合同是双方或多方达成的一种法律上具有约束力的协议，用于明确各方之间的权利和义务。合同中的各项权利和义务应当平衡和合理，不偏袒任何一方。看看下面小编为大家整理的合同范本，相信会给你起到一定的启示。
证券投资咨询合同书篇一
服务单位：_________(甲方)。
法定代表人：_________。
职务：_________。
地址：_________。
电话：_________。
客户：_________(乙方)。
身份证号码：_________。
住址：_________。
电话(手机)：_________。
鉴于乙方拟从甲方处获得香港及境外股市投资的咨询服务，且甲方已向乙方表明其拥有提供该项服务所要求的专业技术人员和技术资源，并同意提供服务，甲、乙双方依据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、香港《证券及期货条例》等相关法律、法规，本着平等协商、诚实信用的原则，就甲方向乙方提供香港及境外股市投资咨询服务所涉事宜，签订本协议。
1.定义。
除非合同中另有说明，本合同的下列术语具有以下含义：
1.1“适用法律”指在中华人民共和国内具有法律效力的法律，法规及其它规范性文件;。
1.3“服务”指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作;。
1.4“香港及境外股市”指在香港联交所挂牌交易的所有交易品种和美欧等主要市场的交易品种。
2.服务种类_________(投资建议短信+持股免费诊断+分析传真/电子邮件)。
2.1乙方委托甲方就香港及境外股市投资提供投资价值分析意见及建议;。
2.2甲方接受乙方委托，向乙方提供香港及境外股市投资价值分析意见及建议。
3.服务费用，交付时间及方式。
就本协议约定的服务，乙方应向甲方支付_________元的费用。
该等费用由乙方在本协议签订时，以_________形式向甲方支付。
4.责任及义务。
4.1甲方的义务。
甲方应尽一切努力，高效和经济地按国际专业咨询机构公认的标准和惯例履行咨询服务和义务。
甲方履行咨询服务时应遵守中华人民共和国的法律。
甲方在履行本协议的过程中不应为私利而接受佣金，回扣或类似的款项。
甲方应对咨询服务工作量，完整性负责。
没有乙方的授权，甲方在任何情况下都不能转移基于本协议所应承担的义务;。
4.2乙方的责任及义务。
依据本协议的约定向甲方支付服务费用。
对于甲方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助。
乙方及其雇员或代理人的行为后果应由乙方自行承担。
乙方保证甲方在协议有效期内或协议期满后，均不承担乙方及其雇员或代理人因错误行为，过失或违约而给乙方和任何第三方造成的损失，损害或伤亡的责任。
5.保密约定。
5.1甲方保证并承诺，对于在本协议签订过程中及/或向乙方提供本协议所及之服务的过程中知悉的乙方财务状况，商业秘密及其他情况，负有严格保密的义务。
5.2乙方保证并承诺，未经甲方书面同意，不得将甲方依据本协议所提供的投资研究分析意见或者建议之内容向任何第三方泄漏或者透露。
6.特别约定。
甲、乙双方一致同意并确认，甲方仅依据本协议约定的服务种类向乙方提供投资研究分析意见或建议，不代理乙方从事证券投资行为。
乙方基于甲方提供的投资研究分析意见或建议进行的相关投资的盈亏，甲方不享有任何收益，亦不承担任何责任。
7.协议的变更，终止及解除。
7.1在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：
因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的;。
本协议期限届满。
7.2乙方在本协议签订并向甲方支付服务费后，不得以任何理由要求解除本协议及退还相关费用。
7.3甲方若发现乙方私自将甲方所提供的证券投资研究意见或建议之内容，向其他人泄漏或透露的，甲方有权单方面解除本协议，并不退还乙方已支付的服务费用。
8.协议的生效及其它。
8.1本协议自甲乙双方签署之日起生效，有效期为_________个月至_________年_________月_________日止。
8.2本协议一式_________份，乙方持_________份，甲方持_________份，具有同等效力。
甲方(盖章)：_________乙方(签章)：_________。
法定代表人(签字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
签订地点：_________签订地点：_________。
证券投资咨询合同书篇二
乙方：_________。
鉴于：
1.甲方系中国证监会认证的证券投资咨询专业机构，在证券投资咨询方面具有专业优势。
2.乙方系个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。
甲、乙双方本着诚实信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投资咨询服务达成如下协议：
第一条服务范围。
甲方就深沪证券交易所上市交易的、股股票、基金及债券等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议。
第二条服务提供方式。
甲方向乙方提供咨询服务的方式为_________。
第三条服务项目。
甲方向乙方提供的服务项目为_________。
第四条服务费用。
甲方向乙方提供的本协议约定的咨询服务的服务费为人民币_________元，乙方应于本协议签订时全额支付给甲方。
第五条服务期约定。
协议约定服务期为_________个月，自甲方向乙方开始首次操作建议时起计。
第六条甲方声明与保证。
2.甲方保证不接受乙方的资金或帐密码直接进行证券交易，甲方保证不与乙方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定，乙方应根据自己的判断作出投资决策并自行承担投资风险，对于乙方的盈亏甲方不承担任何责任。
第七条乙方的声明与保证。
1.乙方已充分地认识到了证券投资的风险，在使用之前，乙方将对所有甲方提供的证券投资意见及建议进行判断和核实，并独立承担据此投资的一切风险。
