计划可以帮助我们分清主次，避免混乱和拖延。在制定计划之前，我们可以先进行一次详细的需求分析，以确定具体的工作内容。计划的执行不仅需要内部的动力，也需要外部的支持和鼓励。
合规工作总结及计划篇一
我通过参加我社开展的合规文化建设活动，深刻的认识到：信用社的改革和发展离不开合规经营；推进合规文化建设，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化建设年活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补漏。
根据《xx县农村信用合作联社关于印发农村信用社合规文化建设年活动实施方案》的要求，现将总结情况汇报如下：
二、思想上。平时能够端正工作思想，树立科学的发展观，正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风险的关系，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。能够通过学习和运用内部管理约束机制，提高自己工作的科学性和透明度，合理安排自已的工作，以及认真做好案件防范工作。但仍然还存在一些不足之处：一是在工作存在着一些侥幸心理，对于工作中出现的一些小的问题缺乏足够的重视；二是对自己的教育不够深入，要求不够严格，存在队各项制度理解的不够深入执行的不够到位。
三、规章制度上。能够按照联社和信用社要求对自己开展内控、安全等方面的自查自纠，及时发现自身工作中存在的问题与薄弱环节，督促自己积极采取措施加以防范与整改，把各项制度执行到位。但同样存在许多不足，主要是理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面。自查工作力度和深度不够，使一些看似简单的操作仍然出现非正常操作，所以在以偶的工作学习中应加强学习。
总之，通过开展合规文化建设年活动学习对照，才发现我存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正。
合规工作总结及计划篇二
众所周知，商业银行内部控制是银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。业务经营机构和每个员工，在承担业务发展任务的同时也承担着内部控制和操作风险管理的责任，既是业务的直接经办者，规章制度的执行者，又是操作风险的所有者，是我行内部控制和操作风险管理的第一道防线。所以，经营机构的合规经营、员工的合规操作是银行稳定发展的内在要求，也是防范金融案件的基本前提。通过这一个月的内控防案制度的学习，使我对银行的内控防案制度及合规经营有了更加深刻的认识。
首先，对于内控的理解为：它是无时不控的——贯穿于业务操作的始终；它是无处不控的——与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想；它是无人不控的——上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部控制才是至高无尚的；它是无事不控的——小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进行，没有例外与“个案”处理。其次，谈谈对于合规经营的认识。
第一，合规经营是落实科学发展观，实现可持续发展的前提和保障。以科学发展观为统领，实现又快又好的发展，就必须坚持从严治行，自觉营造合规经营的良好氛围和环境，推动全行业务的安全稳健发展。在发展、开拓业务和同业竞争中，紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行的经久不衰。
第二，合规经营是商业银行的生命线、警戒线。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。合规操作、合规经营，是不可逾越的一道防线，商业银行一旦失去这条防线，就像一个失去免疫系统的人一般，不可能健康成长。
第三，合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。
再次，内控防案和合规经营如此重要，如何才能使其深入人心，促进我行的健康发展呢？我认为应该做到以下四点。
第一，始终牢记并贯彻内控防案“十理念”：一线员工是内控防案的排头兵、主力军；基层机构、条线部门的主要负责人是内控防案的第一责任人；业务经理是机构柜台业务风险把控的直接责任人；全员的责任意识是内控防案的核心要素；基本信息的共享是提高内控效能的重要措施；及时进行风险评估并针对性地加大检查力度是做好内控工作的重要手段；合规是竞争也是为了保护全体员工自身；内控的主体是要控人；整体联动相互配合是做好内控工作的平台；内控是一项持续性的工作。
