻研业务，努力提高审计水平和审计质量，增强开拓创新能力。今年以来，参加区厅和玉林市局组织的各种业务培训12人次。三是学法律法规知识。组织干部职工学习《宪法》、《审计法》、新《审计法实施条例》、《公务员依法行政读本》等法律知识，增强了干部职工的法制观念，提高依法行政、依法审计的水平。四是提倡学历教育。我们创条件、给时间，积极鼓励干部参加各种形式的学历教育，以提升审计人员学历层次，增加自身知识含量。五是学习好计算机知识。狠抓电脑培训，组织审计人员学习计算机知识，学习计算机辅助审计技术和oa管理知识，努力提升现代审计技能，提高整体审计工作管理水平。
同时，我们以学习为契机，加强思想政治工作。今年以来，我局认真抓好领导班子中心组和干部的理论学习。年初制定理论学习方案，分专题深入学习。上半年，主要开展各级“两会”精神、《中国xxx党员领导干部廉洁从政若干准则》、《四项监督制度》等专题学习，我们通过多次集中学习、自学、上专题辅导课、参观学习、座谈讨论等多种形式的学习，力求从总体上把握、从内容上加领会和理解，在行动上自觉用法律、规定指导各项审计工作。通过学习，我局干部的精神面貌焕然一新，思想得到了解放，创新意识增强，工作作风有了明显的改进，审计工作的水平和效率有了进一步提高。
（三）抓好业务建设，提高审计质量和水平
一是进一步严格审计程序，例如加强审前调查；审计通知书附上承诺书，实行双向承诺，分清相关的责任；提出时限要求，以确保审计的质量和效率。二是加大学习培训力度，开展领导带学、同志帮学、专家讲学等形式多样的专业学习活动。三是加强与人事、组织、纪委、检察院等有关部门的沟通联系，加大查处违法违纪行为的力度。
（四）抓好党风廉政建设，确保廉洁审计
一是认真抓好党风廉政建设工作的组织领导。年初，成立党风廉政建设领导小组，专门召开机关党风廉政建设工作会议，学习传达了全国、全区审计机关党风廉政建设工作会议精神，总结廉政建设工作，研究部署工作。二是抓好党风廉政建设责任制的落实。局党组书记与党组成员、各股负责人签订责任状，层层抓落实。三是组织全体党员干部认真学习有关党纪条规。四是实行审计纪律公示制和回访制，从严管理审计队伍，确保廉洁从审。审计期间，不定期到被审计单位调查回访审计人员遵纪守法情况，以此加强审计人员的廉政执法监督。
（五）扎实推进绩效建设工作深入开展
我局积极转变审计方式，提高了工作效率，完善规章制度、规范行为，把绩效建设工作落到实处，更好地发挥了审计监督作用。一是坚持制度建设。修订完善上下班制度、请销假制度等制度。坚持不定期查岗，每周不少于二次。保证在上班时间不玩游戏、不串岗聊天、不做与工作无关的事项。二是审计效率建设。审计项目实行就地审计与送达审计相结合，对时间紧的审计项目，由分管领导和审计组长亲自抓，在保证质量的前提下，加快审计进度。三是审计组建设。强化班子成员责任制。每个审计项目都有局分管领导参与，及时发现问题，解决问题，提高了审计工作效能，做到廉洁从审。四是审计联席会议建设。定期召开经济责任审计联席会议，组织、纪检、监察和审计部门审前交流沟通，审初联合进点，审中互通情况，审后联合督查，形成审计监督合力。
（一）人员少、任务重的矛盾突出
随着审计地位的不断提升以及我市经济的迅速发展，审计任务特别是政府投资审计工作越来越重，现有的审计人员已不堪重任。不仅人员少、任务重，而且干部队伍的知识结构不尽合理，特别是政府投资方面的审计人才更加缺乏，影响了审计事业的进一步发展。
（二）审计质量和水平有待提高
一是审计技术单一，手段落后。当前审计业务干部虽然基本掌握计算机运用，但未能真正很好运用计算机进行辅助审计，计算机审计实际操作能力和水平还有待提高。二是审计质量控制薄弱，质量有待加强。审计项目质量控制方面虽然采取了许多措施，但由于时间紧，任务多，审计组织手段和审计技术方法落后等有待进一步创新。
（一）继续深入开展绩效考评工作
按照市委、市政府的部署，继续深入开展绩效考评工作，扎实开展“争先创优”活动，进一步解放思想，提高效能，树立科学审计理念，充分发挥基层党组织的战斗堡垒作用和xxx员的先锋模范作用，认真履行审计职责，促进我市经济社会发展。
（二）集中力量抓好各项审计工作
下半年，我局的要把审计工作重点放在政府投资项目、领导干部经济责任审计以及上级审计机关安排的各项行业审计上。整合现有审计资源，采取聘请专业技术人员参与审计的办法解决人才匮乏的问题。充分发挥审计“免疫系统”功能，为我市经济社会的发展保驾护航。
（三）加大审计质量控制，提高审计项目管理水平