2.乙方保证不将乙方的资金或帐密码交给甲方供甲方直接进行证券交易，乙方保证不与甲方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定。
3.乙方保证不与甲方雇员进行私下交易。乙方保证不将乙方的资金或户密码交给甲方的雇员或委托给甲方雇员供甲方雇员直接进行证券交易，乙方保证不与甲方雇员就乙方证券投资的损益的分担有任何私下约定。
4.乙方保证在本协议期间及本协议终止后半年内，不雇用或试图雇用甲方雇员。
第八条保密。
1.甲方就因本协议所知悉的乙方的个人财产状况及其他个人资料负有保密义务，未经乙方事先书面许可不得向其他第三人提供，但因政府要求及司法需要等原因除外。
2.未经甲方事先书面许可，乙方不得将本协议和乙方因本协议而知悉的甲方的商业秘密及甲方向乙方提供的证券投资分析意见及投资建议的全部或部分向第三人提供或许可第三人使用。
第九条生效。
本协议自双方签字或盖章后乙方将服务费缴付给甲方后生效。
第十条有效期。
本协议有效期间自_________年_________月_________日起，至_________年_________月_________日止。
第十一条协议的变更与终止。
1.本协议生效后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及要求甲方退还任何费用。
2.如果甲方有证据证明，乙方违反了本协议第七条第2点的约定，甲方有权随时终止本协议，协议自甲方向乙方发出书面通知后终止，甲方将不向乙方退还任何费用。
3.本协议的修改、变更或修订必须由双方共同商定，并由双方另行签订书面文件方可有效。
第十二条管辖。
本协议受中华人民共和国法律管辖。所有关于本协议及因本协议执行而引起的纠纷的诉讼由甲方所在地法院管辖。
第十三条其他。
本协议壹式两份，甲方执一份，乙方执一份，具有相同的法律效力。
甲方：_________乙方：_________。
法定代表人：___法定代表人：___。
_________年____月____日_________年____月____日。
签订地点：_____________签订地点：_____________。
证券投资咨询合同书篇三
地址：____。
电话：____。
传真：____。
联系人：____。
乙方：____。
地址：____。
电话：____。
传真：____。
联系人：____。
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券投资咨询管理暂行办法》和《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》等相关法律、法规，以及中国证券业协会(以下称协会)的有关自律规则，甲、乙双方本着平等、自愿，诚实信用的原则，就甲方向乙方提供证券投资咨询服务事项，签订本合同。
第一章：____双方申明。
第一条、甲方系中国证监会核准的证券投资咨询专业机构;具备提供会员制证券投资咨询服务的必要条件和专业能力。
第二条、乙方系证券市场合法投资者;知晓证券市场有风险，对甲方告知的"风险提示"业已清楚;已经详细阅读了本合同的所有条款并准确理解其含义。
第三条、甲、乙双方共同遵守有关的法律、法规，不利用本合同的关系从事任何违法、违规行为。
第二章：____服务内容及方式。
第四条、甲方向乙方提供服务，服务内容包括：____证券投资信息、分析、预测或咨询意见，个股研究成果及操作建议。服务范围包括：____(如：_________________)。
第五条、甲方向乙方提供服务采用如下方式：____(如：_____________)，不通过其它方式提供服务。
第三章：____甲方的权利和义务。
第六条、甲方本着勤勉尽责、诚实守信的原则，为乙方提供专业、有偿服务。
第七条、甲方有权根据提供的服务和合同约定收取咨询服务费，并享有所提供的研究分析结果的知识产权。
第八条、甲方向乙方提供证券买入、卖出建议，仅供乙方参考，不承担乙方的投资损失。
第九条、甲方不得代理乙方直接从事证券投资，不得与乙方约定分享乙方证券投资的收益或分担损失。
第十条、甲方保证其所提供的服务内容有相关根据并经合理论证，无虚假、片面和误导性的陈述。
第十一条、甲方依法保护因服务关系而知悉的有关乙方的财产状况及其他个人隐私。
第四章：____乙方的权利与义务。
第十二条、乙方成为甲方的会员,享受甲方提供的专业服务。
第十三条、乙方基于独立的判断，自行决定证券投资，承担投资损失。
第十四条、乙方不得与甲方另行签订证券投资收益共享、损失分担的约定。
第十五条、乙方不得将甲方提供的研究分析结果或建议泄露给任何第三人。
第十六条、乙方根据合同约定支付咨询服务费。
风险提示：____。
投资协议最重要的部分便是出资问题，因此一定要在协议中载明出资的方式，以此方式认缴的出资额是多少，确定该出资额所占的出资比例等。其中，最为重要的是，出资实际缴付的时间确定。实践中不乏有投资人在签订出资协议后，因各种原因而迟迟不予缴付出资，从而导致整个合作项目进程延缓。若未在协议中对此约定，或使迟延履行出资义务人逃脱责任。
第十八条、乙方应在本合同签订之日起三日内支付咨询服务费。以汇款方式支付的，应将款项汇至合同首页指定的咨询服务收费专用账户。
第六章：____服务期限。
第十九条、本合同约定服务期为______年，自甲方收到乙方咨询服务费用次日开始计算。
第七章：____不可抗力。
第二十条、对于甲方无法预测或无法控制的设备故障、通讯故障及其它人力不可抗力而造成服务中断的情况，甲方不承担责任，但应尽快将发生不可抗力事故的情况通知乙方，并在乙方要求时提供有关证明文件。
第八章：____争议的解决。
(一)提交仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费由败诉方负担。
(二)向有管辖权的法院提起诉讼。
风险提示：____。
为避免发生潜在风险，合同各方将违约责任条款作出明确约定，就会使签约人谨慎签约，全面系统的估计自己的履约能力，防止签约人故意违约，提高签约人履行合同的自觉性，并在履约过程中积极按合同约定履行义务，使合同风险消弭于签约阶段。
其次，合同中，许多当事人常约定"因违约造成对方损失的，应当承担赔偿责任"，但确忽略对具体违约金的确定，而在后续纠纷争议中，守约方又对损失的大小无法确切举证，而造成无法弥补全部损失，因此在设置违约责任条款时应当多费些心思。