第二，将合规操作、合规经营的意识渗透在每个员工的心中，贯穿于每个业务、每个岗位的操作环节中。在日常工作中，我们要强化法纪意识，认真学习法纪规章制度和现实的案例教育，同时强化自觉意识，严格地运用《中国银行营业柜员十个严禁》（或《中国银行营业机构负责人十个严禁》）指导和检点自己的行为。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。
第三，要严格地、彻底地执行各项规章制度。经过近百年的经营和实践，银行的规章制度可以说是相当完善了，如果每笔业务的每个环节上的每个员工都能够按照银行的规定工作，严格执行合规要求，那么犯罪分子根本就无机可乘。但是无论多么完美的规章制度，如果得不到有效的遵照与执行，就形同虚设。所以合规经营不能只挂在嘴上，夸夸其谈，喊大口号，而一到真正处理业务时，就把合规、制度丢在一边，草草了了，粗枝大叶，工作浮躁，业务合规审查敷衍了事。
合规工作总结及计划篇三
通过学习建行四川省分行零售业务操作风险控制基本规定和“回头看”的十个案例，让我有了更深的感悟。规范化操作，合规性经营对银行经营管理和长远发展至关重要。作为建设银行的员工，如何自觉承担起合规经营的职责，在各自岗位上肩负起合规经营的重任，是我们每个人必须认真思考和面对的问题,结合本职工作岗位，就此谈谈自己的一些看法：
爱岗敬业、无私奉献，在平凡中奉献。通过这次学习，使我更深入的了解到作为一个建行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。
加强业务知识学习、提升合规操作意识。“没有规矩何成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为一线人员，我深知工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。
加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自己的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗螺丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要我们广大的员工严格执行。
通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，增强维护我行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。合规操作，从我做起。
鱼凫路所：李莎。
2011年3月22日。
合规工作总结及计划篇四
2013年是公司转型发展的第一年，根据全国保险监管工作会议“严”字当头的合规监管要求，以及公司“十六字经营”方针，公司合规工作要进一步加强。要以齐抓共管、技术创新为抓手，提高合规经营意识，完善合规管理制度，打造合规管理长效机制，增强识别、评估、防范、管控合规风险的能力，狠抓重点，全面合规经营，促进公司持续健康发展。
2013年要重点做好以下方面工作：
一、抓好车险理赔案件清理工作，主动防控合规风险。
整顿治理保险行业理赔难的痼疾，是2013年保险监管重点，也是公司合规经营管理重点，要积极清理历年来已立案还未结案的车险理赔案件，对久拖未决的车险赔案，要妥善解决被保险人的合理诉求，对可以协商解决的理赔案件加快结案速度，对多次协商不能核定损失的，要主动向客户提供解决问题的建设性意见。
要进一步整顿规范车险理赔行为，严肃查处车险理赔过程中误导欺诈、内外勾结、弄虚作假、无理拒赔、无故拖延、人情赔付、提供虚假证据等违法违规和失信行为，认真解决车险理赔环节中损害被保险人利益的问题。
服务差等问题。
加强信访投诉工作管理，及时处理投诉案件，提高办结率，妥善处理矛盾，主动防控化解合规风险。
2、加强中介业务、农险业务合规管理，确保业务财务数据真实性。
严格按照中国保监会保监发【2012】3号《关于开展2012年保险公司中介业务检查和保险代理市场清理整顿工作的通知》精神和《2012年保险中介监管工作要点》，加强对中介业务的合规管理，继续强力整顿虚假批单退费、虚列代理手续费、虚挂应收保费、虚列营业费用等通过中介业务和中介渠道非法套取费用的违法违规行为。全面清理无资质的、不规范的中介业务渠道和机构,坚决禁止违规支付手续费，严禁向代理机构和代理人支付手续费以外的其他费用，坚决抵制单位或个人索要保险合同以外其他利益的行为，坚决杜绝和打击商业贿赂行为。
继续抓好对农业保险业务的合规性管理，进一步健全完善农业保险的资金管理办法、承保管理办法、理赔管理办法，坚决禁止撕单、埋单和保费不入账；以非正常退保等形式变相套取财政资金或违规支付高额手续费；虚挂应收保费和虚假冲销应收保费等违法违规行为。
要继续深入贯彻落实《企业会计准则解释第2号》精神，巩固第二次数据真实性检查的成果，确保业务财务系统完整真实反映实际业务操作过程和信息。
3、加强反洗钱工作流程管控，认真履行反洗钱职责。
继续加强对《中华人民共和国反洗钱法》和《保险业反洗钱工作管理办法》的学习宣传教育工作，提高各级人员的反洗钱意识和反洗钱技能。
