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银行内控管理工作报告篇一
20_年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对_支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：
一、加强制度的梳理及学习。
今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《_银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。
二、继续落实重要岗位人员管控措施。
我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的.授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控。
我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况;每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查;每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查;每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。
四、积极开展今年的各项风险排查工作。
根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。
(一)公司条线。
根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。
(二)个金条线。
1、根据《关于发送__银行股份有限公司个人客户信息保密管理办法(20_年版)的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的工作。
2、根据《关于发送__支行员工个人理财业务风险排查方案的通知》文件要求，我行对20_年8月至20_年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。
(三)监察及法律合规方面。
1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工工作的培训力度。
2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程。
五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位。
近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。
在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。
银行内控管理工作报告篇二
20xx年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部限制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了主动的作用。现将我行内控管理基本状况汇报如下：
今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件改变，仔细组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终实行最新的'制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行依据支行教化月活动内容，全面深化开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《xx银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理方法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。
我行严格根据相关制度要求，在柜员号运用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证明等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。
依据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增加员工合规操作和风险意识。
(一)公司条线。
1、依据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的工作。
2、依据《关于发送的通知》文件要求，我行对20xx年8月至20xx年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述状况出现。
(三)监察及法律合规方面。
1、依据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教化和管理工作，加大了员工工作的培训力度。
2、依据《关于加强对员工自办业务和运用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程。
通过视察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解驾驭每位员工思想动态和行为改变。同时常常与每位员工进行沟通，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教化，并畅通沟通渠道，激励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。
在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将接着高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。
银行内控管理工作报告篇三
随着四大国有商业银行先后在海内外的上市，我们已经深切地感受到国有商业银行在这个中外银行深度的“短兵相接”，展开全面竞争的历史时期，为了生存和发展又将进行着一次新的改革。昔日，为了国有商业银行的上市，国家不惜先后动用了450亿美元的国际储备，分别对中国建设银行和中国银行进行注资，提升其资本充足率，增强风险抵御能力。但是，我们也清楚地意识到光靠国家的注资是远远不够得，它只能是治标不治本。要想有能力与外资银行竟争，那就要真正形成自我“造血机制”。因此对于国有商业银行来说，特别是已经上市的商业银行，它们现在正处于改革的攻坚阶段。此阶段的重中之重就是加强银行的内控管理，为了实现这一目标，我认为国有商业银行应该进一步完善公司治理机制、加强内部风险监管力度、建立科学的绩效考核办法和员工激励机制。只有这样才能真正实现自我完善，并与外资银行进行实力性的抗衡。
一、完善组织机构的配套建设
业务垂直管理为方向的业务流程改造，建立战略业务单元组织架构，实现核心业务的垂直化管理，把原来的部门银行改造成为高效管理的流程式银行。
国有商业银行可以将目前开展的各项业务进行整合，按照不同的性质划分为零售业务、公司业务、理财业务和高端客户业务等几个主要大类，并各自分别形成自总行一级到一级分行、二级分行，乃至基层银业网点的自上而下自成一体的独立的业务管理单元。这样的管理模式也完全打破了由原来的部门和区域的业绩考核和经营模式。各项业务的发展较以前将具有更多的主动性和积极性，很大程度上提高了办事效率。同时，一家银行的某项业务是否能在完全开放的激烈的市场竞争环竞中生存、发展壮大，完全取决于自身这块业务的经营和管理水平，这样也符合现代市场竟争的生存法则。纵观国外的先进银行，我们不难看出基本上都是采用了流程式银行的管理模式，在经营的过程中逐渐形成了自身的经营优势和强项。例如在理财业务模块中就形成了花旗银行的“标准化服务”、汇丰银行的“卓越理财服务”，以及渣打银行的“优先理财服务”等。
在流程式银行改造的过程中，改革者也要做好来自内部阻力的思想准备。改造的过程其实就是行内各级单位利益重新划分的过程，必然会引起诸多环节上因习惯、本位等因素引起的不理解、不支持和不执行。那么在这种情况下改革者应该事先做好充分宣传和教育工作，使各级员工能够充分认识到改革的必然性和紧迫性，得到理解和支持，以确保改革的顺利进行和发挥其应有的功能。
二、加强内部风险监管力度，做好信息的交流和沟通
为了加强风险防范，做好银行的信誉风险管理，国有商业银行应该建立风险管理职能部门和问责制，以及建立独立有效的内部审计监管机制。
能够迅速在全行上下各个相关环节实施有效的防范措施，将或有损失降到最低点，实现风险收益。
其次，全行要设立一个相应独立的审计部门，并直接对董事会负责。内部审计部门人员应配备充足，在此基础上要由适当级别的人员来领导，从而赋予该部门与所提建议相一致的重视程度。在部门运营支出成本核算上，应该独立于银行其他业务的预、决算体系，以防内部审计部门因成本压力而损害审计效力，确保能向审计委员会提供充分的信息，以使其了解有关问题，督促管理层采取必要的措施。另外，在各级分行设立的审计分部应直接对上一级审计部门负责，不受驻地所在行的领导，使其在开展审计业务时能处于一个相对独立的位置，确保审计工作的质量。
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银行内控管理工作报告篇四
银行的宗旨就是为客户提供优质、高效的服务。近年来，随着服务行业服务水平的不断提高，大众对服务的专业化、完美化要求越来越高。伴随着我行网点的转型，全辖派驻业务经理工作也正向精细化、规范化迈进。时间过得很快，在今年这一年时间里，我与派驻机构一起进行了案件风险排查、客户信息补录、核心银行业务知识的培训学习、数据迁移、不规范数据清理、银企对账、反洗钱、运营印章及挂失业务动态自查等。并且在这一年时间里，为了全面了解和掌握派驻机构的风险控制现状，不断强化管理、堵塞漏洞，进一步提高派驻机构的合规操作意识和风险防范能力，与此同时也深深意识到，还有许多需要学习和改进之处，下面就工作情况汇报如下：
在日常工作中严格按照自己的岗位职责进行履职，每日对内部账户、风险科目及大额频繁交易等进行实时监控及账务核对；对事中履职情况进行监督，主要监督和督促事中复核按照业务传票进行实时审核和核销，同时对合规性进行监控。
2、对特殊业务、“屡查屡犯”业务进行重点监控；
3、对员工进行不定期培训，学习各项规章制度，对同业发生的经典案例进行深入剖析、讨论，吸取经验教训。
严格落实各项规章制度，保证各项业务顺利进行，让员工养成遵守规章制度的习惯，对上级下达的各项制度，都要求大家认真培训、不折不扣执行。
1、业务差错率有所降低，网点无重大和较大差错，一般差错比例较往年有所降低；
2、业务技能水平有所提高，通过上半年的不断练习，年内达标合格率100%，百分之九十以上达级。
2、管控能力有待进一步提高，在实际工作中不断积累经验，提高自己的管理监督能力。
银行内控管理工作报告篇五
自＃＃年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告如下：
一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、、、、、6 个储蓄所。到 10 月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：
1、领导重视，组织落实，＃＃年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参加人员人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。
握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚人次，金额元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
2012年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：
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银行内控管理工作报告篇六
合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。下面是本站小编为大家整理的银行内控管理。
供你参考!