第二十二条、在争议处理过程中，除正在进行审理的部分外，合同的其它部分将继续执行，任何一方不得因发生争议故意损害或恶意诋毁另一方，不得威逼、利诱、恐吓对方，不得干扰和破坏对方的工作、学习和生活，如果违背本条款必须向对方赔付双倍于本合同所涉款项之违约金。
第九章：____合同的生效、变更和终止。
第二十三条、本合同经双方签字(盖章)即生效，服务期满终止。经双方协商同意，合同可提前终止。
第二十四条、本合同签署生效后，若有关法律、法规及行业规定已修订，本合同涉及内容及条款按新修订的法律法规执行，但其它内容及条款继续有效。如本合同与新的法律法规严重背离双方有义务在体现原合同要义的基础上修改本合同，或重新签署合同。
第二十五条、甲乙双方经协商同意，可以修改本合同。
第二十六条、若此合同一方愿意续约，必须在此合同到期之日前征得另一方同意后重新签订服务合同。
第二十七条、本协议一式_____份，甲乙双方各执一份，具有同等的法律效力。
甲方(盖章):。
法人代表(签字):。
_________年________月______日。
乙方(盖章)：____。
签约代表(签字)：____。
_________年________月______日。
证券投资咨询合同书篇四
甲方（委托方）：_________法定代表人：_________住址：_________联系电话：_________邮编：_________乙方（顾问方）：_________法定代表人：_________住址：_________邮编：_________联系电话：_________双方经协商一致，达成医药投资咨询服务合同，合同如下：
第一条服务项目由顾问方提供：
1.可行性论证。
2.技术预测。
3.专题技术调查。
4.分析评价报告。
5.投资分析报告。
6.其它咨询项目。
第二条双方的义务委托方的义务：
1.阐明咨询的问题，按照合同约定提供技术背景材料及有关技术资料、数据；
2.按期接受顾问方的工作成果，支付报酬。顾问方的义务：
1.利用自己的技术知识，按照合同约定按期完成咨询报告或者解答委托方的问题；
2.提出的咨询报告达到合同约定的要求。
第三条报酬及支付方式。
1.合同总金额按照工作量、技术难度、完成时间等因素由双方商定，签署合同后，顾问方将提供一份咨询方案大纲，委托方确认后，即需支付不少于合同金额30％的定金。
2.在合同约定的时间范围内，顾问方在收到委托方合同金额（除定金外的）剩余款项后将咨询合同约定的所有数据、资料、咨询报告等提交给委托方。
第四条违约责任。
1.技术咨询合同的委托方未按照合同约定提供必要的数据和资料，影响工作进度和质量的，所付的报酬不得追回，未付的报酬应当如数支付。
2.技术咨询合同的顾问方未按期提出咨询报告或者所提出的咨询报告不符合合同约定的，应当减收或者免收报酬，支付违约金或者赔偿损失。
返
证券投资咨询合同书篇五
甲方：_________住所：_________电话：_________传真：_________邮编：_________乙方：_________身份证号：_________住所：_________通讯地址：_________邮编：_________电话：_________手机：_________传真：_________鉴于：
1.甲方系中国证监会认证的证券投资咨询专业机构，在证券投资咨询方面具有专业优势。
2.乙方系个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。甲、乙双方本着诚实信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投资咨询服务达成如下协议：
第一条服务范围甲方就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票、基金及债券等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议。
第二条服务提供方式甲方向乙方提供咨询服务的方式为_________。
第三条服务项目甲方向乙方提供的服务项目为_________。
第四条服务费用甲方向乙方提供的本协议约定的咨询服务的服务费为人民币_________元，乙方应于本协议签订时全额支付给甲方。
第五条服务期约定协议约定服务期为_________个月，自甲方向乙方开始首次操作建议时起计。
第六条甲方声明与保证。
2.甲方保证不接受乙方的资金或账户密码直接进行证券交易，甲方保证不与乙方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定，乙方应根据自己的判断作出投资决策并自行承担投资风险，对于乙方的盈亏甲方不承担任何责任。
第七条乙方的声明与保证。
1.乙方已充分地认识到了证券投资的风险，在使用之前，乙方将对所有甲方提供的证券投资意见及建议进行判断和核实，并独立承担据此投资的一切风险。
2.乙方保证不将乙方的资金或账户密码交给甲方供甲方直接进行证券交易，乙方保证不与甲方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定。
3.乙方保证不与甲方雇员进行私下交易。乙方保证不将乙方的资金或账户密码交给甲方的雇员或委托给甲方雇员供甲方雇员直接进行证券交易，乙方保证不与甲方雇员就乙方证券投资的损益的分担有任何私下约定。
4.乙方保证在本协议期间及本协议终止后半年内，不雇用或试图雇用甲方雇员。
第八条保密。
第三人提供，但因政府要求及司法需要等原因除外。
第三人提供或许可。
第三人使用。
第九条生效本协议自双方签字或盖章后乙方将服务费缴付给甲方后生效(乙方以传真签字方式亦有效)。
第十条有效期本协议有效期间自________年____月____日起，至________年____月____日止。
第十一条协议的变更与终止。
1.本协议生效后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及要求甲方退还任何费用。
2.如果甲方有证据证明，乙方违反了本协议。
第七条第2点的约定，甲方有权随时终止本协议，协议自甲方向乙方发出书面通知后终止，甲方将不向乙方退还任何费用。
3.本协议的修改、变更或修订必须由双方共同商定，并由双方另行签订书面文件方可有效。