按照《保险业反洗钱工作管理办法》的要求，进一步完善反洗钱组织体系，明确各条线、各环节有关岗位职责。系统梳理现有的反洗钱内控制度及操作流程规定，在上半年完成制度修订工作。加强对反洗钱工作的自查自纠和专项审计，将反洗钱工作要求落实到每一个业务操作环节，加强流程管控。
进一步加强对合作中介机构的反洗钱管理。按照《保险业反洗钱工作管理办法》要求，清理与专业代理公司、金融机构类兼业代理机构的代理协议，并根据新的要求，在与中介机构签订新的代理协议时明确双方在反洗钱方面的义务。
主动加强与当地监管部门、人民银行的沟通联系，定期报告反洗钱工作开展情况，认真接受反洗钱主管部门的各项检查，及时报送各类相关报表，加强重点可疑交易线索分析，提高大额和可疑交易信息识别能力，及时向反洗钱监管部门报告相关信息，提高反洗钱工作的有效性。
4、进一步完善规章制度、流程规定，强化制度执行力2013年监管机关将出台一系列政策、法规、管理办法，要根据新形势、新要求，结合公司实际，对照梳理，修订完善公司合规政策、公司规章制度、管理办法、实施细则、流程规定。
责处理。同时，标本兼治，采取有力措施，切实提高制度执行力。
5、进一步完善“齐抓共管”合规工作机制，提高合规管理效能合规管理涉及公司每个单位、每项业务，按照监管要求，必须强化各级领导管理部门对分支机构合规经营的管控责任。各级领导管理部门要进一步梳理明确本单位合规经营管理职责，加强分工协作防止出现游离之外的“脱管地带”，进一步完善齐抓共管合规工作的组织体系和工作机制。
以综合业务核心系统升级换代为契机，借助科技手段，建立健全业务经营流程监督、预警、防范、管控机制，提高各级管理部门合规管控效能，将合规管控落实在事前、事中，嵌入在业务经营流程控制中。
整合各部门检查督导力量，改进监控检查方法，将专项检查与日常检查、现场检查与非现场检查、业务检查与合规检查、基础管理与动态管理、预警与追踪督导整改有机结合，将合规风险识别、评估、管控、化解工作常态化，切实有效防范合规风险。
继续抓好总部季度合规工作会议，定期总结交流合规经营管理工作经验，研究合规风险及隐患，及时促进解决，促进各部门加强各条线合规管控。改进和加强合规风险识别、评估、防范季度监控表的定期报送、分析、处理工作，进一步加强日常合规管理工作。
加强对监管政策学习研究。根据监管要求，探索设置合规风险指标，通过下发《合规建议书》、《合规风险提示》等形式，加强合规风险警示。加强与中国保监会和各级监管机关的沟通与联系，认真配合监管部门的检查，努力防范和化解合规风险。
将合规经营管理状况纳入公司综合考核指标，定期考核，与各单位、单位负责人切身利益挂钩，强化合规经营管理职责，提高合规管理效能。
6、加强违规问责和案件责任追究工作，促进合规经营管理继续抓好对《保险机构案件责任追究指导意见》和公司《违规问责管理办法》、《案件责任追究办法》的贯彻落实，将违规问责工作常态化。对违规当事人及相关责任人，要按相关办法进行处置，同时，按照监管要求，该上追一级的要追究上级管理部门的责任，实行“双线问责”。对没有造成损失的违规行为，也要及时开展问责工作，重在教育帮助、警示，防微杜渐，促进提高制度执行力，有效防范和化解合规风险。
7、积极打造培育良好的合规文化。
采取多种形式进一步加强合规文化建设。加强学习、教育、培训和宣传工作，定期或不定期开展对员工合规文化理念、法律法规和规章制度的培训。抓好对兼职合规管理工作人员和兼职反洗钱管理工作人员的培训，提高法律合规管理人员的认识、操作、管理技能。继续办好公司合规专栏、合规信息和合规简报，总结交流合规工作经验，宣传合规理念，增强依法合规经营的自觉性，促进公司持续健康发展。
合规工作总结及计划篇五
20xx年，供电公司在省、市公司的正确指导下，在县委县政府的'关心和支持下，围绕年度业绩指标和重点工作，以“转作风、提效能、抓执行、促发展”主题教育实践活动为抓手，大力加强作风建设，提升干部职工执行力，贯彻落实中央八项规定和省公司党组1号文件精神，各项工作取得了丰硕成果，现将20xx年工作总结汇报如下：
(四)加强职能部门服务意识，健全工作机制，理顺工作流程，以标准制度体系建设促进管理规范;改进工作作风，以综合管理和专业管理相结合的方式推进基层班组特别是供电所管理提升;落实企务公开和民主监督制度，确保职代会提案件件有回音;优化班子成员和中层干部联系点制度，深入一线调查研究，广泛开展群众座谈活动，了解职工心声;下发《致全体干部员工一封信》，鼓励员工为企业发展献言献策;加强廉洁从业教育和反腐倡廉建设，邀请县检察院有关专家为干部员工举办“预防职务犯罪讲座”，增强领导干部及关键岗位人员廉洁从业意识;在纪检监察系统开展会员卡清退专项行动;杜绝用公款相互宴请及进行高消费娱乐活动的行为。
迎峰度夏来临，低电压引起的用户投诉呈上升趋势。
合规工作总结及计划篇六
自＃＃年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告如下：
一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、、、、、6 个储蓄所。到 10 月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：