20xx年以来，结合我行各项金融业务特点，我着重在相关信贷业务品种的流程、制度和政策等方面加强了学习。20xx年一年的工作经历，使我对我行始终坚持的依法合规经营有了更深刻的认识，也对自己所在的岗位，所从事的工作有了更深刻的感触和了解。现将我对内控工作的几点心得体会报告如下：
一、认清形势，树立正确的人生观、价值观。银行是一个特殊的行业，特别强调思想素质。要做一名合格的工行员工，首先我们要做一个正直诚实的人。做一名思想素质过硬的员工，才能时刻坚持按照业务流程操作，按照。
规章制度。
办事，抵制其他一切客观不利因素的诱惑及威压。
二、坚持合规经营，扎扎实实地把业务流程和规章制度放在心上。业务流程和规章制度不能只挂在嘴上，一到真正处理业务时、在操作细节上，就把流程、制度丢在一边，工作浮躁，业务操作流程敷衍了事。案件的发生就是因为在这些细节上没有坚持合规操作，最终给客户造成了不便和损失，给我行造成了经济和声誉上的损失，更是给自己的工作和发展带来了阻碍。如果每笔业务的每个环节上的每个员工都能够按照我行的规定工作，严格执行业务流程，那么案件的发生就无机可乘。所以要防范案件，关键在于要把合规落实到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存侥幸，把制度弱化，使制度形同虚设。
三、内控工作需提高全员案防的整体警觉性。通过这一年来的案件防范分析会，我明白了，不是只要自己管好自己不违规，不犯法就行了，而是我们任何人所犯的任何一个错误都将对身边同事的正常工作造成极大的影响，甚至是连累到身边的同事。所以我要提高自己的警觉，时刻对照自己的。
岗位职责。
进行反思，在工作时刻提醒自己和身边的同事，严格按照规章制度工作，严格执行制度。
四、认真学习《员工违规积分管理办法》、《员工违规行为处理规定》和《员工行为守则》等内容和要求。明白违规的严重性质，提高违规就要问责的认识。业务的开展要在健康、合规的前提下进行，抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规;学会保护自己和他人，牢固树立“一切不能代替制度”的从业观念，保护好自己，保护好自己的同事。
案件发生的教训是深刻的，20xx年我同样也在这方面翻过错误，因为自己的过分“灵活”，因为自己的那点“小聪明”违犯了业务正常流程和规章制度，幸亏领导和同事们的及时制止和教育，使我悬崖勒马，浪子回头，没有造成更大损失。20xx年我必当牢固地树立合规意识，严格遵守各项规章制度，树立信心，不断地学习和掌握各项专业知识和技能，以饱满的热情投入到新一年的工作中去。
通过全行展开的内控制度学习，使我对合规有了更加深刻的认识。作为建行的一名新员工，我深刻体会到合规意义重大。现在就这次学习谈谈自己的体会：
一、对合规经营的认识理解。
合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。银行的发展一定要以合法合规经营为前提，才能从源头上预防风险。
合规经营是银行实现发展目标的重要保证。合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。
二、对今后在工作中加强合规意识的要求。
加强合规操作意识并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总觉得有些规章制度在束缚着业务的办理，在制约着业务发展。细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，来自我们才有保护自己和广大客户的权益的能力。思想教育要到位就是让每个业务操作环节中真正营造“依法合规，开拓创新”的良好氛围，促使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律规则和标准。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。合规操作到位。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。所以一是管好自己。坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。在工作中善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。坚持规范流程，流程制是解决合规经营防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。
通过认真学习《员工从业禁止若干规定》和《柜面业务操作禁止性规定》，增强了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识。我们广大职工在日常的工作中要“抓整改、强内控、零违规”，自发地以“自重、自省、自警、自励”的标准严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的建行人，为实现建行持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。
20xx年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：
一、加强制度的梳理及学习。
今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。
二、继续落实重要岗位人员管控措施。
我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控。
我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况;每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查;每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查;每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。
四、积极开展今年的各项风险排查工作。
根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。
(一)公司条线。
根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。
(二)个金条线。
1、根据《关于发送**银行股份有限公司个人客户信息保密管理办法(20xx年版)的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。
2、根据《关于发送支行员工个人理财业务风险排查方案的通知》文件要求，我行对20xx年8月至20xx年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。
(三)监察及法律合规方面。
1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。
2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程。
五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位。
近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。