重点抓好以下几点：一是采取“请进来，走出去”的方式，加强干部的学习培训力度，完善干部知识结构，提高审计业务水平；二是逐渐普及计算机辅助审计，提高审计效率；三是加大审计复核的力度，严把质量关；四是制定审计项目管理办法，在计划管理、质量管理、成本管理等方面，加强规范化管理。
审计部工作计划排版篇十
以___
为指导，紧密围绕年度审计工作重点和着力加强审计信息化建设、着力推动审计工作转型、着力推进全市审计工作共同发展等基本要求，坚持从审计创新转型和提高审计能力需要出发，整合教育培训资源，拓宽教育培训方式，全面提升审计干部职业胜任能力和综合素质，为推动我市审计工作质量和水平的不断提升，更好地发挥审计“免疫系统”功能提供有力支持。二、培训内容及安排
__年，安排领导能力培训、知识技能补充和更新培训、审计业务培训、境外培训、初任和任职培训共5大类21项培训。分别通过技能强化、网络培训、案例教学、专题讲座、技能比武和理论研讨等方式进行。
(一)领导能力培训。
1.厅局级正职领导干部研究班。7月，市局局长参加审计署组织的为期5天的“省级审计机关厅(局)级正职领导干部研究班”。围绕专题内容进行研讨，促进厅(局)级正职领导干部深入学习贯彻党的___
精神，运用科学审计理念指导审计工作实践，积极有效地履行审计职责，推动审计在全面建成小康社会、完善国家治理中更好地发挥“免疫系统”功能。2.司局级干部专题研究班。5月，选派市局局级干部参加审计署组织的为期5天的“司(厅、局)级干部专题研究班”。围绕党的___
精神、审计工作面临的形势和任务、相关政策法规与改革进展等内容进行研讨，并进行工作交流，促进司(厅、局)级干部运用科学审计理念指导审计工作实践，推动相关工作发展。3.正处级领导干部培训班。5月，选派市局有关处室处长参加审计署组织的为期5天的“省级审计机关正处级领导干部培训班”。培训内容主要包括党的___
精神学习、科学审计理念、审计工作面临的形势和任务、审计项目管理、审计技术方法、创新思维，以及工作经验交流等，促进省级审计机关正处级领导干牢固树立科学审计理念，把握审计工作重点和工作思路，提高审计管理能力。4.地县级审计局长培训班。5至8月，分4期组织我市未参加审计署统一培训的区、县审计局长(含主持工作的副局长)，参加审计署举办的“地县级审计局长培训班”，每期10天。培训内容分为宏观思维、领导能力和审计业务最新发展3个教学单元，主要包括科学审计理念、审计工作面临的形势与任务、审计领导能力建设、地县级审计机关主要审计业务发展情况和优秀项目展示，以及工作经验交流等，促进地县级审计局长进一步学习领会党的___
精神，树立科学审计理念，提高领导审计工作的能力，更好地履行审计职责。5.各级党校政治理论培训。根据市委组织部、市委党校和市级机关工委年度安排，选派市局机关局、处级干部，党支部书记和青年干部参加各级党校集中调训和专项培训，充实政治理论、管理理论、党建理论以及新知识、新方法，开阔视野，更新观念，提高政治理论水平和能力。
(二)技能补充和知识更新培训。
6.市局机关全员集中培训。培训时间为8月和_月。培训内容主要有联网审计技术方法与管理制度、审计法规规章、审计经验交流、审计案例分析、廉政专题教育、保密宣传教育等。通过培训，使审计人员达到提高计算机审计能力，熟悉运用联网审计技术方法，充实和积累有关法律法规以及政策，提高综合素质的目的。(责任单位：人事教育处、联网审计处筹备组、信息化处、法规处、驻局纪检监察室、办公室和相关处室)
7.计算机审计中级培训班。根据审计署计算机考试安排，2月、3月和8月分三期进行。第一期选派2名计算机审计骨干参加审计署为期1个半月的培训，培养计算机审计培训师资力量;第二、三期分别为期5个半月，由市局组织市局机关和区县审计局60名左右审计人员进行培训并参加审计署计算机中级考试。培训主要包括计算机基础、网络应用技术、数据库应用技术、程序设计基础及应用、会计信息系统、erp基础与审计、审计数据采集与分析等。通过培训，拓宽计算机专业知识，强化计算机应用能力和技术方法，提高运用计算机分析和解决问题的能力和效果，为全市开展联网实时审计工作培养业务骨干。(责任单位：信息化处、人事教育处、各区县审计局)
8.公务员必备知识培训。全年，按照市人力社保局、市公务员局要求，对全体公务员进行职业道德建设和依法行政必备知识培训。通过培训，进一步增强公务员事业心、责任感，树立大局意识、服务意识，践行职业道德，促进公务员依法行政、依规办事的自觉!