1、领导重视，组织落实，＃＃年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参加人员人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。
握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚人次，金额元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
xx年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落实合规管理措施，防范和控制合规风险。
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合规工作总结及计划篇七
____年，____公司在省分公司各级领导及全体同仁的关心支持下，完成了筹建工作并顺利开业，在业务的发展上也取得了较好的成绩，占领了一定的市场份额，圆满地完成了省公司下达的各项任务指标，在此基础上，公司总结20____年的工作经验并结合地区的实际情况，制定如下工作计划：
一、加强业管工作，构建优质、规范的承保服务体系。
承保是保险公司经营的源头，是风险管控、实现效益的重要基础，是保险公司生存的基础保障。因此，在____年度里，公司将狠抓业管工作，提高风险管控能力。
1、对承保业务及时地进行审核，利用风险管理技术及定价体系来控制承保风险，决定承保费率，确保承保质量。对超越公司权限拟承保的业务进行初审并签署意见后上报审批，确保此类业务的严格承保。
2、加强信息技术部门的管理，完善各类险种业务的处理平台，通过建设、使用电子化承保业务处理系统，建立完善的承保基础数据库，并缮制相关报表和承保分析。同时做好市场调研，并定期编制中、长期业务计划。
3、建立健全重大标的业务和特殊风险业务的风险评估制度，确保风险的合理控制，同时根据业务的风险情况，执行有关分保或再保险管理规定，确保合理分散承保风险。
二、提高客户服务工作质量，建设一流的客户服务平台。
随着保险市场竞争主体的不断增加，各家保险公司都加大了对市场业务竞争的力度，而保险公司所经营的不是有形产品，而是一种规避风险或风险投资的服务，因此，建设一个优质服务的客服平台显得极为重要，当服务已经成为核心内容纳入保险企业的价值观，成为核心竞争时，客服工作就成为一种具有独特理念的一种服务文化。经过____年的努力，我司已在市场占有了一定的份额，同时也拥有了较大的客户群体，随着业务发展的不断深入，客服工作的重要性将尤其突出，因此，____公司在20____年里将严格规范客服工作，把一流的客服管理平台运用、落实到位。
1、建立健全语音服务系统，加大热线的宣传力度，以多种形式将热线推向社会，让众多的客户全面了解公司语音服务系统强大的支持功能，以提高自身的市场竞争力，实现客户满意最大化。
2、加强客服人员培训，提高客服人员综合技能素质，严格奉行“热情、周到、优质、高效”的服务宗旨，坚持“主动、迅速、准确、合理”的原则，严格按照岗位职责和业务操作实务流程的规定作好接、报案、查勘定损、条款解释、理赔投诉等各项工作。
3、以中心支公司为中心，专、兼职并行，建立一个覆盖全区的查勘、定损网点，初期由中支设立专职查勘定损人员3名，同时搭配非专职人员共同查勘，以提高中支业务人员的整体素质，切实提高查勘、定损理赔质量，做到查勘准确，定损合理，理赔快捷。
4、在____年6月之前完成____营销服务部、yy营销服务部两个服务机构的下延工作，至此，全区的服务网点建设基本完善，为公司的客户提供高效、便捷的保险售后服务。
三、加快业务发展，提高市场占有率，做大做强公司保险品牌。
根据20____年中支保费收入________万元为依据，其中各险种的占比为：机动车辆险85%，非车险10%，人意险5%。20____年度，中心支公司拟定业务发展规划计划为实现全年保费收入________万元，各险种比例计划为机动车辆险75%，非车险15%，人意险10%，计划的实现将从以下几个方面去实施完成。
1、机动车辆险是我司业务的重中之重，因此，大力发展机动车辆险业务，充分发挥公司的车险优势，打好车险业务的攻坚战，还是我们工作的`重点，20____年在车险业务上要巩固老的客户，争取新客户，侧重点在发展车队业务以及新车业务的承保上，以实现车险业务更上一个新的台阶。
2、认真做好非车险的展业工作，选择拜访一些大、中型企业，对效益好，风险低的企业要重点公关，与企业建立良好的关系，力争财产、人员、车辆一揽子承保，同时也要做好非车险效益型险种的市场开发工作，在____年里努力使非车险业务在发展上形成新的格局。
3、积极做好与银行的代理业务工作。____年10月我司经过积极地努力已与中国银行、中国建设银行、中国工商银行、中国农业银行、福建兴业银行等签定了兼业代理合作协议，____年要集中精力与各大银行加强业务上的沟通联系，让银行充分地了解中华保险的品牌及优势，争取加大银行在代理业务上对我司的支持与政策倾斜力度，力求在银行代理业务上的新突破，实现险种结构调整的战略目标，为公司实现效益最大化奠定良好的基础。