第十二条管辖本协议受中华人民共和国法律管辖。所有关于本协议及因本协议执行而引起的纠纷的诉讼由甲方所在地法院管辖。
返
证券投资咨询合同书篇六
兹甲乙双方共同友好协商并自愿签订以下协议，本协议由甲乙双方共同遵守并具法律效力。
一、甲方(中华人民共和国证券投资咨询资格证书_________号)。
二、乙方(会员)。
三、甲方仅就中国股票、基金、债券等有偿向乙方提供证券投资研究分析成果、投资信息与具体操作策略、建议等咨询服务。按国家有关法律规定，甲方不得向乙方进行任何回报承诺。
四、甲方因工作关系而得知乙方之财产状况及其他个人情况，应有保守秘密之义务。
五、乙方未经甲方同意，不得将甲方所提供证券投资研究分析成果或建议内容，泄露予他人。
六、甲方以诚信、严谨、尽责态度谒诚为乙方服务，帮助乙方在服务期内获得收益，但不接受乙方资金或股票代理其从事证券投资行为，亦不与乙方的证券投资损益分担进行约定。
七、甲方仅提供证券投资研究分析成果、投资信息与操作建议予乙方在证券投资决策时参考，乙方据此进行投资操作时所产生的盈亏由乙方自得。
八、乙方向甲方交纳的咨询服务费于本协议签订时可以现金、
十、本协议之变更与终止。
1、自本协议签订缴付费用后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及退还任何已缴费用。
2、甲方若发现乙方私自将甲方所提供证券投资研究分析成果与建议之内容泄露予他人，视为违约，甲方有权随时终止本协议书，且不退还乙方任何已缴费用。
十一、本协议之服务有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由于政策性原因导致乙方达不到预期效果，乙方同意展期并可要求甲方免费提供至少一期咨询服务。
十二、本协议共壹式叁份，乙方执壹份与甲方执贰份，甲乙双方确认各自知晓和明白本协议上述各条款之各自应承担的权利与义务，以凭遵守。甲乙双方若有争议，须友好协商解决。协商解决不成，交由_________仲裁机构或法院进行裁决。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。
法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
证券投资咨询合同书篇七
甲方(服务单位)：
乙方(客户)：
甲方已向乙方表明其拥有提供该项服务所要求的专业技术人员和技术资源，并同意提供服务，甲、乙双方依据、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规，本着平等协商、诚实信用的原则，就甲方向乙方提供签订本协议。
1.定义。
1.3“服务”指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作;。
1.4“香港及境外股市”指在香港联交所挂牌交易的所有交易品种和美欧等主要市场的交易品种。
2.服务种类_________(投资建议短信+持股免费诊断+分析传真/电子邮件)。
2.1乙方委托甲方就香港及境外股市投资提供投资价值分析意见及建议;。
2.2甲方接受乙方委托，向乙方提供香港及境外股市投资价值分析意见及建议。
3.服务费用，交付时间及方式。
就本协议约定的服务，乙方应向甲方支付_________元的费用。该等费用由乙方在本协议签订时，以_________形式向甲方支付。
4.责任及义务。
4.1甲方的义务。
(a)甲方应尽一切努力，高效和经济地按国际专业咨询机构公认的标准和惯例履行咨询服务和义务。
(b)甲方履行咨询服务时应遵守中华人民共和国的法律。
(c)甲方在履行本协议的过程中不应为私利而接受佣金，回扣或类似的款项。
(d)甲方应对咨询服务工作量，完整性负责。
(e)没有乙方的授权，甲方在任何情况下都不能转移基于本协议所应承担的义务;。
4.2乙方的责任及义务。
(a)依据本协议的约定向甲方支付服务费用。
(b)对于甲方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助。
(c)乙方及其雇员或代理人的行为后果应由乙方自行承担。乙方保证甲方在协议有效期内或协议期满后，均不承担乙方及其雇员或代理人因错误行为，过失或违约而给乙方和任何第三方造成的损失，损害或伤亡的责任。
5.保密约定。
5.1甲方保证并承诺，对于在本协议签订过程中及/或向乙方提供本协议所及之服务的过程中知悉的乙方财务状况，商业秘密及其他情况，负有严格保密的义务。
5.2乙方保证并承诺，未经甲方书面同意，不得将甲方依据本协议所提供的投资研究分析意见或者建议之内容向任何第三方泄漏或者透露。
6.特别约定。
甲、乙双方一致同意并确认，甲方仅依据本协议约定的服务种类向乙方提供投资研究分析意见或建议，不代理乙方从事证券投资行为。乙方基于甲方提供的投资研究分析意见或建议进行的相关投资的盈亏，甲方不享有任何收益，亦不承担任何责任。
7.协议的变更，终止及解除。
7.1在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：
(a)因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的;。
(b)本协议期限届满。
7.2乙方在本协议签订并向甲方支付服务费后，不得以任何理由要求解除本协议及退还相关费用。
7.3甲方若发现乙方私自将甲方所提供的证券投资研究意见或建议之内容，向其他人泄漏或透露的，甲方有权单方面解除本协议，并不退还乙方已支付的服务费用。
8.协议的生效及其它。
8.1本协议自甲乙双方签署之日起生效，有效期为_________个月至_________年_________月_________日止。
8.2本协议一式_________份，乙方持_________份，甲方持_________份，具有同等效力。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。
法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
证券投资咨询合同书篇八
内容：
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
内容：