在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。
银行内控管理工作报告篇七
为规范两行合并后的安全保卫工作，安全保卫部迅速制定《营业网点安全管理规章制度》，进一步明确营业网点安全检查制度及检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则，督促营业网点负责人和安全员按照营业场所安全管理检查内容40条进行逐条对照检查，并认真做好检查记录。同时，安全保卫部指派专门的保卫人员，加大对营业网点的夜间巡查力度，明确每周不低于两次的夜间巡查，每月网点夜间巡查覆盖面达100%。
2.狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作。
安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通过安全检查及时发现问题、消除隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。截止三季度，安全保卫部共发现和制止违规行为88起，发现整改安全隐患39起，下达违规行为整改通知单28份，同时对照《营业网点安全保卫违规积分标准》对9个营业网点及个人作出积分处理，从而从根本上扭转了重查处、轻整改的工作倾向，也进一步提高了营业网点对安全防范及案件防控工作的重视程度，规范了员工的安全防范操作行为，收到了良好的效果。
3.切实加强我行营业观点技防设备的管理、维护工作。
安全保卫部通过对营业网点监控录像的随机回放检查，一方面促进网点对技防设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。
4.整理制定__×建行安全保卫突发事件应急处置预案。
为积极预防和妥善处置突发事件，加强案件防控力度，维护我行的正常经营秩序，建立支行统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制，使突发事件处置工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减轻突发事件带来的损害，安全保卫部重新调整和制定了突发事件应急处置预案。从工作职责、组织架构、人员分工、保障支持、处置流程等方面规范和细化预案内容。从上半年营业网点预案演练的情况来看，我行各督促营业网点负责人和安全员按照营业场所安全管理检查内容40条进行逐条对照检查，并认真做好检查记录。同时，安全保卫部指派专门的保卫人员，加大对营业网点的夜间巡查力度，明确每周不低于两次的夜间巡查，每月网点夜间巡查覆盖面达100%。
5狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作。
安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通过安全检查及时发现问题、消除隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。截止三季度，安全保卫部共发现和制止违规行为88起，发现整改安全隐患39起，下达违规行为整改通知单28份，同时对照《营业网点安全保卫违规积分标准》对9个营业网点及个人作出积分处理，从而从根本上扭转了重查处、轻整改的工作倾向，也进一步提高了营业网点对安全防范及案件防控工作的重视程度，规范了员工的安全防范操作行为，收到了良好的效果。
6.切实加强我行营业观点技防设备的管理、维护工作。
安全保卫部通过对营业网点监控录像的随机回放检查，一方面促进网点对技防设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。
7.整理制定__×建行安全保卫突发事件应急处置预案。
为积极预防和妥善处置突发事件，加强案件防控力度，维护我行的正常经营秩序，建立支行统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制，使突发事件处置工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减轻突发事件带来的损害，安全保卫部重新调整和制定了突发事件应急处置预案。从工作职责、组织架构、人员分工、保障支持、处置流程等方面规范和细化预案内容。
银行内控管理工作报告篇八
截止年月为止，我支行本外币储蓄，保险业务，理财业务，经统计个人业务共计。对公业务任务完成比例占%，总体收入任务完成比例为%。
（一）健全培训监管，提升风险意识。
一是加强对员工的教育力度，提高员工对执行制度重要性的认识。有计划地组织员工对工作制度进行学习，全年共开展了次培训活动，使员工掌握了各项制度的具体规定，熟悉各项操作规程，使员工能够真正认识到执行制度是保证各项业务安全运作的基础。二是增强员工的责任心。加大风险控制宣传力度，严格落实员工在每一笔业务，认真、细致、合规、合法办理意识，规范操作。三是加大监督力度，确保制度落实。内控制度的建设、完善、落实，离不开检查、稽查和监督。通过加大稽核检查的力度，增加检查频率，开展定时和不定时随机抽查，组织相互督查等形式，及时发现问题，提出整改意见，督促整改情况，对屡教不改者，加大处罚力度。进一步警惕了我行的风险意识，升华了业务操作流程，强化了业务技能和个人责任感。
（二）深抓风险核心，发挥职能效用。
一是加强授信业务管理，防止不良贷款反弹。加强对重点行业和大额贷款的监测，提高对信贷风险的预判能力。积极稳妥应对大额信贷风险，切实降低损失和负面影响。密切关注个人经营性贷款、小额信用贷款的操作风险。加强我行承兑汇票、信用证、保函业务的风险管理，做好贸易背景、保证金来源等真实性的调查，完善业务风险控制标准。加强贷记卡发卡审批管理，落实调查、审查和审批等岗位职责。
二是加强临柜业务管理，防范产生操作风险。多层次开展对重点业务环节、新员工等方面的检查、辅导专项活动，提高会计部位的风险防范能力。进一步提高银企对账质量，建立健全重要空白凭证管理的有效机制。修订完善会计基础规范化管理办法，进一步优化事后监督系统，着手开发会计电子档案系统。
三是加强安全保卫管理，提高风险防范水平。以防盗窃、防抢劫、防诈骗为重点，加强安全保卫队伍建设，强化工作检查和考核，全面落实安全管理责任制。着力抓好远程监控中心的规范化建设，充分发挥其远程监管功能。
四是加强员工行为管理，提高风险案防基础。以防范员工道德风险为重点，抓深抓实员工行为分析。制定员工行为分析工作模板，对信息征集、分析流程、分析成果运用进行全面规范。探索实施分级家访制度，动态掌握员工行为细节。定期召开案情通报会和案防分析会，让员工了解作案的危害性，增强防案的自觉性。加强重要岗位特别是网点负责人、客户经理的管理，落实岗位轮换和强制休假制度。
五是加强内部审计管理，发挥审计监督作用。不断完善审计组织体系建设，组建审计队伍。重点组织内控评价、经济责任、信息科技风险等审计，开展内部控制有效性检查。加强审计项目档案检查，促进审计规范性建设。
古语云：以史为鉴，可以明得失。回顾20xx年工作情况，在变幻莫测的市场中，我虽取得了一定的成绩，同时我从中发现了多处不足之处，主要变现为：
一是部分员工还存在着侥幸心理，员工业务知识掌握不够，对业务的风险点了解不透，规范操作意识没有得到强化，工作责任感严重缺乏，造成制度执行不到位和理解不透彻，操作不规范等潜伏性风险。
二是部门与部门之间的交流力度不够，使得虽然风险率得到明显降低，但是总体上升趋势不大。
三是检查力度不够，对部分岗位还存在遗漏情况，对重点岗位关键岗位能够做到经常性提醒，但是针对部分基础岗位，检查力度稍有欠缺，容易造成潜伏性风险。