在新的一年里，虽然市场的竞争将更加激烈，但有省公司的正确领导，中支将开拓思路，奋力进取，去创造新的业绩，为做大做强公司保险事业而奋斗。
合规工作总结及计划篇八
一、全面完成春运安全工作任务：
一年一度的春运工作是我们年度安全生产工作的重中之重，为此我们按照上级部门的要求认真落实各项措施，做好春运客流量调研统计，召开各企业安全会议，进行春运安全工作的动员贯彻，要求各企业明确安全责任主体，履行好责任主体的安全职责和义务，认真落实各项安全生产责任措施，把好车辆技术状况关和从业人员资质关，保障春运的安全有序，让旅客走的及时，走的满意。同时与客运企业签订了春运安全责任书，同时加强路面巡查和“黑车”打击。共查处“黑车”27辆，40天春运安全运送旅客万人次。
二、加强教育培训、提高安全素质：
对企业、对从业人员的安全教育培训，特别是对营运客运企业驾驶员安全教育培训是我们做好安全生产工作的.关键。我们从实际出发，在每月至少一次客运企业的安全例会上，注重例会的内容。从企业安全文化建设与安全生产法律法规及明确责任主体的职责结合起来，以提高企业对安全生产工作的责任感和主体意识，同时对客运营运驾驶员实施安全生产法律法规、基础知识、操作规程进行教育培训，提高驾驶员整体安全素质和防范能力。今年4月份针对新兴驾校“”事故，开展了“作安全承诺，创安全标兵”的双安活动，对教练员进行了职业道德、安全知识的培训，提高教练员的整体素质。
三、治理排查隐患、防范事故发生：
从源头管理上和路面稽查上努力消除安全隐患，我所积极会同有关部门在站场周边、重点区域、重点路段打击各种违法违章行为，按照安全生产年，安全生产规范年以及行业安全隐患排查治理工作的要求，做好隐患排查治理工作，加强日常监管，根据上级部门关于开展道路客运隐患整治专项行动的要求，我所下发道路客运隐患整治行动的实施方案及工作计划。并在6月2日至6月20日期间，与县交警大队、农机监理站一起对全县农村客运车辆的技术状况、消防设施、车容车貌进行了全面排查治理，及时消除安全隐患，同时下发认真做好安全月活动工作的通知，把安全月活动与安全生产隐患排查治理结合起来，加强对行业安全生产工作的监管，重点加强对客运和危化运输行业的安全生产监管，做到预防在先，减少事故。
四、履行职责，做好基础工作：
认真履行安全管理职责，分析安全形势制定工作计划，做好各项安全生产基础工作，今年1－6月份我们共召开安全生产例会9次，开展安全检查21次，消除安全隐患11次，认真的履行了日常监管职责，较好的完成了上半年各项安全生产工作任务。我们全力以赴继续做好今后的安全生产监督管理，及时开展专项整治，及时消除安全隐患，保障道路运输行的生产安全。
合规工作总结及计划篇九
我在xx物业公司快两年了。20xx年6月到公司任仓库管理员，截止今天!时间如梭，转眼间又跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不*凡的考验和磨砺。使我在公司找到了自己新的定位方向和生活目标，同时也激发我以新的姿态，去迎接新生活!
(一)面对现实，接受挑战20xx年6月我到xx物业公司接任仓库管理员一职，要面临工作极大挑战。由于当时仓管员急辞职，中间间断了一个月的时间，那时xx物业公司不仅是账目混乱，而且有大量的不良库存，部分物品还有短缺，我的心一下子就变的沉重起来，怎么办?如何来理顺这个烂摊子?我没有灰心，决心凭借以往的的管理经验来尽快理顺这个烂摊子，首先整理帐目，其次对所有物品进行大盘点，对所有货物进行分类有序摆放，通过这些努力后，整个xx物业公司仓库进入良性循环。
(二)理清头绪，细化管理每日库存报表都由我一人负责!所以在公司一直都很忙碌。我决定从以下几个方面进行管理：从新设计制定xx物业公司管理规范，严把出库、入库和在库三个方面管理，参考《仓储管理人员工作级效考核表》进行量化管理，每天抽盘，每周小盘点，每月配合财务大盘点，作到账目清晰，账实相符。经手货款无一差错，体现了一名财务人员的严谨和细致，近段时间来，账实相符基本达到100%，实现无库损!与公司同事紧密配合，做到库存的结构合理。紧盯各物品流动，认认真真做好每月的月报表。每月准时向财务部发库存月报表。并结合自身岗位，先后做出《进销存明细帐》，固定资产表格，物品物资表格，物资申购汇总表格等，有力的配合了财务!对在库物品进行分类管理，对工程类办公类清洁类固定资产类等主要品项实施重点管理，在做申购汇总表时减小在库物品的再申购，努力降低其库存量，对小品项等实行简单控制，改方案实施做到了重点与一般的结合，降低了库存，加速了库存周转率。
(三)进行信息化随着公司业务的连年增长，工程部需求物资够大，日发货收货量也进一步扩大，在xx物业公司领导的重视下，实现了对仓库的实时管理。我每天只要把出入库情况及库存报表输入电脑，可以准时看到库存明细!该举措大大方便公司领导和员工的查询，加强与各部门之间的信息交流，整个xx年不良库存下降基本至零!