审计部工作计划排版篇十一
xx年内部审计工作将紧密围绕集团公司发展目标，树立以“监督促治理”的审计理念，坚持“围绕集团中心、突出重点、求真务实”的工作方针，建立、健全各项内部审计规章制度，有效开展内部审计工作，确保内部审计工作质量，充分发挥内部审计监督、管理、服务职能，为集团公司的发展提供保障。
二、年度工作目标
采取先易后难的原则，从开展财务收支审计入手，初步确定年底前完成对股份有限公司所属各子公司的财务收支审计，力争用一年的时间对集团所属各子公司轮流实施一遍财务收支审计。通过监督各子公司财务收支的真实性、合法性、效益性，从治理机制和完善内控制度的层面揭示问题并提出审计建议，督促被审计单位逐步规范和提高经营管理。积累一定的工作经验后，再根据集团公司的总体要求逐步开展其他类型的审计。
三、年度工作计划
(一)开展财务收支审计和内控情况检查工作。
随着集团公司经营规模的不断扩张，经营模式不断变化改进和完善，内部审计的工作任务也更加艰巨。
针对目前内部审计人员少，审计力量有限的工作实际，从基础的财务收支审计入手，争取用一年左右时间对集团所属各公司轮流实施一遍审计。从资产、负债、权益和损益的真实性、合法性和效益性方面进行审计，同时结合各公司内部控制制度的建立和执行情况进行监督和评价，掌握集团各公司经营管理状况和内控制度建立、执行情况，查找和完善内部控制中财务管理的薄弱环节。为后期在集团公司逐步开展经济效益审计、离任经济责任审计、风险管理审计奠定扎实基础。同时，根据集团公司工作部署和领导交办完成专项审计工作。xx年度审计工作计划安排如下：
(二)建立健全内部审计工作制度，从制度上保障内部审计工作的开展。
根据国家和内部审计协会相关法律、法规、规定，结合集团公司实际，逐步建立健全内部审计制度和管理办法，在组织和制度上保障内部审计工作的正常开展。
1、制定内部审计管理办法，从内部审计工作职责和权限、内部审计工作程序、内部审计工作要求、奖惩等方面加以完善，在组织和制度上为内部审计工作的正常开展提供保障。完成时间xx年9月30日。
2、制定财务收支审计实施细则，作为对公司及所属各单位财务收支活动的真实性、合法性、合规性和效益性进行审计监督的指导文件，规范开展内部审计工作。完成时间xx年9月30日。
3、制定内部审计工作文档模板，内容包括审计通知书、审计承诺书、被审计单位基本情况表、审前调查记录表、审计证据汇总记录表、审计工作底稿、审计报告等，从格式上规范审计工作文档。完成时间xx年5月31日。
4、借助集团公司内部报刊和oa平台，宣传普及内部审计、内部控制、风险管理等相关知识和内容，提高公司员工树立内部控制和风险管理的意识，为今后开展相关审计工作奠定基础。
(三)坚持以人为本，加强内部审计人才队伍建设。
积极营造有利于内部审计人才成长的良好环境，是开展内部审计工作成败的关键所在。因此，要进一步优化审计人才成长的环境，不断为审计人才队伍注入新的生机和活力。
1、与四川省内部审计师协会取得联系，在业务上接受其指导。分期分批选派集团公司内审人员及所属各公司财务骨干集中参加专业培训，获取内审专业资格证书，努力提高内部审计人员的专业素质，为内部审计工作下一步在各公司的开展和落地生根创造条件。
2、认真学习执行《内部审计人员职业道德规范》，培养审计人员不断增强全局意识、责任意识、管理意识、风险意识和自律意识，提高政治素质和综合素质。
3、通过参与和执行审计项目，在实践中学习和摸索方法，逐步积累和总结内部审计工作经验，提高审计专业技能和水平。
4、购买内部审计、内部控制、风险管理等专业理论书籍和培训课件，充实内审人员的专业理论知识，提高专业技能水平，更好地服务于集团公司。
5、通过集团公司人力资源部引进和招聘各类审计专业人才，充实集团公司审计力量，在人员和力量上为开展内部审计工作奠定基础。
四、内部审计工作要求
(一)合理调配审计资源，按照审计项目计划分别下达审计通知，成立审计小组，明确分工和责任。
(二)以客观公正、事实求是为原则，依法依规实施审计。
(三)严格审计程序，规范审计行为，确保审计质量。
(四)严格遵守廉洁从业若干规定，恪守内部审计人员职业道德规范。
审计部工作计划排版篇十二
2017年审计部紧紧围绕工作部署，深入学习实践科学发展观，把有效防范风险，促进稳健运营放在审计工作的首要位置。通过改变工作思路，提升部门效能，积极开展各项审计工作，圆满完成了全年工作目标，增强了风险防控能力，为各项业务合规、健康的发展起到一定的保障作用。现将2017年工作计划如下：