一是深化信贷风险管理。在思想上、行动上要坚定不移地紧跟支行党委步伐，认真贯彻执行信贷风险管理的各项方针政策，确保思想不松懈、行动不走偏，切实做到自身熟悉到位、管理到位。
二是实行贷前风险介入。实施信贷经营安全的关键是要建立一整套行之有效的风险控制机制，把好贷前风险控制。贷款实施前，必须有合法有效的防范和化解风险措施，对贷款项目必须进行周密、科学的市场、技术、效益调研和评估。把握好贷款使用过程的风险，监督借款人必须按贷款用途使用。
三是以强化风险意识为核心，全面增强客户经理的素质和风险意识。要解决我行信贷资产质量不高的风险问题，必须加强客户经理的风险意识教育，从提高客户经理素质这一基础性工作抓起。建立良好的合规经营企业文化，提高员工的综合素质。商业银行也是一种企业，应当具有自身的企业文化和管理哲学，使我行全体客户经理形成共同的理念和价值判断，以银行的使命目标、伦理道德作为自己的行为准则，从而自觉自愿、心悦诚服地为使银行整体效益极大化、金融风险极小化而努力工作。
四是在管理信贷业务过程中，坚持风险与收益相匹配的原则，将风险意识落实到信贷业务的每一个环节中去；在介入信贷业务过程中，更要贯穿风险调整收益的思想，正确处理业务发展与风险控制的关系，建立科学的信贷风险管理机制。
银行内控管理工作报告篇九
合规经营是为保证经营管理活动正常有序、合法的运行，而企业内控要求保证的是企业资产、财务信息的准确性、真实性、有效性、及时性，同时也是保证其对企业职员、工作流程等有效的管控。所以建立对银行经营活动的有效的监督机制，对银行每个职员而言，是必须履行的职责，也是维护自身利益的有力武器。在过去一年的工作经验中，我对金融行业的相关法律和管理有了更深刻的理解，对自己所在岗位及所站立场有了更深刻的感受和感悟。以下便是我结合本行金融业务的特点，关于内部管理的一些建议：
第一、银行应加强内部控制管理，提高风险防范能力，在每日实施风险平台管理的基础上，开展了综合管理、效率监测等特殊工作。
第二、认识市场形势，树立正确的价值观。因为银行作为金融行业的领头羊，特别强调思想品质是否优良，而要做一个合格的职员，首先就要做一个诚实可信的人。因为素质优良的职员可以始终坚持按照规章制度工作，并能抵挡住所有其他客观因素的诱惑和施压。
第
三、
应坚持合规经营管理，牢记业务流程和规章制度。业务流程和规章制度不应只是停留在字面上或挂在嘴上的言语，应该落实到实际的业务操作上。因为一旦进行实际业务操作时候，很多职员在操作细节、流程、制度上经常敷衍了事。而工作失误的发生业主要是大家没有坚持合规操作，最终不仅给客户造成不便及经济损失，同时也给银行造成了经济和声誉上的损失，还让自己的工作和发展带来阻碍。但如果每个银行职员都能按照严格的业务规定工作，严格执行业务流程，那么工作上的失误率就会大大降低了。因此，为了防止失误发生，关键是落实规定，遵守规定，不要试图用情感取代制度，盲目自信，盲目信任，因为没有规矩就没有方圆是千古不变的真理。
第四、内部控制管理工作总的来说是要提高每一个工作人员的整体警惕性。通过今年的年终总结做的案件失误防范分析，更是让我明白“各人自扫门前雪，休管他人瓦上霜”是不对的，因为我们中任何一个人犯下的任何错误都将对我们身边的同事，甚至我们周围的同事的正常工作产生重大影响。所以说，提高全体工作人员“违规就要问责”的工作认知，业务才能在健康、合规的前提下进行，也只有抛弃侥幸心理，才能确保每一项业务都合规，才能不断思考自己的责任，学会保护自己和他人。最后，希望每一个银行工作人员都能牢固树立制度是不能被替代的从业观念，保护好自己，保护好自己的同事。
银行内控管理工作报告篇十
摘要：实施有效的内控管理是银行为提升核心竞争力、实现经营管理目标而进行的一项重要的基础性工作，是加强内控体系建设、提高风险管理水平的一项重要任务。因此，加快改进和完善内控管理体系，将内控管理工作由过去的“自控、互控、监控”三道防线向业务发展的事前、事中、事后防范的各个单元、各个环节的过程控制转变，进一步提升内控管理能力显得尤为迫切和重要。
一、加强过程控制对做好商业银行内控管理工作意义重大。
所谓内控管理实际上是指银行为实现其经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。银行的内控管理工作主要是基于程序和流程来考虑业务发展和经营管理的要求，并以此为基础进行过程控制。内控管理工作的过程控制包含了事前、事中、事后整个过程的各个阶段，对每个单元或步骤进行精细化管理或质量控制并使之达到规范化的要求，这已经成为银行内控管理工作的重要目标，成为提升风险管理水平甚至提升核心竞争力的重要手段，从这个角度出发，银行内控管理工作实行过程控制意义重大。
（一）内控制度建设不够完善。当前，银行现行的某些制度办法、操作规程在风险防范方面存在局限性，而是按照专业分块监督管理，由于专业之间衔接不严谨，导致对一些重要业务的监督管理存在盲点。特别是一些新的业务，在制定操作规程和相应的管理制度时没有要求内控部门介入，未能对其科学性和合规性进行审核，也没有经过充分、科学和精细的风险评估，造成在一些关键风险点的控制上缺少制度支持，导致在业务办理过程中，不断地进行“打补丁”以修改、完善相关制度以防范风险，造成制度执行的混乱。
（二）员工的业务素质及风险防范意识有待提高。一是学习业务的氛围不浓、热情不高。一些复杂业务或不经常办理的业务，员工不愿受理，或受理了不知道如何办理，更不用说控制风险了。对有些制度要求含糊不清甚至根本不知道，操作随意性大、风险性高。
（三）内控管理的.资源与信息不能充分共享。主要表现在：一是部门之间信息交流不通畅。各部门基本上都建立有专业管理系统，对本专业业务内控情况进行日常的非现场监测，对监测出的异常情况进行现场核实，但核实的情况并不向或部分向内控管理部门报送，造成内控管理部门不能全面掌握各项业务的风险状况。二是监督检查的结果不共享。一方面存在着多头检查、重复检查的现象；另一方面，由于检查信息不共享，不同的部门对同一问题责任人的处罚尺度不统一，造成对责任人处罚有失公允且削弱了处罚的权威性。
三、内控管理工作的建议和措施。
（一）树立全过程控制的内控管理理念。内控管理的过程控制作为全新的内控管理理念，是防范风险的刚性原则。为此，一是要从全员、全过程做起，规范员工的操作行为，全力营造良好的内控管理环境，通过过程控制，对各类风险进行分析、识别、计量、评估和监控，不断改进和完善风险规避措施，增强风险控制能力，避免风险事件发生。二是积极推动内控管理向过程控制转型。建立一体化、系统化的内控管理运行机制，要适应内部控制与风险管理重点的变化，由过去单纯的检查监督向检查监督与服务并重转变；由时点检查向时点与过程检查并重转变；由现场检查为主向现场检查与后台分析并重转变；由一事一地个案问题的查纠转向对全行系统性、全局性风险的监督评价。
（二）明确业务交叉部位内控管理的职责。在对业务交叉部位风险点进行排查梳理的基础上，划清各业务管理部门对风险点的管理边界，并明确各部门内控管理和检查系统条线控制的范围，建立分工明确、常态评估、考核有效的内控管理机制，将内控管理工作落到实处。
（三）加强非现场风险监测和监控。加大非现场监测力度，加快由现场检查为主向非现场监测为主的转变，进一步推动非现场监测工作发展，加强对高风险领域的监控和跟踪，强化风险的整体性和前瞻性分析与评估，提高风险防范的预见性。要进一步完善非现场工作机制，研究建立健全非现场监测的工作制度，规范非现场监测的工作流程；要开发或引进非现场监测、审计、分析的工具，丰富监测、检查和评价信息化手段。