(四)坚持学习，与公司共成长在仓库的这段期间我更加明白了公司领导给我讲的仓库管理的计划和控制，最让我难忘的是黄总、卢总亲自到仓库指导工作，提醒我保持学习，说公司在快速发展的同时，个人会有更大的舞台，与公司一起共成长!工作之余，我学习会计、营销、管理、电脑等知识，在工作中充实和完善自己!回首过去两年来的工作管理经历，我成熟许多，也成长许多，一直致力利于仓库管理的合理化，整合进销存。也深知一个团队的重要性，只有与工程，财务等紧密配合才能更好的发挥仓库管理员的职能!我在公司各位领导和同事的关心下，愉快的度过了两年难忘的时光!
具体描述。
回顾20xx年的工作，总结为以下几条：
一、仓库保管员的工作。
2、责所有有关原辅材料、中药材、危险品、化试、冷藏物品等的入库、出库工作，按标准操作程序和标准管理制度做好各项工作及记录。
二、配合车间生产。
2、配合以上各车间的领料工作，及时填写货位卡，分类帐，核准现场物料等，做到帐目清晰，可查。发现问题及时汇报，改正。
三、配合gmp的认证。
1、配合做好了各车间gmp认证所需大量的调帐工作;。
3、配合化验中心做好现场核准工作。
四、负责仓库洁净区的管理和清洁工作。
1、做好洁净区空调机组的维护工作;。
2、每个星期一做好洁净区的清洁工作及填写相关记录;。
3、化验中心、质保部取样后，做好清洁工作;。
4、分料后，做好清洁工作及清场记录。
五、配合其他的工作。
1、负责中药材外加工所需材料的入库，领料工作及相关记录;。
2、负责生命能在我厂合成时所需原辅材料的入库、分料、领料工作及相关记录;。
3、负责技研部做小试或新产品开发所需物料的入库、分料、领料工作及相关记录;。
4、配合化验中心的取样工作;。
5、每月协助财务做好盘点工作;。
6、配合成品保管员做好出库、退货、搬运工作，辅助包材保管员做好日常工作。
以上为本人工作总结，请领导批评指正。
合规工作总结及计划篇十
狠抓项目管理各位领导、各位同仁：大家好！xx年是不*凡的一年，在过去的一年中，**分公司共完成营业额15375万元，创分公司历史新高，综合效益也大有提高。随着经营规模的急剧膨胀，接踵而来**分公司在项目管理方面暴露出一些亟待解决的问题，如项目管理部人员变动频繁，机构空置，管理基础薄弱，管理权限、职责不清，对项目缺乏有效的过程监控、指导。xx年局和公司对**分公司自营项目现场管理进行了多次检查，发现了一些问题，其中有些问题都是不应发生的项目管理常识问题，只要项目*时加强自检自纠，有些问题就不会发生。回顾xx年，产生这些问题的原因主要有以下几点：
1、项目管理制度不健全，项目管理意识淡薄。
xx年**分公司出台了一系列管理制度，但有关项目管理制度却不多，管理集约程度不高，执行力不够，项目成本管理意识欠缺，质量、安全意识淡薄。
2、过程监控流于形式，“人情化”管理比较突出。
在去年的项目管理综合检查中，**分公司项目得分不尽理想，有些项目对班组技术交底、安全交底做得很不够，有的项目尽管做了交底工作，但对班组监控往往流于形式，甚至敷衍了事，以至产生了很多质量问题、安全隐患。项目部对项目管理人员要求不严，项目管理人员对班组要求不严，管理制度有时成了一种摆设，“人情化”管理非常普遍。
3、项目未建立有效激励机制，奖惩措施不严，一岗多人、人浮于事、权责不清的现象还不同程度地存在项目管理中。
针对前期项目管理存在的一些薄弱环节，结合分公司年度工作目标，xx年分公司项目管理部工作思路及重点可用“五句话”概括，那就是管理规划要有“信心”，过程监控要有“恒心”，工作指导要有“耐心”，奖惩措施要“狠心”，管理团队要“齐心”。
一、管理规划要有“信心”
由于前期项目管理部功能流失，人心浮动，要尽快扭转被动局面，项目管理部全体人员要树立信心，要充分坚信在公司、分公司领导下，在公司总部项目管理部指导和支持下，尽快把分公司项目管理部建成一个职能健全、人员精干、管理高效，对项目能起直接支持和保障作用的强有力的职能部门，为了实现这个目标，具体有以下几方面的规划：
1、xx年分公司项目管理部将遵循公司项目管理部基础管理制度，尽快形成适合于**分公司实际情况的管理架构、管理体系，正如孙总所要求的，在管理的各个方面、各个层次、各个环节都有章可循，有章必循，对项目管理要真正做到每桩事情有人管，出了问题有人当，给企业造成损失有人赔。
2、根据管理体系，尽快建立实用、可操作性的程序性文件、管理职责、权限划分、管理流程，促使项目各岗位人员明确职责、工作规范，杜绝低级错误的再度发生，避免工作失误给企业带来新的损失。重点是完善岗位责任制，坚持技术安全交底、过程监控、目标考核制度。
3、今年力争与预算、项目部等部门一道建立三个重点“信息库”，一是合格劳务分包商信息库；二是合格的材料设备供应商信息库；三是较为完善的内部价格信息库，包括劳务、专业分包、材料设备等要素信息。有了以上信息库，可为劳务、分包、材料的选择提供信息*台，也为内部项目成本考核、投标报价提供可靠依据。
4、完善项目管理奖惩机制，真正做到奖优罚劣，提高项目部管理人员积极性、主动性、创造性，用心作好工作中的每一个细节。
5、实行目标考核，定期检查，有组织、不间断地开展项目管理检查、评比活动，充分树立项目管理部的权威性，作到有令则行，令行则止，促使项目加强管理，提高管理水*。
6、组织丰富多彩的岗前、岗位培训活动，通过个人自学与社会助学相结合，岗位培训与技能操练相结合，专业技术与管理意识相结合，使项目管理人员逐步成为业务素质过硬、工作能力较强的多面手。在条件允许情况下，采取岗位轮换、一人多岗等方式实现项目管理人员的良性互动，逐步建立一个知识结构合理、专业互补、有事业心的人才队伍。
二、过程监控要有“恒心”
合规工作总结及计划篇十一
根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动，通过这次主题教育，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育的意义和重要性。