根据董事会工作安排，按计划、有步骤的开展各项现场与非现场审计。2017年出具审计报告书 份，其中：业务审计报告 份，现场离任审计报告 份，非现场离任审计报告 份，经济责任审计报告 份。通过审计检查，规范了营业网点的业务操作，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而为业务发展奠定了良好的基础。其二，为了认真落实干部交流制度，对中层管理人员进行岗位调整，共进行岗位监督交接 次，其中：行长调整交接 次，支行会计主管调整交接 次，对交接过程进行了严格的监督，保证交接手续齐全、完整，调整人员及时就位，确保了工作的连续性。其三，会同相关部门销毁做废银行卡、做废印章工作。
1、加强制度建设。按照“商业银行内部控制指引”的要求，遵循“业务发展，内控优先，开展工作，制度先行”的工作思路，立足本行经营发展实际，以构筑更加坚实稳固的风险防控体系为工作重点。年初我部对现行规章制度进行系统化、规范化的整理，编纂了系统、明晰的制度，便与员工学习、使用，以促进各项业务标准化、规范化，确保制度的实效性。本制度汇编汇集了 年度编制的所有制度，共编制 个规章制度。同时，收集内部控制状况信息，做好内控制度建设。
2、完善处罚办法。随着监管力度及业务发展的加强，原有的处罚办法已不适应当前业务发展的需求，对原有的处罚办法进行了修订，确保各项金融规章制度的贯彻执行，强化内部管理，防范金融风险，预防经济案件的发生。
3、制定员工考核办法，考核的指导思想是根据岗位内容和员工综合素质，合理进行岗位分工，充分调动员工的工作积极性和主动性。促进人员管理与合理使用。岗位考核的内容主要包括履职情况、工作质量及工作态度三方面，结合本部门实际情况，对相应岗位制定了具体考核内容及权重。采用定性与定量考核相结合的原则，考核的形式包括：岗位干部员工自评、部门考核小组考评。
审计部按照年初工作计划，进行了反洗钱等 项业务审计。加强了部门及支行的经营管理，完善了内控监督机制，通过审计，提高了业务风险防控及管理能力。
1、开展了科技信息系统和管理维护审计，对科技信息部进行了现场摸底。通过从总体控制风险、研发风险、运行维护风险、外包风险等四个方面进行检查，掌握我行科技信息运行现状，了解我行科技信息的安全及风险隐患，对科技信息的内控制度建设进行了检查，针对存在的问题提出了合理化建议，增强了信息安全控制能力，促进了我行业务安全、持续、稳健地运行。
2、做好反洗钱工作，规避洗钱及监管风险，提高反洗钱工作的整体水平，分别对网点进行了现场检查，用时 个工作日，检查内容以反洗钱内控制度建设、账户管理、联网核查及档案管理、大额和可疑交易报送为主，通过检查，职能部室及支行能充分认识到反洗钱工作重要性和必要性，认真履行反洗钱法律义务，按时组织反洗钱业务学习，严格执行反洗钱规章制度，制度完善、措施有力，反洗钱工作力度不断加强，但仍存在结算账户使用管理不严格、账户资料更新不及时、不按规定范围进行联网核查、可疑交易甄别不细致等情况。
3、做好离任、经济责任、工作审计工作。
根据《高级管理人员任职资格管理办法》有关规定，在1月份调整和交流了 位机关管理人员，审计部按要求进行了非现场离任审计，出具了 份非现场离任审计报告。在 月份对部门管理人员进行了 次经济责任审计，并出具了经济责任审计报告。根据《高级管理人员任职资格管理办法》有关规定，共利用 个工作日对 人次支行行长进行了现场离任审计，对其在职期间的工作情况做出公正、公平的审计评价。
加强横向信息交流，将审计中存在的问题和风险点向相关管理部门反馈，对薄弱和容易忽视的风险环节提出审计建议，进而达到使职能管理部门的业务督导更具针对性，积极进行整改，填补了部分内控真空。对未按要求进行整改或整改不到位的责任人严格按照我行责任追究制度进行处罚，督促存在问题的支行或部门坚决整改落实到位，达到规范业务、合规经营的目的。
年初我部积极配合会计师事务所对我行 年财务成果进行审计认定，顺利完成了年度报表审计，会计师事务所对我行 年的财务成果进行了正确的评价和认可。
2017年监督业务总量为 万多笔，处罚 笔。通过监督日渐规范了柜员的操作流程，各支行间核算水平高低的差距逐渐缩小，全行核算质量明显提高，全员防范操作风险和流动性风险的意识日益增强。对存在的问题及时更正和反馈，防范了资金风险。
我部将不断完善工作机制，在工作中积累经验，积极探索，寻求好的工作方法和审计技巧，与时俱进，充分履行审计职能，为金融事业的健康、稳步、快速发展保驾护航。
2017年内部审计
工作计划范文
审计部工作计划排版篇十三
20xx年的下半年开始，在受到金融风暴的影响银行的信贷业务量有所下降。既然经济问题已经是事实，我银行也会做出相应的对策以促进信贷业务。新一年为加强我社信贷管理，提高信贷工作质量，树立风险、责任意识，做到职责分明，有序地开展信贷工作，促进我社信贷工作规范、稳健地发展，全面地完成信贷工作任务目标.