（四）加大员工培训力度，提高制度执行力。一是结合当前经济金融发展的新情况和外部监管部门内控管理要求制定出不同阶段的学习培训计划，有针对性的分析风险部位和风险环节并制定风险防控措施，同时要根据业务发展情况和环境变化适时加以修订完善，努力实现对业务的过程控制，提高全行防范风险的能力。二是采取集中学习与分散学习相结合，日常培训与实际运用相结合的方式，加深员工对各种规章制度的理解掌握，使每位员工都能熟知其内容，清晰自己的责任，将遵章守纪、依法合规经营落实到每个岗位、每项业务、每个环节，使“人人主动合规、合规人人有责、合规创造价值”理念得到进一步加强。三是以案例分析和违规管理、违规操作事例为切入点，分析业务操作环节的违规行为，警示和教育员工遵章守纪，提高风险意识和制度执行力，确保业务健康发展。四是建立完善的制度培训、学习及考核考试机制。按照计划采取各种有效形式组织培训学习，建立分层级培训学习机制，将制度要求及时传导到每一名员工。
（五）深入的教育引导机制，加强员工行为动态管理。要将员工思想行为定期排查与长期思想教育相结合，充分利用全行大会、例会、座谈会等多种形式，定期或不定期地组织员工开展合规经营理念、法律法规、职业道德教育，引导员工学习国家法律法规和行内有关规章制度，促进全体员工自觉遵守职业操守，珍惜职业生命。同时坚持开展谈心活动深入加强员工教育引导，将八小时以内的谈心与八小时以外的家访结合起来，做到五种情况必访交谈，即：员工有违规违纪苗头时必访必谈；员工生活中发生变故时必访必谈；员工受到批评处分时必访必谈；员工受到奖励时必访必谈；员工工作调整、职务变动时必访必谈。通过谈心，及时掌握员工的思想动态，并把苗头消灭在萌芽状态。
（六）严格的管理约束机制，消除案发隐患。一是严格落实员工动态管理责任，实行“一岗双责”连带责任追究制，既要抓好业务，又要管好自己的人。二是进一步规范制度，精细化管理。通过制定一套严格的制度，细化要求，强化对职工八小时以外的管理。定期召开员工思想动态分析会，结合重要部位和风险点的防控、准确把握员工行为评价要点，及时了解掌握员工的工作及思想、纪律、作风等情况，及时查堵在执行制度、流程和操作上的隐患、漏洞，全力做好突发性、倾向性、苗头性问题的疏导化解，消除差错事故苗头和案发隐患。
银行内控管理工作报告篇十一
自＃＃年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告如下：
一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、、、、、6 个储蓄所。到 10 月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：
1、领导重视，组织落实，＃＃年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参加人员人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。
握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚人次，金额元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
2012年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：
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银行内控管理工作报告篇十二
根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。透过这次主题教育活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的职责以及这次主题教育活动的好处和重要性。
本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件，透过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。所以，在经营管理工作中，务必做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。
加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，务必把风险防范放在第一位！每一天从自我的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自我的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
一从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在必须的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。我们就应吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范职责制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。
二我们要着力解决思想认识不到位、制度执行不到位、监督检查不到位、以信任代替管理，以感情代替原则，理解合规约束、养成合规习惯的良好氛围，促进合规文化推广的根植。
合规文化宣讲的成功实践证明，无论做什么事，只要瞄准目标，认真抓，认真做，就能取得事半功倍。合规就像红绿灯，你遵守它，它就会保护你。很多人都认为一提到合规，就觉得受到了束缚、业务不好做了、发展也受到了影响，在理解合规管理时总会自觉或不自觉地产生这样或那样一些抵触情绪。可是我们要明确这点“合规文化是立行之本，经营之本”，合规与业务发展不是矛盾的、更不是对立的。合规像红绿灯一样维护着业务发展的秩序，担负着为经营管理保驾护航的职责和使命。
三在我们的身边有很多真人真事，各种案例都反映了合规建设的重要性，十次小的违规操作可能造成一次较大的飞行故障，百次较大的故障可能酿造成一次打的飞行事故，十次大的飞行事故就可能造成一次空难。这就要求我们从根源上控制风险，杜绝违规操作，不给“事故”留下任何可乘之机。仅有这样，才能保障我们的事业在合规大道上又好又快的发展。我们要经常参加一些“学内控制度，创合规文化”的活动，真正的使合规文化融入我们员工的日常行为，融入具体的业务活动，为全行业务实现又好又快发展奠定了坚实的合规基础。四合规文化建设是一项十分艰巨而又好处重大的系统工程，我们大家务必再接再厉，结合日常业务工作提升年活动创新工作思想和方法，把合规文化建设各项工作深入开展下去，为打造优秀大型上市银行带给强有力的合规文化支撑!
银行内控管理工作报告篇十三
抓好内控管理的关键在于制度的执行，而制度的有效执行取决于执行者对制度的掌握和运用，取决于员工的思想行为和工作行为，是否把规章制度落实在具体业务操作之中，又取决于领导者是否把规章制度落实于经营管理决策之中。如何抓好内控管理，不断提高内控管理水平，笔者认为首先应抓好以下几方面的工作：
一、在方式上，抓好“一个教育”。规章制度、政策、法规对管理层和操作层的干部员工都有不同程度的学习和培训的要求，要不断创造学习和培训的条件，提高管理者和执行者学习制度的自觉性，执行制度的自律性，保证制度执行的严肃性和违反制度处罚的必要性，养成遵章守纪、知法守法的工作习惯和业务操作程序化、规范化的合规行为，形成“人人讲制度、人人守纪律”的'良好工作秩序和自觉执行制度的内控文化氛围。