内容：
证券、期货投资咨询业务的界定。
证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动：
(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。
(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。
(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。
(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。
(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
(2)有100万元人民币以上的注册资本。
(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的内部管理制度。
(6)具备中国证监会要求的其他条件。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应提交的文件。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：
(1)中国证监会统一印制的申请表。
(2)公司章程。
(3)企业法人营业执照。
(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书。
(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。
(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码。
(7)由注册会计师提供的验资报告。
(8)中国证监会要求提供的其他文件。
证券、期货投资咨询机构办理年检应提交的文件。
证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交下列文件：
(1)年检申请报告。
(2)年度业务报告。
(3)经注册会计师审计的财务会计报表。
荐股软件。
《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。
(2)提供具体证券投资品种的选择建议。
(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。
(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。
证券投资咨询合同书篇九
为了更好地提升甲方的资金运作效益，发挥乙方融资顾问服务的专业优势，甲乙双方依据相关法律、法规之规定，本着自愿平等、诚实信用、互惠互利的原则，就乙方向甲方提供全程融资顾问服务，并努力促成甲方达成融资目标达成如下一致：
第一条、顾问服务标的。
1、甲方拟融资项目名称为______________，融资金额为人民币______________元，(大写_____________________元整)，资金使用时间为______________。
2、乙方利用自身专业服务优势向甲方提供全程融资顾问服务。甲方一经与出借人签订投资合同，不论投资合同所约定的融资项目、融资金额、利率及期限等任何内容是否与甲方拟定的融资目标相吻合，均视为乙方促成甲方全面地完成了融资项目。
第二条、顾问服务期限。
1、顾问服务期限为_______个月，自双方签订本协议之日起计算，即自_______年_______月_______日至____年____月____日止。
2、因甲方提供资料不符等原因致使本协议约定的相关服务流程时限延长的，顾问服务期限相应顺延。顾问服务期限内，出借人已作出同意发放贷款的承诺或保证，不论何种原因甲方与出借人在本顾问服务期限结束后签约的，均视为乙方按约履行了全部义务。
3、非因甲、乙任何一方的原因影响顾问服务的进展时，双方可协商另行确定服务期限。
第三条、顾问服务内容。
乙方提供的全程顾问服务内容如下，包括但不仅限于：
1、前期服务介入(包括本协议签订之日前乙方已提供的服务内容)：
2、顾问服务实施。
(1)根据可行性分析要求甲方限期补充相应资料，完善融资项目的各项工作准备;。
3、签约协助服务。
(1)促成出借人作出发放贷款的书面承诺或保证，协助甲方做好签订投资合同。
的准备工作;。
(2)在出借人认可的情况下，参与投资合同的签约谈判，最大限度地达成甲方。
融资的目标;。
(3)在甲方签订投资合同后，根据需要继续向甲方提供相应的后续帮助。
3、甲方要求增加服务内容的，应另行商议顾问服务费用。
第四条、费用及支付方式。
乙方依据本协议之约定提供全程顾问服务，促成甲方实现融资目标与出借人签订投资合同。甲方据此应分别向乙方支付如下费用：
1、融资佣金。
(1)双方约定，经乙方促成甲方与出借人签订投资合同的，甲方应根据投资合同最终确定之借款总额(不论该借款总额多于或少于本协议第一条甲方所拟融资的金额)的_______%向乙方支付融资佣金。
(2)融资佣金根据项目进度分别支付如下：
1)甲乙双方签定本合同之日内，甲方应向乙方支付人民币(大写)________________元整作为前期工作费用。
2)甲方在与出资方签定正式贷款合同当日内，甲方应根据本条第1款第(1)项约定的计算方法，将尚未支付的佣金余额一次性支付给乙方。支付方式为：现金支付。贷款资金到账包括但不限于贷款到达指定银行账户、信用证开出、银行承兑汇票开出等形式。
第五条、甲方的权利义务。
7、甲方在乙方提供顾问服务的过程中擅自终止本协议的履行，或私自与出借人接触进行融资项目谈判、签约等运作的，仍视为乙方按本协议约定完成了顾问服务内容，甲方应当按照本协议第四条的约定全额支付顾问服务费和融资佣金，并承担迟延支付的违约金。
第六条、乙方的权利义务。
不正当的使用甲方的商业信息。
第七条、违约责任。
一、争议解决。
本协议履行过程中发生争议的，双方应协商解决，协商不成的可向法院起诉，由协议签订地法院起诉。
二、其他。
1、本协议未尽事宜可签订补充条款作为协议附件，补充条款与本协议具有同等法律效力。
2、本协议一式____份，双方各执____份。协议自双方签字或盖章之日起生效。
证券投资咨询合同书篇十