一是加强业务培训，提高队伍素质
在新的一年里，从“以内控防范优先，加强制度落实”的角度加强客户经理队伍建设。20xx年，着重抓好一线信贷人员的培训，银行工作计划在第一季度以金融法规、各项制度、经营理念和信贷业务规范化操作程序及要求等内容为重点进行普及培训，在较短时间内培养造就一批政治过硬、品质优良、业务素质高、能适应改革步伐的员工队伍。定期组织学习金融方针政策和上级文件精神，努力提高政治觉悟和业务素质，增强依法合规经营的自觉性。同时对贷款五级分类等新业务进行专项培训。
二是加强信贷管理，规范业务操作，提高信贷资产质量
在确保新增贷款质量上，一是加强对各社及信贷员贷款权限的管理，严禁各社及信贷人员发放超权限贷款。二是加大对跨区贷款、人情贷款、垒大户贷款等违章贷款的查处力度，发现一起，处罚一起。三是认真开展贷前调查，准确预测贷户收益，确保贷款按期收回。四是严格执行大额贷款管理制度。五是严把贷款审批关，严格审查贷款投向是否合法、期限是否合理、利率是否正确、第一责任人是否明确、抵押物是否真实、合法，担保人是否具备担保实力、贷款档案是否齐全等，通过以上措施，确保信贷资产质量逐年提高。六是全面进行信贷档案统一模式、规范化、标准化管理，实行专柜归档、专人保管，并建立调用登记制度，保证档案的完整性。人员调离或换片，贷款档案应办理移交手续，由交出人、接交人及监交人共同在移交清单上签字，促进全辖信用社的信贷档案管理工作提档升级。
三是加大金融新产品的营销力度
近年来，我社加大信贷产品的创新力度，贷款品种不断增加，信贷服务水平明显提高。但在贷款还款方式和贷款期限的确定上还存在一些不足，为此省联社于20xx年11月14日印发了《山东省农村信用社贷款分期还款暂行办法》。为满足贷款客户的不同需求，缓解集中还贷压力，进一步提高信贷管理水平，防范信贷风险，公司业务部将于20xx年在信贷管理中引入贷款分期还款，以完善信贷服务功能的需要，杜绝部分客户对信贷资金长期占用，风险持续积累、暴露滞后，加大信贷风险的后果。
四是加大信贷规章制度的执行力度
首先要落实“三查”制度，对银行员工素质加以培训，使每个工作计划详细的基础上并按正确的思路做事。坚持做到防范贷款风险在先，发放贷款在后，每笔贷款都坚持按“三查”的内容、要求、程序认真进行调查、审查和检查，并填写“三查”记录簿，严格考核。报联社审批的贷款都必须有信贷人员的调查报告和信用社的会办记录，都必须换人审查。其次要落实审贷分离制度，贷款发放实行审贷分离和分级审批的管理制度，各基层信用社贷款必须经审贷小组集体会办审批，大额贷款报联社审贷委员会会办审批，并且规定基层信用社发放贷款不论金额大小，每笔贷款都必须经主持工作的主任审查、登记、签字后才能发放，坚决杜绝信贷员“一手清”放贷。第三要加大违规违纪行为的惩处力度，严肃查处违纪违规人员，对因违纪违规等原因造成不良贷款的责任人实行在岗清收、下岗清收等行政处罚，情节严重者，由责任人承担贷款赔偿责任。
五是明确信贷投放重点，不断优化信贷结构
20xx年我部将按照“分类指导、区别对待”的原则，明确信贷投向。一是提高抵押和质押的贷款比重，降低风险资产。城区社在发放贷款时，应多办理抵押、质押的贷款，少发放保证担保贷款，以优化信贷结构，降低风险资产，要大力发放房地产抵押贷款，提高抵押贷款占比。要合理调整贷款担保方式，对新增城区居民、个体户贷款，要最大限度地办理门市房抵押贷款、个人住房抵押贷款，城区社原则上不办理联户联保贷款，坚决杜绝垒大户贷款和顶冒名贷款。二是加大对农业龙头企业、特色农产品基地、担保公司担保贷款的支持力度。要积极支持中小企业发展，特别是对产权明晰、信誉度高、行业和项目符合国家产业政策规定、发展前景看好的中小企业，要给予重点支持。
六是持续做好五级分类，确保分类结果准确无误
自20xx年以来，我社全面推行了信贷资产风险分类工作，基本达到了科学计量风险、摸清风险底数、加强信贷管理的效果。但在实际工作中各社还不同程度地存在着一些问题：一是思想认识不到位，对风险分类的重要性、艰巨性认识不足;二是人员素质不匹配，距离准确运用风险分类的方式方法识别、防范和控制信贷风险还存在较大差距;三是风险分类基础性工作不牢固，风险分类制度不健全，分类程序和认定组织欠规范;四是风险管理能力不强，未能紧密结合信贷资产不同的风险类别及特点，采取有针对性的强化管理措施等。对于上述问题，20xx年我部将进一步强化风险管理理念，完善工作机制，改进工作措施，将风险分类作为强化信贷管理、健全风险防范长效机制的一项重要工作切实抓好，抓出成效。