二、在思想上，做到“两个目标定位”。一是要把内控管理工作定位在提高管理水平的高度，强化防范风险意识，重视在经营发展中要按制度办事的原则。二是要把内控管理工作目标定位在“严格、规范、谨慎、预防、实效”的十字方针和确保各项业务稳键运行上，十字方针的含义是：严格管理、规范操作、谨慎经营、预防为主、实效监控。
三、在认识上，确立“三种观念”。一是内控促管理，管理促发展，发展出效益的观念，真正做到人人有内控意识、效益观念;二是“隐患胜于明案，防范重于查处”的观念，内控旨在防范于未然，查处意在惩前毖后，处罚是手段，目的是减少或杜绝损失的发生;三是“纵向约束、横向制衡”的观念，银行的每一项业务操作都需要多个环节、多个岗位的人来完成，或一个岗位完成多环节监督。只有在岗位与岗位之间、上级和下级之间、部门和部门之间形成监督和制约，才能发挥全面内控的功能。
四、在原则上，坚持“四不放过”。即查不清问题或不全面查实不放过;存在问题得不到彻底纠正不放过;违章直接责任人和相关管理责任人，得不到处理教育不放过;存在屡查屡犯问题单位内控管理得不到加强不放过。只有强有力的管理手段，才能不断提高内控管理水平，才能保证内控制度得到真正落实。
五、在方法上，监督检查要实行“五个结合”。一是重点检查与一般检查相结合，立足于重点检查。两者结合关键要找准环节，突出重点，有的放矢，有目标地查，有针对性地查。检查的重点环节为：银企对帐，大额授权管理，空白重要凭证管理，印、押、证三分管、权限卡管理、反交易业务等。二是强化事前、事中控制是内控工作的重中之重。俗话说：凡事预则立，不预则废。所谓“预”就是要运筹于帷幄之中，决胜于千里之外。内控工作如果缺乏超前意识、事中监督，只是跟在业务发展的后面亦步亦趋，逐证逐据地查对，且不说工效甚微，对已经构成的差错不是花去许多时间追查和纠正，就是“望错兴叹”，其结果是事倍功半，甚至徒劳无功。只有未雨绸缪，防微杜渐，及时打好预防针，实时监控，才能尽可能把出现的隐患消灭于萌芽之中。三是普查与专项检查相结合，重在专项检查。四是上级的检查与自查自纠相结合，重在自查、自控。五是管人管业务，管干部与管职工相结合，重在管好干部。业务在管理、操作在人，管住人的思想和工作行为，是内控管理的首要环节。因此，银行经营管理者要善于做好思想政治工作，着力培养员工高尚的情操和思想品德。因为人的思想管理在于教育引导，人的行为管理在于监督控制，控制、监督在于制度、法规的执行。如果执行到位、控制到位，银行的各项工作就会健康、有序的发展。只有抓好内控管理，就能抓出效益、抓出竞争力。
银行内控管理工作报告篇十四
随着我国金融体制改革步伐的加快，银行监管部门及金融市场对商业银行的内部管理提出了新的要求，强化和创新商业银行的内控机制也便提到案上。强化和创新是由现有商业银行的内控机制的现状和所存在的问题所决定的，也是商业银行自身健康发展的根本保障，是应建设现代金融企业而产生的。
一、商业银行内控机制的重要性
商业银行内控机制是银行为了提高自身管理水平，做好各项经营管理工作，防范各种商业风险，促进银行各项经营活动有效运行而制定的各种业务操作程序、管理办法与各种管理体制和措施的总称。由此可见，商业银行内控机制其首先是金融业企业内部管理制度的重要组成部分；其次，商业银行内控机制的建立有利于提高银行管理质量，降低经营风险，保障银行资产安全、完整、增值，是商业银行健康发展的根本保障；最后，商业银行内控机制在银行运营过程中，对内部管理起约束、控制的作用，有利于地保证了各项操作规程、办法得以顺利实施。
二、商业银行内控机制的现状和不足
按现代企业制度进行综合性改革，努力建设成具有一定实力和美誉度、忠诚度的，并能挤身于国际行列的现代商业银行，是我国国有独资商业银行改革的目标，是现代化金融体制改革的要求。纵观我国现有商业银行，各项相关管理体制普遍健全，内控机制也基本运行良好，充分发挥出了内控机制的重要功能，使得我国商业银行一度进入平稳、上升的态势。
三、商业银行内控机制创新的必要性
商业银行内控机制的建立，主要是为了确保商业银行内部各项规章制度得以贯彻执行，从而有效地保证商业银行的各项经营策略的全面实施，经营目标也能得以实现，是风险管理体系有效性的有力保障。因此，商业银行内控机制的创新，不仅是中央金融监管的外在要求，同时也是实现商业银行发展战略目标和抵御金融风险的内在需求。之所以说商业银行内控机制必须创新的原因总结规纳后，笔者认为有以下几点：
茁壮成长。
2．是由商业银行自身所处的地位所决定的。商业银行是我国金融机构的重要组成部分，它肩负着支持地方经济发展，促进地方经济繁荣的伟大责任。而一个地方要迅速成长起来，其主要依托于地方企业的发展情况，支持地方企业的健康发展，理所当然地也成了商业银行的一个重担和责任。因此，对商业银行内控机制进行创新，是为了更为充分地发挥商业银行的各项职能，以此来完成它肩负的各项使命。
3．是商业银行自身发展的必然要求。由于商业银行其经营对象、经营商品和经营方式的特殊性，决定了商业银行在国民经济体系中的重要地位。强化和创新商业银行内控机制，实质上就是为保障市场体系的正常运转，确保国民经济的协调发展，确保商业银行在追求自身经济利益的同时，客户的相关利益也要得到保障。近年来，金融案件的屡屡发生，从侧面上也反应了我国商业银行的内控机制存在着一些问题。因此，对商业银行的内控机制进行创新和优化是商业银行自身发展的需要。
4．是由商业银行自身内控机制的运行状况所决定的。商业银行在进行各项管理体制建设时，必须把强化内控机制当作一项重要工作来抓，做好内控机制各方面的工作，如资金管理、信贷管理、财务管理、审计监督等，确保顺利运行，方能追求自身利润的同时，充分发挥其自身的职能，促进地方经济的发展。
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银行内控管理工作报告篇十五
近年来，随着内控管理力度的不断加大，各级内控检查的不断深入，“合规人人有责”、“合规创造价值”和“内部合规与外部监管有效互动”等理念在全行逐步得到了全面的认同，员工的内控自律意识得到了明显的增强，业务经营风险得到了有效地控制，内控管理取得了一定的成效。但应清醒地看到，当前随着业务经营的快速发展，外部经营环境的不断变化，各类案件的不断出现，也给内控管理工作提出了新的要求、新的考验。因此，当前形势下，如何正确处理好内控管理中存在的问题，防范和化解各种经营风险，确保银行各项业务经营持续稳健快速发展，已成为我们不得不思考的问题。
一、目前内控工作存在的问题
1、制度流程不合理，一定程度上妨碍了业务的开展。
如我行单位u盾过期后，系统既没有自动提示，也没有自动展期功能，使单位代发工资数据上传不到位，影响了对客户的服务；对库存现金，特别是对残破券的逐张清点规定，网点实施起来困难很大，每天清点会占用很多时间，势必影响柜面服务，不清点又不符合制度；军人持有的身份证件号码目前无法通过7646交易进行联网核查，无法对便装军官进行开户。制度文化建设过程中存在的种种弊端使“内控优先”的原则成为一句口号，直接影响了操作层的执行力。
2、业务执行不到位，导致操作风险隐患。
许多问题的产生不是因为没有制度或制度本身有问题，而恰恰是由
于执行中出现了偏差。部分前台柜员在处理业务时不严谨，对业务流程不熟悉，造成操作风险隐患，如：个别网点柜员不知道支票背书要连续，当支票出现背书转让时，第二背书人要在背书人栏内签章；有网点为客户办理业务时，客户提供的户口簿上有涂改，在几轮授权均被拒后，几分钟内，户口簿涂改部分的上面出现了一枚模糊的印章，再次要求授权。上述问题，如果授权人员轻易授权，很容易出现操作风险隐患。究其原因，主要是柜员甚至是有些管理者往往只感知长此以往也没出什么差错、事故、案件，但却忽略了一个常识性的，也是“十案九违规”所证实了的事实，这就是操作风险往往就可能出在你随意放置的印章被人利用，随便涂改的资料往往会导致不可避免的法律纠纷。