(一)年满18周岁;。
(二)大学本科以上学历;。
(三)具有完全民事行为能力;。
(四)已被机构聘用;。
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;。
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;。
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;。
(八)具有中华人民共和国国籍;。
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。
执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。
证券投资咨询合同书篇十一
(一)通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;。
(三)具有中华人民共和国国籍;。
(四)具有完全民事行为能力;。
(五)具有大学本科以上学历(教育部认可的);。
(六)具有从事证券业务两年以上的经历;。
(七)未受过刑事处罚;。
(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;。
(九)品行端正，具有良好的职业道德;。
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
证券投资咨询合同书篇十二
甲方：
乙方：
甲方因养殖生产需求，需要乙方提供兽医技术、动物防疫指导、咨询、培训服务，为明确双方权利义务，现根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》等规定，就乙方为甲方提供技术指导服务一事约定如下，以资共同遵守：
一、服务内容、要求和方式。
1、服务内容和要求：
1.1优选、集成优质高效养殖技术，制定科学、系统的技术规范。
1.2乙方对甲方聘用的饲养员、兽医进行技术培训及一年3-4次的量化考核。
1.3乙方为甲方提供品种改良、科学养殖、环境调控等的'技术支持。
1.4乙方为甲方制定合理的免疫程序，提高牲畜成活率，降低料肉比，提高养殖场经济效益。
1.5乙方为甲方保质保量的提供防疫用疫苗及治疗用药品。
1.6乙方及时为甲方提供无害化处理服务。
1.7乙方为甲方做好无公害食品认证工作。
2、服务方式：
2.1服务方式分为到场技术指导和指定地点技术培训。
2.2每周定期到养殖场进行现场指导。
2.3每月18日定期对兽医进行防疫及兽医技术培训。
2.4若甲方需要乙方出具咨询意见、论证结果等服务成果的，乙方应在甲方要求的时间内完成并提交甲方。
二、协议期限。
本协议约定的服务期限自20__年1月1日至20__年12月31日，期限届满前双方协商是否续签，未续签的，期满自动终止。
三、服务费用。
1、技术服务费用按照甲方饲养规模计算，年技术服务费用为元(人民币大写：)。
2、服务费每年结算一次，在次年3月10日前支付上年度服务费用，以现金方式支付。
四、双方权利和义务。
1、甲方有权按照约定要求乙方完成服务任务，并按服务质量支付服务费用。
2、甲方必须按时按质完成重大动物疫病免疫工作。
2、乙方应在服务期间及时处理甲方在养殖环节遇到的重大动物疫病所造成的技术难题。
3、乙方在甲方公司提供技术服务期间，应遵守甲方公司管理制度和要求。
4、乙方不得损坏甲方财物、设施、提供的设备等财产。
5、甲方因经济困难暂时未能支付技术服务费用，乙方不得停止对甲方的服务。
五、违约责任。
1、甲方未按时支付服务费用的，应按照未付部分银行同期贷款利息支付违约金。
2、乙方未按照甲方要求按时按质完成服务内容的，甲方有权少支付服务费用。
3、因乙方故意造成甲方提供的材料、设备、设施毁损、灭失的，应承担全额赔偿责任。
六、协议期限。
本协议一式二份，双方各执一份，签字盖章之日起生效。
甲方：(签章)。
代表人签字：
签订时间：年月日。
乙方：(签章)代表人签字：签订时间：年月日。
证券投资咨询合同书篇十三
法定代表人：_________。
乙方：_________。
法定代表人：_________。
丙方：_________。
鉴于：《_________》(附件二)的规定第一年度的受托人报酬另行签定协议，甲、乙、丙本着平等互利和长期合作的原则，经友好协商，就第一年度的受托人报酬事宜达成以下协议：
第一条第一年度的受托人报酬数额为_________元×5‰。
第二条第一年度的.受托人报酬由乙方一次性支付。
第三条第一年度的受托人报酬的支付时间为《_________》成立当日。
第四条乙方未按本协议约定支付受托人报酬，除应继续履行外，还应当承担计划本金5‰的违约金，并赔偿由此给甲方造成的所有损失。
第五条本协议自甲、乙加盖公章，丙方签字后生效。
第六条本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，具有同等效力。
甲方(签章)：_________乙方(签章)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
丙方(签章)：_________。
_________年____月____日。
证券投资咨询合同书篇十四
电话：____________________。
乙方：____________________(个人)。
乙方：____________________(机构)。
法人注册登记号码：____________________。
电话：____________________。
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券投资咨询管理暂行办法》和《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》等相关法律、法规，以及中国证券业协会(以下称协会)的有关自律规则，甲、乙双方本着平等、自愿，诚实信用的原则，就甲方向乙方提供证券投资咨询服务事项，签订本合同。
第一章双方申明。
第一条甲方系中国证监会核准的证券投资咨询专业机构;具备提供会员制证券投资咨询服务的必要条件和专业能力。
第二条乙方系证券市场合法投资者;知晓证券市场有风险，对甲方告知的“风险提示”业己清楚;已经详细阅读了本合同的所有条款并准确理解其含义。