本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此，在经营管理工作中，必须做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。
一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念。
加强员工的'法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。版权声明：依法合规建设学习心得由中国人才指南网原创首发，作者：绩东一分理处周豪恩,未经授权禁止用作商业用途，请注明出处。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
二、建立建全各项规章制度，加强内控管理。
“细节决定成败，细节决定存亡”，这一点对高风险的金融行业尤为重要。古语有言“千里之堤，溃于蚁穴”。从巴林银行的一个基层交易员对一个帐户的管理失控，到一个具有200多年历史的“龙字号”银行的轰然倒下，银行放松的每一个小细节，都有可能成为使“牢固大堤”轰然崩溃的“蚁穴”。在农发行加速发展的关键时期，开展合规管理年活动对于增强农发行业务合规经营管理意识，培育良好合规文化，促进农发行事业的健康成长，提高防控金融风险的能力有着很强的现实性和必要性。通过这次认真学习，都感悟颇多，现将我个人的学习心得汇报如下：
一、认真学习，提高思想素质，增强依法合规经营的理念。
要加强法律法规、规章制度的学习，提高思想素质，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。银行员工加强对风险防范知识的学习，就能认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为。要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律的弊端，视制度为生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，规范操作，从源头上预防案件的发生。
二、从严治行，加强内控，把细节管理融入长效机制建设中。
抓住“防、查、建、纠”四个关键点，建立四种机制，实现四个转变。
一要“防”。建立群防群治机制。从事后查向事前防转变。要发动全员力量，共同参与，齐抓共管，切实提高全行员工依法合规经营意识，增强执行力，严格落实内控制度，杜绝有章不循违规操作，工作中责权不分，职责不明，授权不清，反程序操作等现象。
二要“查”。建立监督检查长效机制。从集中检查向制度化经常化转变。稽核等相关检查部门要注重实效，提高科技手段在检查中的运用，实行重点检查与抽查相结合，现场检查与调取掌握监控相结合，对违规问题查实、查清、查准，检查不能三天打鱼两天晒网，要常抓不懈。被查部门要加强事后监督和事中复核，使“查”落实到每笔业务始终。
三要“建”。建立制度及时更新机制。从被动防向主动堵转变，充分利用检查结果，超前规划，及时查补，及时堵塞漏洞，制定相关制度时要由具有一定实践经验的人员参加，出台的制度要易操作，易检查，易评价。要加快机构扁平化改革步伐，切实解决基层机构多头管理，使制度执行能够“一戳到底”。
四要“纠”。实行属地、属下、属权管理。违规必纠，对于发现问题，绝不搞“下不为例”，对直接管理者要问责，对责任人要问责。通过加强教育，加强检查，及时纠错，严格问责等多手段的综合运用，培养全行员工合、规经营意识，建设合规文化系统工程，营造业务发展的良好内部环境。
三、正视问题，构建金融合规管理体系。
农发行成立已经快已经，已逐步形成了自己的管理模式和特点。但距离现代商业银行的要求还有相当大的差距。
一是风险意识淡薄。经营银行就是运营风险，任何金融业务都有风险，只有采取识别、计量、监测、控制的方法才能使风险得到有效规避。
合规工作总结及计划篇十二
xxxx年即将进入尾声，回顾近一年的工作，可以用“不断学习、不断成长”来概括，作为进入省公司管理机关第一个完整的工作年，我积极适应、加速转变，按照岗位职责和领导要求，较好地完成了各项工作任务。现简要总结如下：
第一.合规管理工作。一是牵头完成采购管理5项关键业务环节的风险梳理，确定风险点31条，针对10个关键岗位完善防控措施28条。二是牵头推进制度体系建设，协助完成采购管理办法等5项重点业务的制度修订。三是重点梳理廉洁风险防控清单6项清单的编制，并制定廉洁风险防范指引表。四是理顺“三重一大”决策流程，明确“三重一大”决策事项范围，规范上会流程，做好会议记录及相关资料的存档。五是组织完成法律法规条款的识别确认，确认食品安全法、烟草专卖法、广告法、消费者权益保障法等相关法律法规15项。
1.专业能力需进一步加强。一是对于专业知识的学习掌握不够，撰写相关材料水平不足，专业性不强。二是对于法规方面相关制度规定的学习不够深入，不能很好地指导并开展工作。
2.工作完成质量需进一步提升。因事务性工作繁杂，多头对应多个处室，忙于应付，导致个别工作完成质量不高。
3.工作协调能力需进一步强化。重点工作督办力度不够，对于重点工作的进展反馈不够及时。
4.思考问题的全面性不足。对于领导交办工作，做前的思考不够深入，导致工作效果不佳。
1.提高自身专业业务能力。从本职工作岗位出发，不断加强专业知识学习，努力提高自身素质，认真履行岗位职责，不折不扣地完成各项工作。
2.提高合规管理专业水平。一是强化内控管理工作，牵头组织完成新制度的内控流程梳理及编制，完善内部控制管理体系，确保顺利通过内控测试。二是进一步强化基础规范管理工作，严格按照管理流程做好“三重一大”的会议申报审批工作，杜绝出现不按规定临时增加议题，确保会议的严肃性和纪律性，做好会议记录和资料存档，为专项检查做好准备。三是持续强化合同管理，严格按照合同管理实施细则和合同系统操作要求，做好合同签约依据的审核，做好合同系统流程的跟踪指导，确保无事后合同发生，确保合同按期完成审批并组织签订。四是加强廉洁风险管控，牵头组织完成相关业务流程的廉洁风险清单梳理，确保新修订的制度对各项风险漏洞有效管控。