3、考核导向形成的负面影响。
从管理机制看，现行绩效考核机制下经营目标与风险偏好的矛盾难以权衡。长期激烈的市场竞争环境下形成的业内趋同的考核机制，奉行“以业绩论英雄”、“胜者为王”的市场法则和经营理念，造成业务考核硬指标、内控管理软指标，到了季末、年末冲存款、贷款、中间业务违规等现象比比皆是，冲完了指标要求合规部门查，查完了睁一眼闭一眼，然后到了季末、年末再冲，如此循环，形成圈内共识，也造成各支行执行制度时，进行机会成本的选择。
经理的业务冲突。
4、内控管理难以满足管理需要。
目前支行内控人员只有3到4人，工作头绪多，很多工作职责履行不能到位，处于疲于应付状态，导致部分支行内控管理形式上要求的多，具体针对性措施少。
5、处罚处理多，正面激励机制未形成。
现在各类检查、考核，往往都是对网点员工的处理，如记分、罚款等，但很少有对一线柜员中文明服务水平高、业务核算质量好、堵住外部欺诈、安全措施抓得紧等人员进行表彰、奖励的，整个正面激励机制尚未形成，员工对此颇有想法。
6、员工的业务素质、守规意识与内控文化建设要求存在较大差距。 一是新学员培训不充分，仓促上岗问题多。据反映，我行一批新学员仅在分行集中培训一周时间，就分配到各支行、网点，由于网点人手紧，有的学员还没几天跟班学习，就独立上岗了，以致个别学员甚至连基本的珠算还不会，个别学员连下班前要进行轧账都不知道！大量培训不到位的学员独立顶岗，造成网点差错多、反交易多、补打凭证多等问题，给柜面业务带来很大风险。
二是员工的业务素质、守规意识有待进一步加强。有的临柜人员对规章制度和业务流程，业务操作通过前任柜员短期的“传、帮、带”获得，未经过系统的培训，加之自身不勤于学习，又往往在不够严谨规范的制度环境中耳濡目染，很容易形成偏离制度规范的思维定势和行为习惯，致使业务差错屡有发生。
二、对策及措施
1、加强内控文化建设，创造良好的内部控制环境。
内控管理中，事前控制对各种违规行为控制的重要性毋庸置疑，而事前控制最重要的因素是人的因素，最能影响人的恰恰是文化。内控文化是企业文化的核心元素，良好的内控文化有助于引导员工牢固树立合规经营的工作意识和思维习惯，将员工的经营理念向正确的方向引导，形成一种内控氛围。我行这几年不遗余力地抓了执行文化建设，取得了一定的成效，但执行不力的问题仍屡有发生，影响制度执行力的一个重要原因就是制度（包括体制、机制和制度流程）本身的不合理。因此，加强制度文化建设，逐步实现制度流程的规范化、标准化，使制度执行从“靠管理推动”向“靠流程推动”转变，控制手段由“软约束”向“硬控制”转变，就显得尤为重要，但实际上很多制度、流程要从总行层面去推动，二级分行更应该充分发挥内控管理委员会的协调作用，对目前分部门银行体制下出现的管理重复，交叉，业务流程管理出现的真空地带，或出现扯皮的业务进行协调，对明显滞后当地业务发展的一些制度、规定，进行完善、创新，实现控制与效率的平衡，降低制度管理成本，打造和谐内控文化。
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银行内控管理工作报告篇十六
---事项范围，规范上会流程，做好会议记录及相关资料的存档。五是组织完成法律法规条款的识别确认，确认食品安全法、烟草专卖法、广告法、消费者权益保障法等相关法律法规15项。
第二.内控管理工作。一是强化合同管理，牵头完成合同管理专项检查迎检工作，积极完成问题整改，并根据新的合同管理要求，做好合同的线上审核、合同登记存档、履行情况跟踪上报等。二是牵头推进制度体系融合，全面排查所有岗位职责对应制度流程管控，完善更新内控流程图。三是规范管理，牵头完成重要岗位牵制目录和业务公开部分。四是牵头组织年度专项审计迎审工作，收集整理审计需要相关材料，协调督促各部门做好审计回复和问题整改落实。五是按照hse管理要求，完成安全环保责任书签订、危险因素辨识台账整理、个人安全行动手册公开等规定事项，牵头完成质量体系审核改版，完成hse体系审核迎检工作。
2---反馈不够及时。
对于领导交办工作，做前的思考不够深入，导致工作效果不佳。
1．提高自身专业业务能力。从本职工作岗位出发，不断加强专业知识学习，努力提高自身素质，认真履行岗位职责，不折不扣地完成各项工作。
4----。
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银行内控管理工作报告篇十七
抓好内控管理的关键在于制度的执行，而制度的有效执行取决于执行者对制度的掌握和运用，取决于员工的思想行为和工作行为，是否把规章制度落实在具体业务操作之中，又取决于领导者是否把规章制度落实于经营管理决策之中。如何抓好内控管理，不断提高内控管理水平，笔者认为首先应抓好以下几方面的工作：
一、在方式上，抓好“一个教育”。规章制度、政策、法规对管理层和操作层的干部员工都有不同程度的学习和培训的要求，要不断创造学习和培训的条件，提高管理者和执行者学习制度的自觉性，执行制度的自律性，保证制度执行的严肃性和违反制度处罚的必要性，养成遵章守纪、知法守法的工作习惯和业务操作程序化、规范化的合规行为，形成“人人讲制度、人人守纪律”的良好工作秩序和自觉执行制度的内控文化氛围。
二、在思想上，做到“两个目标定位”。一是要把内控管理工作定位在提高管理水平的高度，强化防范风险意识，重视在经营发展中要按制度办事的原则。二是要把内控管理工作目标定位在“严格、规范、谨慎、预防、实效”的十字方针和确保各项业务稳键运行上，十字方针的含义是：严格管理、规范操作、谨慎经营、预防为主、实效监控。
三、在认识上，确立“三种观念”。一是内控促管理，管理促发展，发展出效益的观念，真正做到人人有内控意识、效益观念；二是“隐患胜于明案，防范重于查处”的观念，内控旨在防范于未然，查处意在惩前毖后，处罚是手段，目的是减少或杜绝损失的发生；三是“纵向约束、横向制衡”的观念，银行的每一项业务操作都需要多个环节、多个岗位的人来完成，或一个岗位完成多环节监督。只有在岗位与岗位之间、上级和下级之间、部门和部门之间形成监督和制约，才能发挥全面内控的功能。
屡犯问题单位内控管理得不到加强不放过。只有强有力的管理手段，才能不断提高内控管理水平，才能保证内控制度得到真正落实。
五、在方法上，监督检查要实行“五个结合”。一是重点检查与一般检查相结合，立足于重点检查。两者结合关键要找准环节，突出重点，有的放矢，有目标地查，有针对性地查。检查的重点环节为：银企对帐，大额授权管理，空白重要凭证管理，印、押、证三分管、权限卡管理、反交易业务等。二是强化事前、事中控制是内控工作的重中之重。俗话说：凡事预则立，不预则废。所谓“预”就是要运筹于帷幄之中，决胜于千里之外。内控工作如果缺乏超前意识、事中监督，只是跟在业务发展的后面亦步亦趋，逐证逐据地查对，且不说工效甚微，对已经构成的差错不是花去许多时间追查和纠正，就是“望错兴叹”，其结果是事倍功半，甚至徒劳无功。只有未雨绸缪，防微杜渐，及时打好预防针，实时监控，才能尽可能把出现的`隐患消灭于萌芽之中。三是普查与专项检查相结合，重在专项检查。四是上级的检查与自查自纠相结合，重在自查、自控。五是管人管业务，管干部与管职工相结合，重在管好干部。业务在管理、操作在人，管住人的思想和工作行为，是内控管理的首要环节。因此，银行经营管理者要善于做好思想政治工作，着力培养员工高尚的情操和思想品德。因为人的思想管理在于教育引导，人的行为管理在于监督控制，控制、监督在于制度、法规的执行。如果执行到位、控制到位，银行的各项工作就会健康、有序的发展。只有抓好内控管理，就能抓出效益、抓出竞争力。