第三条甲、乙双方共同遵守有关的法律、法规，不利用本合同的关系从事任何违法、违规行为。
第二章服务内容及方式。
第四条甲方向乙方提供服务，服务内容包括：证券投资信息、分析、预测或咨询意见，个股研究成果及操作建议。服务范围包括：_____(如：深、沪证券交易所挂牌的交易品种、基金……)。
第五条甲方向乙方提供服务采用如下方式：_____(如：手机短信或传真、电话、电子邮件、软件、现场指导等)，不通过其它方式提供服务。
第三章甲方的权利和义务。
第六条甲方本着勤勉尽责、诚实守信的原则，为乙方提供专业、有偿服务。
第七条甲方有权根据提供的服务和合同约定收取咨询服务费，并享有所提供的研究分析结果的知识产权。
第八条甲方向乙方提供证券买入、卖出建议，仅供乙方参考，不承担乙方的投资损失。
第九条甲方不得代理乙方直接从事证券投资，不得与乙方约定分享乙方证券投资的收益或分担损失。
第十条甲方保证其所提供的服务内容有相关根据并经合理论证，无虚假、片面和误导性的陈述。
第十一条甲方依法保护因服务关系而知悉的有关乙方的财产状况及其他个人隐私。
第四章乙方的权利与义务。
第十二条乙方成为甲方的_____会员，享受甲方提供的专业服务。
第十三条乙方基于独立的判断，自行决定证券投资，承担投资损失。
第十四条乙方不得与甲方另行签订证券投资收益共享、损失分担的约定。
第十五条乙方不得将甲方提供的研究分析结果或建议泄露给任何第三人。
第十六条乙方根据合同约定支付咨询服务费。
第五章咨询服务费。
第十七条乙方应向甲方支付证券投资咨询服务费，费用共计人民币_______________(大写)_______________元整(数字小写)。
第十八条乙方应在本合同签订之日起三日内支付咨询服务费。以汇款方式支付的，应将款项汇至合同首页指定的咨询服务收费专用账户。
第六章服务期限。
第十九条本合同约定服务期为_____，自甲方收到乙方咨询服务费用次日开始计算。
第七章不可抗力。
第二十条对于甲方无法预测或无法控制的设备故障、通讯故障及其它人力不可抗力而造成服务中断的情况，甲方不承担责任，但应尽快将发生不可抗力事故的情况通知乙方，并在乙方要求时提供有关证明文件。
第八章争议的解决。
第二十一条凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议，甲乙双方应本着善意通过友好协商解决。协商不成的，可申请由协会调解，调解不成或不符合协会调解规定的，应按下述第_____种方式解决：
(一)提交_____仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费由败诉方负担。
(二)向有管辖权的法院提起诉讼。
第二十二条在争议处理过程中，除正在进行审理的部分外，合同的其它部分将继续执行，任何一方不得因发生争议故意损害或恶意诋毁另一方，不得威逼、利诱、恐吓对方，不得干扰和破坏对方的工作、学习和生活，如果违背本条款必须向对方赔付双倍于本合同所涉款项之违约金。
第九章合同的生效、变更和终止。
第二十三条本合同经双方签字(盖章)即生效，服务期满终止。经双方协商同意，合同可提前终止。
第二十四条本合同签署生效后，若有关法律、法规及行业规定已修订，本合同涉及内容及条款按新修订的法律法规执行，但其它内容及条款继续有效。如本合同与新的法律法规严重背离双方有义务在体现原合同要义的基础上修改本合同，或重新签署合同。
第二十五条甲乙双方经协商同意，可以修改本合同。
第二十六条若此合同一方愿意续约，必须在此合同到期之日前征得另一方同意后重新签订服务合同。
第二十七条本协议一式二份，甲乙双方各执一份，具有同等的法律效力。
签字(盖章)：签字(盖章)：
签约日期：年月日签约日期：年月日
证券投资咨询合同书篇十五
导语：证券投资咨询是指综合类证券公司为客户提供的有关 资产管理、负债管理、风险管理、流动性管理、 投资组合设计、估价等多种咨询服务。有时候，证券经营的机构提供的咨询服务包含在 证券承销、经纪、基金管理等业务之中。
证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动：
(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。
(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。
(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。
(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。
(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
(2)有100万元人民币以上的注册资本。
(3)有固定的业务场所和与业务相适应的.通讯及其他信息传递设施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的内部管理制度。
(6)具备中国证监会要求的其他条件。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：
(1)中国证监会统一印制的申请表。
(2)公司章程。
(3)企业法人营业执照。
(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书。
(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。
(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码。
(7)由注册会计师提供的验资报告。
(8)中国证监会要求提供的其他文件。
证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交下列文件：
(1)年检申请报告。
(2)年度业务报告。
(3)经注册会计师审计的财务会计报表。
《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。
(2)提供具体证券投资品种的选择建议。