审计部工作计划排版篇十四
我县农村信用社踏上新的改革征途的第一年，农村合作银行的组建工作，已付诸实施，审计部半年工作总结。第二次创业的号角已再次全面吹响，在这半年里，稽核审计工作紧紧围绕联社年初工作会议确立的总体工作思路，结合年初稽核审计工作安排意见，迅速转变稽核审计工作理念，创新稽核审计工作方法，重点围绕执规执纪、合规守法经营、内控制度落实和规范管理防范风险等开展稽核审计，具体做了以下几个方面的工作。
一、完善岗位责任制，落实稽核包片责任。
一是从新制定岗位责任制，把全县信用社每个营业网点落实到人到稽核片，不留死角，实行谁包片谁负责、谁检查谁负责、谁签字谁负责的稽核管理责任制，夯实了管理责任，增强了稽核工作责任心；二是年初制定了《20__年稽核审计工作安排意见》，对全年序时稽核、专项稽核和内审工作进行统筹安排，作到稽核审计工作年度有总体安排意见，季度有分段实施部署，月度有进度和考核，作到任务明确；三是实行月度例会制度，每月对每个人检查任务完成情况进行集中汇报，查漏补缺，并按照工作开展情况严格考核兑现。
二、规范检查行为，细化检查内容。
一是规范稽核检查程序和稽核检查行为。今年以来，稽核审计部对省联社下发的11项稽核审计管理制度再次组织稽核人员认真学习，熟练掌握运用指导稽核审计工作，按照《农村信用社稽核审计工作管理办法》和农村信用社稽核审计工作质量控制办法》规范稽核检查程序，从编制稽核工作实施方案、下发稽核通知到现场检查，现场检查工作底稿、撰写事实确认书、稽核工作报告、稽核结论到下发稽核整改通知书，规范了稽核审计工作流程，同时对稽核工作档案分别编制纸质档案和电子文本档案，加强了稽核档案管理工作。
二是对各项检查内容按照“作业式、格式化”进行列表细化，从会计管理工作、财务管理工作、信贷业务操作流程、信贷风险防范、安全保卫工作、内控制度执行以及业务经营真实性等详细制定稽核方案和稽核检查表格，依照稽核方案和检查表逐项开展检查，使稽核检查工作不留死角、不留真空。
三是针对信用社登记簿多、登记不规范和存在顾此失彼的现象，与联社部门磋商，牵头统一了各类登记簿，印制《农村信用社内控管理登记簿一览表》，发到各网点，统一了制式、规范登记内容和要求，达到了统一规范，工作总结《审计部半年工作总结》。
三、做好各项稽核检查工作。
今年上半年稽核审计部按照联社及上级安排分别开展了20__年度会计决算专项稽核，迎接了省市组织的开展的决算真实性专项稽核工作。
一是组织开展了20__年度会计决算真实性大检查，迎接了办事处和省联社组织的真实性大检查，对20__年度会计决算真实性专项稽核工作实行提前介入，超前运作，组织人力全面进行检查，确保真实、准确。
二是全面完成上半年序时稽核工作任务。随着稽核审计工作的进一步规范，稽核人员进一步加强对新业务的学习，放弃节假日休息时间，全身心投入到序时稽核检查工作中，集中精力利用两个月的时间，全面完成全县__个社（部）的序时稽核工作，查处了部分信用社违规违纪问题，对责任人进行了经济处罚，在序时稽核中止目前共处罚__人，处罚金额95000元，做到扶正纠偏、规范管理、防范风险，并把序时稽核报告及时向联社领导送阅，使联社领导全面掌握各信用社制度执行和落实情况，准确做出管理决策。
三是对联社财务会计部资金清算中心、信息管理部、业务部、风险管理部等部门执行政策、贷款管理、风险防范、规范流程操作等方面进行了稽核审计和审议评价，进一步规范了管理部门的操作管理行为。
四、认真做好各项内部审计工作。
一是由于今年联社加大了岗位交流力度，一次交流__位社（部）主任、部门经理，因此，在联社领导的重视支持下，集中时间、精力利用一个月的时间，对社（部）主任、部门经理离任及经济责任进行了稽核审计，对任期内的政策制度执行和责任制履行进行全面稽核审计，给予客观公正的评价，上半年共实施社（部）主任离任审计24人次，开展职工离岗审计__人次。