随着金融改革的不断深入和科技的进步,银行业务日趋现代化、多样化、复杂化。近年来,由银行内部引发的案件屡见不鲜，从案件的发生过程看，在内控制度执行过程中存在着诸多问题和漏洞。由此，加强银行业内部控制制度建设被提到新的高度。面对复杂的社会环境和激烈的同业竞争，如何建立起一套行之有效的内部控制系统，并在实际工作中加以应用，成为了我行所要面临的一个重要课题。在加强内部控制制度与合规管理制度方面，我行主要从以下几个反面着手：
1、加强岗位内部控制机制建设，实现岗位间的监督制约。一是按照责任分离、相互制约的原则建立会计岗位责任制，坚持现金、有价单证保管与账务记录相分离，重要空白凭证保管与使用相分离，账务收支审批与会计核算相分离，呆账准备金的确认与销核相分离，账务处理与后续稽核相分离的准则，按照会计制度、业务性质和合理负担的要求设置记账、复核、事后监督等岗位，明确每个岗位的职责和权限，并相互制衡。严禁会计人员一人从事两个以上重要岗位的工作和越岗越权处理业务。二是按照每一项业务至少必须有两个岗位或两人以上参与记录、核算和管理的要求，明确各岗位或员工在业务操作中的责权划分，按各自的工作性质、权限承担相应的工作责任；三是加强业务操作的事后检查，每项业务要求有一名业务主管或专门岗位对该项业务处理的整个流程进行综合把关和全过程的检查，确保各岗位按职责要求正确处理同一业务，发现问题，及时纠正。
2、加强业务岗位的交叉检查，防范员工舞弊行为。交叉检查是
银行实施内部控制、防范员工舞弊行为的一个基本措施，也是银行会计控制体系和业务分工设计的基本出发点，因此要正确应用交叉检查原则，实行行内岗位轮换制和员工年假制等，使银行每个人、每项业务都处于被监督、被检查范围之内。
从实施内控与合规管理制度以来，我行员工认真学习并坚持执行各项制度，目前已取得初步成效。在全行树立合规管理和合规文化的经营理念，全体员工都能意识到合规管理和合规文化建设是我行经营管理的一件大事，合规与银行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，合规能为银行创造价值，有效的合规文化将能够消除合规风险于无形。合规管理和合规文化建设是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要；是完善制度管理体系，从源头上预防风险的迫切需要是实现我行新一轮发展目标的重要保证。必须让合规的观念和意识渗透到全行员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。
银行内控管理工作报告篇十八
2015年，公司稳步推进各项管理工作，认真贯彻执行以内控为主的各项规章制度，积极履行部门职责，及时反映各项问题，深化改革发展，合理配置人力资源，科学、优化设计管理，狠抓市场开发，提高安全环保管理水平，强化内控管理工作，围绕“深化改革”、“转型发展”、“从严管理”三大主题和全员成本目标管理等工作为中心，努力提供优质服务和提升管理水平，取得了较大的成绩。特别在今年市场外部环境的变化、项目投资减少、设计项目萎缩的情况下，公司通过贯彻、推行、完善、夯实等措施加强内控，构建有效的内控环境，员工的内控意识得到增强，内控工作有了较大的提高，也完成了公司下达的各项任务指标。
2015年公司建立并完善了领导、执行及监督分工负责的内控管理组织架构。公司领导及各部门负责人组成全面内控管理工作的领导机构，并负责对公司权限范围内的重大风险事项进行决策，对公司内控管理体系相关制度、流程，组织开展内控日常管理工作，提出内控管理年度工作报告。
各部门是全面风险管理实施的具体责任部门，负责对日常工作中本部门内的业务风险进行识别、分析、监控和防范。如设计部门负责监督设计风险管理实施情况，并进行评价；财务负责监督预算及执行风险管理实施情况，并进行评价；经营部门负责市场开发及项目运行过程中的实施情况，并进行评价。
12.内控与风险、制度体系结合情况。
公司严格落实“一岗双责”制度。贯彻落实中央“八项规定”和“三重一大”制度执行情况自查报告，切实加强领导班子和干部队伍政治素质、思想政治建设，为全面推进公司改革发展提供组织保障。组织全体员工学习贯彻《职工违纪违规行为处分规定》，通过宣贯工作的深入开展，形成了人人敬畏纪律、遵守纪律、自觉维护纪律的良好氛围。特别是2015年开启党员挂牌活动，使全体党员立足岗位。为了有效控制风险，公司每隔一段时间大家在一起讨论，让大家对自己的岗位风险有着深刻的认识，对不适应工作岗位人员的工作进行调整，让这个岗位最适合的人来做，用人之长，真正做到“以人为本”，把风险降到最低，为公司的长久发展建立良好的人才梯队。
公司的领导及各部门职责的分工明确，整个管理机制有效地运行。在制度执行方面，能够严格依据公司的有关规章制度。很好的执行了《成本管理办法》，《公务接待管理实施细则》、《全面预算管理实施细则》、《公司引进社会用工管理规定》等规章；在财务的收支方面，能够严格按照公司的内控制度执行。作为一个专业公司，公司制订了相应的管理制度，作为管理制度的补充。公司管理机制运行及制度运行情况良好，没有发现发生违规的事情。
在公司，风险、内控和制度体系三者相互促进，构成了一个完整的内控体系。
23.培训情况。
公司加强内控的培训，为营造一个浓郁的内控氛围，加强全体干部职工在工作中对执行《内控手册》重要性的认识，提高企业的细节管理，堵塞漏洞，防范经营风险，每次内控自查时，对相关人员进行培训指导，通过对他们的培训指导，作好各项管理制度宣贯，加大内控制度的执行力度。
经过形式多样的学习，包括和党建工作的结合，让每个员工知道自己岗位应执行什么业务流程的那几个控制点，是哪一个控制点的责任人，以切实保证每个控制点责任到人，每个人有具体执行的控制点，同时要求大家积极参加公司组织法律、内控等知识竞赛，引导大家遵纪守法，廉洁自律，树立员工的良好形象。
通过学习，公司人员水平得到提高，有效地执行了公司的内控要求。4.内控工作亮点。
（1）通过全面收集和分析风险信息，最大限度查找风险，2015年公司运用多种方式查思想、查制度、查“三基”、查隐患，确保安全生产责任落地生根。提高员工的风险意识、自律意识按照风险管理要求，进一步夯实内控的环境。
（2）通过定期开展风险识别，认真分析企业各层面、各职能部门、存在的风险，明确风险控制的重点领域、重点部门和重点环节。
（3）内控和党建工作结合，有效进行了党员干部的廉政教育，做到警钟长鸣。
3应收清理责任落实清楚。
以便执行单位执行。
2016年，为实现公司以内控为纲的全面预算管理、全员成本目标管理和总体发展目标，公司还需要在以下几个方面继续做好工作：1、加强内控管理工作，全面做好公司的各项管理工作，提高工作效率，降低成本，优化工作管理岗位，严格控制人员的引进。
加强公司各项管理的日常监督，确保按制度办事。增强班子的团结及整体合力；严格执行“三重一大”集体决策制度，提高科学决策、民主决策的能力，创建“四好”领导班子，构建良好的内控环境。
43、按公司的要求对公司管理制度进行梳理、标准化改造；调整完善部门职能，优化管理流程；强化组织架构，提升公司管理水平和风险管控的管理能力。
强化以部门主任为成员的风险监督小组。以各部门主任为第一责任人，对本部门存在的风险进行监督控制，对各部门执行情况及履行职责情况进行监督。（2）建立例会制度，每季度召开一次内控会议，各部门汇报各自情况，集体研究解决存在的问题和改进措施，提前做好预案。（3）不定期开展自查，包括日常检查及专项检查，发现问题及时整改。
2015年11月27日。
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