(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。
(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。
证券投资咨询合同书篇十六
电话：_________。
传真：_________。
邮编：_________。
乙方：_________。
身份证号：_________。
通讯地址：_________。
邮编：_________。
电话：_________。
手机：_________。
传真：_________。
鉴于：
1.甲方系中国证监会认证的证券投资咨询专业机构，在证券投资咨询方面具有专业优势。
2.乙方系个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。
甲、乙双方本着诚实信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投资咨询服务达成如下协议：
第一条：服务范围。
甲方就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票、基金及债券等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议。
第二条：服务提供方式。
甲方向乙方提供咨询服务的方式为_________。
第三条：服务项目。
甲方向乙方提供的服务项目为_________。
第四条：服务费用。
甲方向乙方提供的本协议约定的咨询服务的服务费为人民币_________元，乙方应于本协议签订时全额支付给甲方。
第五条：服务期约定。
协议约定服务期为_________个月，自甲方向乙方开始首次操作建议时起计。
第六条：甲方声明与保证。
1.甲方仅就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票及基金等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议，上述建议仅供乙方参考之用，甲方不保证据此操作一定能获得收益或避免损失。
2.甲方保证不接受乙方的资金或帐户密码直接进行证券交易，甲方保证不与乙方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定，乙方应根据自己的判断作出投资决策并自行承担投资风险，对于乙方的盈亏甲方不承担任何责任。
第七条：乙方的声明与保证。
1.乙方已充分地认识到了证券投资的风险，在使用之前，乙方将对所有甲方提供的证券投资意见及建议进行判断和核实，并独立承担据此投资的一切风险。
2.乙方保证不将乙方的`资金或帐户密码交给甲方供甲方直接进行证券交易，乙方保证不与甲方就乙方证券投资的损益的分担有任何约定。
3.乙方保证不与甲方雇员进行私下交易。乙方保证不将乙方的资金或帐户密码交给甲方的雇员或委托给甲方雇员供甲方雇员直接进行证券交易，乙方保证不与甲方雇员就乙方证券投资的损益的分担有任何私下约定。
4.乙方保证在本协议期间及本协议终止后半年内，不雇用或试图雇用甲方雇员。
第八条：保密。
1.甲方就因本协议所知悉的乙方的个人财产状况及其他个人资料负有保密义务，未经乙方事先书面许可不得向其他第三人提供，但因政府要求及司法需要等原因除外。
2.未经甲方事先书面许可，乙方不得将本协议和乙方因本协议而知悉的甲方的商业秘密及甲方向乙方提供的证券投资分析意见及投资建议的全部或部分向第三人提供或许可第三人使用。
第九条：生效。
本协议自双方签字或盖章后乙方将服务费缴付给甲方后生效(乙方以传真签字方式亦有效)。
第十条：有效期。
本协议有效期间自_________年_________月_________日起，至_________年_________月_________日止。
第十一条：协议的变更与终止。
1.本协议生效后，乙方不得以任何理由要求终止本协议及要求甲方退还任何费用。
2.如果甲方有证据证明，乙方违反了本协议第七条第2点的约定，甲方有权随时终止本协议，协议自甲方向乙方发出书面通知后终止，甲方将不向乙方退还任何费用。
3.本协议的修改、变更或修订必须由双方共同商定，并由双方另行签订书面文件方可有效。
第十二条：管辖。
本协议受中华人民共和国法律管辖。所有关于本协议及因本协议执行而引起的纠纷的诉讼由甲方所在地法院管辖。
第十三条：其他。
本协议壹式两份，甲方执一份，乙方执一份，具有相同的法律效力。
甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________。
法定代表人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
签订地点：_________签订地点：_________。
证券投资咨询合同书篇十七
1.证券公司发布证券研究报告的基本模式和流程管理证券研究报告由专门研究部门制作。研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究报告。
证券研究报告的基本要素包括：宏观经济、行业或上市公司的基本面分析，上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级，相关信息披露和风险提示。
证券研究报告的发布流程通常包括以下五个主要环节：
(1)选题，即选择和覆盖研究对象。
(2)撰写，包括数据资料收集、研究分析和报告写作。
(3)质量控制。
(4)合规审查。
(5)发布。
2.证券投资咨询机构发布证券研究报告的业务模式。
在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式：
(1)向基金等机构客户提供证券研究报告。
(2)向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入。
(3)与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用。
证券从业资格考试各科过关技巧。
2015年各省证券从业资格考试报名入口汇总 。
2015下半年证券从业预约式考试时间及流程解析。
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