二是集中时间对各社20__年下半年和20__年一季度列支费用的真实性和合规性进行了全面审计，进一步规范了信用社财务管理行为。
五、及时准确报送“1104”工程报表。
按月准确上报，按季做好监管核心指标分析和监管评级打分，准确预测经营风险。为健全和完善农村信用社的风险监管体系，实现对农村信用社的持续、分类监管和风险预警。
一是加强与业务、风险、财务和信息等部门的沟通配合，报表人员加班加点、认真细致，从未出现数据差错，保证了报表的真实性、准确性和及时性，受到了安康银监局的好评。
二是按照全新的商业银行监管核心指标口径，按季对资本充足状况、资产质量状况、盈利状况和流动性状况等四个方面23个风险监测指标、70个辅助指标进行计算分析和预警，并计算出监管评级得分，为联社向合作银行过渡提供了详实的指标数据，为领导经营决策和风险管理提供了有效理论依据。
三是按照银监分局要求，准确、及时、真实报送《日常监管事项报告》，双周五定期报送，从未间断和出现任何披露。
六、树立全局观念，积极配合做好阶段性工作任务。
今年上半年稽核审计部主要参与合行的筹备工作，参与城区的不良贷款的清降工作，积极完成领导交办的各项临时工作任务，使各项工作整体推进。
七、存在的问题及后期工作打算
上半年，稽核审计部在联社领导的重视支持下，分管领导的亲自指挥督战，工作稳步有序推进，部门全体员工克服种种困难，放弃节假日的休息时间，加班加点工作在一线，实现了半年对全县信用社全面序时稽核一次的突破。但工作还存在有不足之处：
三是一人稽核审计不符合有关规定，容易出现差错等。
后半年，稽核审计部仅仅围绕联社总体工作部署和稽核审计工作安排意见继续抓好落实。
一是认真组织实施对20__—20__年新增贷款的专项稽核工作；
审计部工作计划排版篇十五
一、制定内审工作程序，重新修改审计部岗位责任制
年初公司对审计部人员作了相应调整，根据现有人员及年度审计计划的安排，审计部制定了部门内部审计工作程序，并重新修改了审计部岗位责任制，对现有人员作了具体分工，责任落实到人，从下达审计通知、现场审计、草拟审计报告到审计资料的整理归档都由专人负责，做到了责任明确、工作效率有所提高。
二、下属企业经营业绩审计和合同审查
1、年初对下属企业20xx年度的经营业绩进行了审核，审核结果提交公司考核小组，为公司对下属企业的考核提供了依据。
2、今年于4、7、10月分别对下属企业一、二、三季度的经营业绩进行了审核，我们针对一季度审核中发现的下属企业存在的具体问题，以及公司经营预算与实际账务处理口径不一致等问题，分别向公司企管部和计财部提出建议报告，并提交给公司经理办公会，据此公司对各下属企业下发了整改通知，企管部和计财部也对经营预算与账务处理口径作了相应调整，计财部还及时出台了《会计工作指导意见》，对下属企业的会计核算和财务管理进行规范。
又于今年12月份对各下属企业10-11月份的经营业绩进行了预审，待各企业年终财务决算后再审核12月份经营业绩，并汇总出具审核报告提交公司考核小组。
3、合同签订与履行情况审查
根据公司经理办公会的要求，在对经营业绩进行审核的同时还对下属企业一至三季度的合同签订与履行情况进行了审查，特别对租售房收款合同及大额工程
施工合同
的收付款情况进行了重点审查，发现了各企业在合同签订与履行中存在的问题以及公司合同主管部门在合同管理上存在的问题，并分别向各下属企业和公司合同主管部门提出了改进意见和建议共12条，公司据此下发了整改通知，各下属企业已将整改措施及整改落实情况上报企管部，企管部也根据审计部的建议，草拟了《分公司合同管理办法》，对分公司的合同管理进行规范。三、下属企业主要领导人离任经济责任审计
20xx年先后对津滨物业公司董事长杨钟环，精采软件公司董事长于景伟，总承包公司总经理刘宝铭，津滨投资公司董事长江连国、总经理朱贤方，新材料公司董事长房大海，磁电分公司总经理杨公，二分公司总经理朱贤方的离任进行了经济责任审计，出具的8份审计报告中针对以上企业在会计核算和财务管理中存在的问题，提出建议27条，公司据此对相关企业下发了整改通知，审计部已对此进行了整改意见落实情况的后续审计。
四、工程竣工结算和财务决算审计
1、金融街一期竣工结算和财务决算审计