3.提高重点工作宣传报道力度。进一步加强对重点工作、亮点工作的宣传报道，积极调动各部门对宣传工作的积极性，加强引导，助力各项工作顺利推进。
4.提高对内对外综合协调能力。充分发挥枢纽功能，认真抓好督查督办工作管理，及时反馈工作进展，确保工作执行力落实到位。
5.提高工作主动性，加强相互协作配合能力。主动补位、相互配合，高效推进各项工作。
合规工作总结及计划篇十三
1.按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。
a.公司年度合规报告。
b.决定其高管人员薪酬待遇。
c.对证券公司实施分类监管。
d.对证券公司实施分类评级。
您的答案：c题目分数：6此题得分：6.02.因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是（）。
a.信用风险。
b.操作风险。
c.管理风险。
d.合规风险。
您的答案：d题目分数：6此题得分：6.03.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。
a.向有关自律组织报告。
b.指定本公司一名高级管理人员代行其职责。
c.向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责。
d.指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责。
您的答案：b题目分数：6此题得分：6.04.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。
a.业务创新和风险管理。
b.经营管理和执业行为。
c.投资决策和道德风险。
d.财务管理制度和流动性风险。
您的答案：b题目分数：7此题得分：7.05.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。
a.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为。
b.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚。
c.合规总监已经向监管部门报告了。
d.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责。
您的答案：d题目分数：7此题得分：7.0。
二、多项选择题。
6.以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）。
a.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务。
b.合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门。
c.合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。
d.证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令。
您的答案：b,c,a题目分数：6此题得分：6.07.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。（本题有超过一个的正确选项）。
b.全员合规。
c.合规从高层做起。
d.合规从基层做起。
您的答案：c,b,a题目分数：7此题得分：7.08.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。（本题有超过一个的正确选项）。
c.培育合规文化。
d.防范合规风险。
您的答案：c,a,b,d题目分数：7此题得分：7.09.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。（本题有超过一个的正确选项）。
a.参加或列席与其履行职责有关的会议。
b.调阅有关文件、资料。
c.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明。
d.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核。
您的答案：b,a,c题目分数：7此题得分：7.010.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。（本题有超过一个的正确选项）。
a.内部管理制度。
b.重大决策。
c.新产品方案。
d.新业务方案。
您的答案：a,d,b,c题目分数：7此题得分：7.0。
三、判断题。
11.证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。（）。
您的答案：正确题目分数：7此题得分：7.012.证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。（）。
您的答案：正确题目分数：7此题得分：0.013.证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。（）。
您的答案：正确题目分数：7此题得分：0.014.证券公司合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。（）。
您的答案：正确题目分数：7此题得分：7.015.代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。（）。
您的答案：错误题目分数：6此题得分：6.0。
试卷总得分：86.0。
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