经过与外审长达8个月的配合工作，金融街一期的竣工结算和财务决算审计于20xx年10月全部完成，并已经公司经理办公会审议通过。经审计，金融街一期工程实际完成投资额36873万元，其中建筑安装工程费30595万元，土地费3312万元，资本化利息1695万元，开发间接费1271万元。在对建筑安装工程费的审核中审减工程造价103万元，为公司节约了工程成本。
2、高科技园二期工程结算补充审计和财务决算审计
20xx年初，科技园二期工程结算审计完成，结算造价4570.66万元，审减额68万元。在对该工程进行财务决算审计时，一分公司发现尚有26万元的工程直接费用未报外审，经过与分公司、外审的三方协作，于9月底完成此项工程的补充结算审计，至此，科技园二期工程的结算造价为4596.81万元。10月份正式开始进行科技园二期的财务决算审计工作，目前决算审计报告的初稿已出具，准备征求一分公司意见后上报公司领导。
3、高科技园三期工程结算和财务决算审计工作
科技园三期工程的结算审计工作于20xx年11月完成，结算总造价为8256.36万元，审减额1.57万元。该工程土地合同刚刚落实，一分公司正在进行财务决算，审计部对该工程的财务决算审核工作也同时进行。
4、软件大厦工程结算审计工作
软件大厦工程结算审核，一分公司除内装修工程（美图装饰有限公司施工）结算外，其他资料均已报外审审核完毕。根据一分公司预算部提供的结算工作说明，该内装修工程一分已经与美图公司核对完结算，但美图公司不认可最终结算价，因此一分公司至今未报外审该部分结算资料，并影响了整体工程结算报告的出具。
五、下属企业改制审计
20xx年共进行了5项改制审计，包括物业公司清算审计、精彩软件公司转股审计、总包公司转股审计、投资公司改制审计以及数字电子公司改制前审计，核实了被审企业的资产及潜亏情况，为领导决策提供了准确的数据，并针对审计过程中发现被审企业存在的会计基础及核算上的问题提出了相关建议10条。
六、调研审计
为进一步揭示企业经营活动和管理活动中存在的问题，挖掘内部潜力，找出可以提高企业经济效益的环节，20xx年对磁电分公司进行了产品成本核算的调研审计工作，目的是寻求降低产品成本的途径和潜力，以提高企业的盈利水平，并为公司今后的战略决策提供参考依据。在调研过程中发现了磁电分公司对在产品核算不真实的问题，及时上报公司领导，成立了财务整顿小组，对其实物资产进行清查核实，并针对其在会计核算和财务管理中存在的问题下发了整改通知。
七、负责对下属企业财务总监的管理工作
遵照公司领导的安排，本年度1-10月我们负责对下属企业财务总监的管理和业务指导工作。主要有：
1、支持财务总监开展工作，发表独立意见；
4、对财务总监的月度报告，摘录要点汇总上报公司领导。
八、部门制度的修订、补充、完善工作
根据公司要求，对我部门原有制度不符合公司现行制度和实际审计工作操作流程的部分进行了修改，并将修改后的制度上报公司总经办以待上会通过；配合公司iso质量认证年检工作，于上半年修改了部门的工作手册，对手册中的岗位权限和工作程序进行了全面的修改，使之更符合审计部现行的实际工作操作流程。
九、对公司下发文件责令整改的津滨造纸公司、磁电分公司进行了落实审计整改意见工作，帮助下属企业搞好财务会计核算和管理，建立健全内控制度。
十、按照公司的严格要求，完成了审计档案整理和归档工作。
十一、根据公司党委的部署，完成了数字电子公司专项调查工作。
十二、根据公司领导的指示，对公司本部20xx年货币资金管理和核算内部控制制度的制定与执行及职工社会保险、住房公积金计提和缴纳情况进行了审计，并向公司计财部提出审计建议7条，审计报告已在公司经理办公会通报。
十三、对公司有关职能部门及下属企业提供服务支持
审计部在对公司本部及下属企业进行监督的同时，还提供了关于会计核算和财务管理方面的咨询和服务，对公司有关职能部门或下属企业所拟定的制度和规定，以及下属企业财务方面存在的问题进行认真的研究和讨论，提出我们的意见和建议，多条意见和建议被采纳。主要有：
1、参与计财部“会计工作指导意见1-3”的拟定和修改；
6、针对下属企业存在的问题，我们多次书面向计财部、企管部提出我们的建议。
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